第十二讲 国家责任

第三讲国家责任

[内容摘要]本讲主要涉及国家责任的概念、构成要件、国家责任的免除以及承担方式。

一、国家责任的概念及作用

（一）国家责任的概念

当一个国家从事了违反国际法规则的行为，或者说，违反了自己所承担的国际义务时，在国际法上应承担法律责任，因此，国家责任是指国家违反所承担的国际义务而应承担的法律后果。

（二）国家责任的作用

1、通过追究国家责任可以纠正国家的不法行为

2、确立正确的国际行为规范，维持正常的国际关系秩序；

3、追究行为国的国家责任使受害国的利益得到合理赔偿。

二、国家责任的构成要件

国家责任是国家违反所承担的国际义务而应承担的法律责任。引起国家责任应该满足两个基本要素：一是客观上，该行为违背了该国所承担的国际义务；二是主观上，责任的归属可归于国家，也就是该行为可以视作为是国家行为。只有违背国际义务并且根据国际法可归于国家的行为才产生国家责任。

（一）该行为违背了所承担的国际义务

1、国际义务的来源

一国的行为违反了该国所承担的国际义务时，这种行为就构成国际不法行为，这个义务可能来自国际习惯，也可能来自国际条约或其他国际法渊源。

2、“行为”的含义

一国违反国际义务的行为可以是积极的作为，也可以是消极的不作为。

需要注意的是，导致国家责任产生的国际义务一般必须是在有关行为发生时对该国有效的义务。如果一项条约已经终止，那么不履行该条约义务的行为就不能构成不法行为。

（二）该行为可归因于国家，也就是该行为可视为是国家行为。

在国际交往实践中，不可能要求一国对其境内的所有人从事的一切活动所产生的后果都承担责任。根据国际法规定，只有国家的行为才产生国

家责任，但国家本身并不能采取行动，而只能由其代理人或代表进行。一般是通过具体的政府部门、政府官员或其他代表行使的，也就是说，国家只能对以国家或政府名义所从事的、由国家正式授权并控制的行为对外承担法律责任。所以，归因的问题实际上是应该把谁视为代表国家行事的人，什么行为能构成国家的行为。

依照国际法，可归因于国家而成为该国的国家行为包括以下几种情况：

1、国家机关行为。

经授权的国家机关以国家名义从事的行为应视为国家行为。国家机关包括立法机关、行政机关和司法机关

2、军队的行为

作为国家的武装力量，军队是国家权力的重要代表和象征。在国际关系中，军队既是国家利益的捍卫者，又是国家利益的代表者，军队的行为与国家责任密切相关。军队在执行国家赋予的任务中，违反国际法即产生国家责任。

3、国家元首和政府首脑的行为。

由于国家元首和政府首脑的身份特殊，他们的私人行为和官方行为，在实践中一般难以区分。作为国家的代表，他们在外国享有司法豁免权，因此，对于他们的行为，一般不区分是公务行为还是私人行为，一般都视为国家行为。

4、政府官员的行为

政府官员对他国造成损害的行为不当然引起本国的国家责任。他们以政府官员身份多从事的公务行为被视为国家的行为。他们的私人行为所引起的法律责任则由其个人承担，国家不负责任。

外交使节作为国家的代表，他们的行为与一般的政府官员的行为还有所不同。他们的外交代表的地位使他们在国际法上享有特殊的待遇，他们不受驻在国的管辖。因此，派遣国对其外交代表的一切行为负责。外交代表的行为视为国家的行为。

5、个人行为

一般来说，个人的行为或者是一群人的行为不能归因于国家。但是，如果行事的私人与国家之间存在着特定的实际联系或私人行为与国家本身

的行为有关。比如：私人如果经国家授权行使政府权力要素并在特定情况下以此资格行事，则其行为应视为国家行为；私人的行为如果实际上是按照国家的指示或在其指挥或控制下行事的，则其行为应归于国家；本来不归于国家的私人行为但被国家确认为国家行为的行为；如果国家没有尽“适当注意”义务防止私人从事国际侵害行为和事后予以救济，就必须对私人行为的后果负责。

6、越权或违背指示的行为

国家机关、国家官员或经授权行使政府权力的个人或实体逾越权限或违背指示，如果他们是以官方身份或名义行事，即使是在隐蔽的或不适当的私人动机下进行的，其行为应该视为国家行为。

7、另一个国家或国际组织交由一个国家支配的机关所作的行为

另一个国家或国际组织的某一机关如果交由一个国家支配，并行使该支配国的政府权利，即使从国家组织机构上看，这些机关属于别国或国际组织的，但其行为应视为支配国的国家行为，而不是其所属国的行为。在实践中，如果一个国家的部队交由另一个国家支配，对于该部队的行为，给予命令的支配国就应当负责。这里的前提条件是，该部队必须是名副其实地置于该国的实际控制之下，而名义上的指挥而无实际上的控制，不能视为该国的行为。

8、叛乱运动或其他运动的行为

叛乱运动一般包括国内骚乱、反殖民化斗争、革命和反革命行为等等。叛乱运动中经常可能出现威胁外国大使馆或外国国民的情况，会造成外国公有或私有财产遭受损失，这些损失是由叛乱团体的行为造成的，那么发生叛乱运动的国家是否需要承担国家责任？

一般规定：如果叛乱组织经过运动成立新政府，那么叛乱期间的行为在国际法上应该视为是该国的行为，国家承担国家责任；如果叛乱组织在该国的部分领土内建立起新国家，那么行为可归责于新国家。

三、国家责任的免除

国家责任是由于国家实行了违背其国际义务的国际不法行为，但是，并非一国的任何违背国际义务的行为都产生国家责任。在国际交往的某些情况下，一国的行为虽已具备了国际不法行为的构成要件，但由于存在某

种客观原因或条件，可免除行为国的国际法律责任。根据国际实践，联合国国际法委员会在《国家对国际不法行为的责任条文草案》第五章中规定了以下几种免责情形：

（一）同意

一个国家以有效方式表示同意另一个国家实行某项与其所担负的国际义务不相符合的特定行为时，可免除行为方本应承担的国际责任。比如一国自愿同意他国在本国境内驻扎军队。

需要强调的是，“同意”不得违反国际法基本原则所确立的国际义务，任何国家不得以所谓获得有关国家的同意为理由而从事与整个国际社会承认的基本法律规则背道而驰的行为，历史上帝国主义强国借“同意”之名，对小国、弱国行侵略之实，干涉内政的例子不胜枚举。当代国际法强调任何国家利用他国同意所进行的灭绝种族和危害人类行为，或是侵犯他国主权、独立和领土完整的军事干涉和武装侵略行为，都不得免除国际法律责任。

此外，如果行为方的行为超出了同意方的同意范围（包括时间范围、地域范围、事项范围等），行为方仍应承担法律责任。例如某国同意外国渔民在特定期间内到本国领海或专属经济区某部分区域捕捞某些鱼种，被允许的外国渔民只有在此期间、地域并捕捞议定的鱼种，才可以排除行为的不法性。再如甲国飞机经乙国同意飞越或飞入乙国境内指定的航道，但在飞行过程中对乙国地面造成人身伤害和财产损失，则甲国仍需承担相应责任。

（二）对抗措施

对抗措施是一国针对对他国所实施的国际不法行为而相对应采取的对抗行为，有关对抗措施的行为方可免除国家责任。对抗措施包括一般的对抗措施和自卫行为。

1、一般的对抗措施

是受害国针对他国不法行为采取相应的非武力措施，如经济制裁、断绝外交关系等。

2、自卫行为则是由于受到他国的武力侵略和武装攻击，为了捍卫国家主权和领土完整而采取的武力反击行为，自卫行为属于当代国际法禁止使