云南铜业：董事会关于2010年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告 2011-03-31

云南铜业铜材有限公司
佚名
【期刊名称】《企业与市场：上半月》
【年(卷),期】2006(000)011
【摘要】云南铜业铜材有限公司成立于1987年6月，系云南铜业股份公司（上市公司）控股的有限责任公司，注册资金4500万元。

2004年1月经云南省科技厅认证为高新技术企业，取得IS09001：2000质量体系认证。

公司在职员工206人，其中高级工程师10人，工程师20人，技师16人，高级技术工20人。

【总页数】1页(P81)
【正文语种】中文
【中图分类】F416.3
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云南铜业股份有限公司2010年第一次临时股东大会议案2010年第一次临时股东大会议案一：云南铜业股份有限公司关于公司符合向特定对象非公开发行股票基本条件的议案1998年云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”、“云南铜业”）原云南冶炼厂的冶炼资产实现上市，共计募集资金7.34亿元，公司利用上市募集的资金积极引进国际先进的铜冶炼工艺，吸收消化后形成了拥有自主知识产权的独特的冶炼技术，公司多项铜冶炼经济技术指标在国际上名列前茅，并荣获国家科技进步二等奖。

2000年云南铜业实施配股，募集资金4.32亿元，公司利用募集资金完善了营销网络，并投资3.69亿元建设完成大红山二期工程。

云南铜业因此取得了按成本价购入铜精矿8000吨/年的权利，公司的原料保障能力得到一定程度的改善。

经过首次融资以及配股融资后，公司产能逐步提高，生产规模不断扩大，但云南铜业仍然是一个单一的冶炼加工型企业，盈利能力和抗风险能力依然较弱，特别是在近几年原材料价格不断大幅上涨的情况下，公司的经营风险极大。

2007年3月，云南铜业成功完成“定向增发”，共计增发4.58亿股，募集资金43.5亿元。

其中云铜集团以控股的“四矿一厂”的股权认购了26.63亿元，增发后公司的净资产从30亿元迅速提高到近80亿元，公司控制了148万吨的铜精矿可开采储量，铜精矿的自给能力从无到有。

公司的盈利能力和抗风险能力大幅度增强，云南铜业真正实现由原来单一的冶炼企业转变成一家产业链相对完善的综合型矿冶企业。

云南铜业的快速壮大得到资本市场的看好和认同，公司股价在资本市场上的表现尤其突出。

随着原材料价格的持续上涨，国际国内铜市场价格的剧烈波动，原料供需的矛盾进一步突出，公司的资金需求压力始终没有得到缓解。

按照中铝公司打造一流企业和做强做大铜板块的要求，“十一五”末铜产能需达到100万吨，目前云南铜业控制的矿山资源远远不能满足公司发展的要求。

前次增发时集团公司主要以资产认股，对投入股份公司的矿山进行深度开发的资金以及冶炼技改的资金需求还很大，特别是最近几年国家对节能减排的要求以及环境保护的要求越来越高，后续投入需求越来越大；公司需通过资本市场融资降低资产负债率，增加资源储备、提高原料的自给率和公司的核心竞争能力。

股票代码：000878 股票简称：云南铜业公告编号：2008-25云南铜业股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

云南铜业股份有限公司第四届董事会第十二次会议通知于2008年5月20日由公司证券部以书面形式和电话通知，会议于2008年5月30日上午9：00在昆明市人民东路公司11楼会议室准时召开，应到董事11人，实到董事9人，董事沈南山先生因公务委托董事杨毓和先生代表出席并表决，董事何云辉先生因公务委托董事杨超先生代表出席并表决。

公司监事和公司高级管理人员列席会议，符合《公司法》、《股票上市规则》和公司章程的规定，合法有效，会议由董事长刘才明先生主持，到会董事经过充分讨论，以书面表决的方式一致通过以下决议：1、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司机构设置调整的议案》根据公司业务发展的需要，为理顺关系，加强管理，公司对现有的机构设置进行系统的调整。

公司设立8个行政职能部门，分别是办公室、人力资源部、财务部、审计部、证券部、规划发展部、投资管理部、安全环保部。

设立三个事业部，冶炼加工事业部，统筹管理公司的冶炼、加工生产，技术研发等；市场营销事业部，统筹管理公司的营销工作。

矿产资源事业部，统筹管理公司矿产资源的生产、开发和技术。

2、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于王鹏飞先生申请辞去公司董事、副总经理的议案》因工作变动，王鹏飞先生调到云南铜业（集团）有限公司工作，申请辞去所担任的公司董事、副总理职务。

3、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于何云辉先生申请辞去公司董事的议案》因工作变动，何云辉先生调到云南铜业（集团）有限公司工作，申请辞去所担任的公司董事职务。

4、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于陈少飞先生申请辞去公司副总经理、总会计师、董事会秘书的议案》因工作变动，陈少飞先生申请辞去所担任的公司副总经理、总会计师、董事会秘书职务。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业公告编号：2010-39云南铜业股份有限公司非公开发行股票募集资金购买股权涉及矿业权信息公告一、本次募集资金拟购买资产概况1、本次非公开发行股票方案简介云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”）本次非公开发行股票，募集资金主要投资于以下项目：一是向全资子公司玉溪矿业有限公司增资125,000万元，主要用于投资大红山铜矿西部矿段采矿工程建设项目；二是购买云铜集团持有的云南达亚有色金属有限公司（以下简称“达亚公司”）100%股权、云南星焰有色金属有限公司（以下简称“星焰公司”）100%股权、云南景谷矿冶股份有限公司71.27%股权（景谷矿冶）、昆明西科工贸有限公司100%股权，转让价格按照评估值确定为190,285.72万元，全部以募集资金投入；三是偿还公司的部分贷款，预计130,000万元；四是补充流动资金，预计100,000万元。

2、标的资产矿业权信息概况本次非公开发行股票收购资产的矿业权涉及达亚公司、星焰公司和景谷矿冶三个公司，共7个采矿权，11个探矿权，具体情况如下表，其中标示“正在扩大矿区范围”的四个采矿权证书正在办理中：表1 标的公司矿业权信息概况3企业名称矿权实际使用人名称矿权人名称 采矿权/探矿权证号矿山名称/勘查项目名称矿区面积/勘查面积资源品位（实际）生产规模（许可证）万吨/年有效期限主要产品云南达亚有色金属有限公司正在扩大矿区范围云南达亚有色金属有限公司狮子山铜矿 0.73280.569 39 2005年6月－2010年6月铜云南达亚有色金属有限公司正在扩大矿区范围 云南达亚有色金属有限公司凤山铜矿0.7205 59.4 2005年6月－2010年6月铜云南达亚有色金属有限公司云南达亚有色金属有限公司C530000200903310005698（采矿证）元江县红龙厂铜矿 0.21 0.51 7.5 2009年3月－2015年3月铜一、云南达亚有色金属有限公司新平金辉矿业发展有限公司新平金辉矿业发展有限公司5300000710377云南省元江县米底莫铜铁矿0.75080.61 30 2007年10月—2015年10月铜、铁牟定桂山矿业开发有限责任公司牟定桂山矿业开发有限责任公司正在扩大矿区范围 牟定桂山铜矿 0.89 0.72 5.8 1999年5月－2009年5月铜云南星焰有色金属股份有限公司云南星焰有色金属股份有限公司 正在扩大矿区范围云南省牟定县郝家河铜矿二、云南星焰有色金属有限云南星焰有色金属股份有限公司云南星焰有色金属股份有限T53120090202024702（探矿证）牟定县郝家河铜矿床外围大板桥铜矿普查40.47 2009年2月－2012年2月铜4T53120080402010218（探矿证）云南省牟定县新桥铜矿普查8.56 2010年6月－2012年6月铜T53120090202024766（探矿证）牟定县大古岩铜矿普查28.57 2010年8月－2012年8月铜T53120081002016732（探矿证）牟定县老虎硐铜矿普查22.13 2008年10月－2010年10月铜T53120081002016744（探矿证）禄丰县大龙树铜矿普查29.51 2008年10月－2010年10月铜T53120080602010501（探矿证）禄丰县大海波铜多金属矿普查3.11 2010年6月－2012年6月铜公司 公司T53120081002016772（探矿证）禄丰县新庄铜矿普查 26.4 2008年10月－2010年10月铜C5300002008023120035767 云南省景谷县民乐宋家坡铜矿0.4385 1 79.9 2008年2月～2018年2月 铜T53120080602011088（探矿证）云南省景谷县民乐宋家坡铜矿勘探7.81 1.17 2009年9月－2010年9月 铜T5312008070211713（探矿证）云南省景谷县孔家村金矿普查①13.82 2008年7月－2010年7月 金T53120080802014651（探矿证）云南省景谷县竹林锑矿普查3.55 2009年9月－2010年9月 锑三、云南景谷矿冶股份有限公司云南景谷矿冶股份有限公司云南景谷矿冶股份有限公司T53120090502029609（探矿证）云南省景谷县半坡金多金属矿普查②18.82 2009年5月－2010年5月 金二、标的公司矿业权涉及的行业情况1、主要产品或服务的用途达亚公司和星焰公司的主要产品是铜精矿，景谷矿冶的主要产品是电积铜及部分铜精矿，其生产的铜原料全部提供给云南铜业作为冶炼用原料。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业公告编号：2011-047 云南铜业股份有限公司关于玉溪矿业有限公司闲置募集资金暂时补充流动资金的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

经云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会第十五次会议及公司第五届监事会第十一次会议审议通过，同意公司将2.9亿元闲臵募集资金暂时补充流动资金。

一、公司非公开发行募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]717号文核准公司非公开发行股票募集资金不超过3亿股，发行价格不低于18.64元。

信永中和会计师事务所有限责任公司为本次非公开发发行股票出具了XYZH/2010KMA1091号《验资报告》，本次发行募集资金实际总额2,976,994,400元，扣除发行费用60,027,893.60元，实际募集资金净额人民币2,916,966,506.40元。

上述募集资金已全部存入公司募集资金专项账户。

二、公司非公开发行股票募集资金使用情况根据《云南铜业股份有限公司非公开发行股票预案》，并经公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目中资金投入的议案》，非公开发行募集资金到位后，将募集资金用于投资到以下项目：1、向全资子公司玉溪矿业有限公司（以下简称“玉溪矿业”）增资1,042,470,804.59元，全部用于投资玉溪矿业大红山铜矿3万t/a 精矿含铜-西部矿段采矿工程建设项目。

2、收购云南铜业（集团）有限公司（以下简称“云铜集团”）持有的云南达亚有色金属有限公司100%股权、云南星焰有色金属有限公司100%股权、云南景谷矿冶股份有限公司71.27%股权、昆明西科工贸有限公司100%股权，募集资金投入1,874,495,701.81元。

截止2011年10月11日，根据公司与云铜集团签署的《股权转让合同》、《股权转让合同之补充合同》，已经支付购买云铜集团持有股权项目款人民币1,551,428,600.00元；以募集资金臵换玉溪矿业预先已投入的（大红山铜矿3万t/a 精矿含铜-西部矿段采矿工程建设项目）自筹资金人民币419,469,121.25元，该事项已经公司第五届董事会第十四次会议审议通过。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业公告编号：2010-035 云南铜业股份有限公司第五届董事会第四次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）第五届董事会第四次会议通知于2010年8月23日由公司证券部以邮件形式发出，会议于2010年8月26日上午9：00在昆明市人民东路111号公司11楼会议室准时召开，应到董事11人，实到董事9人，董事金永静先生因公务委托董事沈南山先生代表出席并表决，董事赵建勋先生因公务委托董事管弘先生代表出席并表决。

公司监事和公司高级管理人员列席会议，符合《公司法》、《股票上市规则》和公司章程的规定，合法有效。

会议由董事长杨超先生主持，到会董事经过充分讨论，以书面表决的方式一致通过以下决议：一、审议通过《关于公司符合非公开发行股票基本条件的预案》根据《证券法》、《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等现行有效法律、法规、部门规章、规范性文件的相关规定，通过对公司相关情况进行自查，认为公司符合非公开发行股票条件。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权该预案尚需提交股东大会审议批准。

二、逐项审议并通过《关于非公开发行股票方案的预案》为充分发挥资本市场功能，公司需通过资本市场融资降低资产负债率，增加资源储备、提高原料的自给率和公司的核心竞争能力。

现提出云南铜业向特定对象非公开发行股票A股的方案。

具体情况如下：（一）逐项审议公司非公开发行股票的如下具体方案1、发行股票的种类和面值本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权2、发行方式本次发行的股票全部采取向特定对象非公开发行的方式。

公司将在中国证监会核准后6个月内选择适当时机向不超过十名特定对象发行A股股票。

云南铜业股份有限公司2020年第一季度报告全文云南铜业股份有限公司2020年第一季度报告2020年04月第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人田永忠、主管会计工作负责人黄云静及会计机构负责人(会计主管人员)陶继贤声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因√适用□不适用二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位：股公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用第三节重要事项一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因√适用□不适用（一）报告期内主要资产、负债项目变动情况分析：（二）报告期内主要利润项目变动情况分析：（三）报告期内现金流量分析：二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用非公开发行股票解除限售事项2018年8月15日，公司收到中国证监会核发的《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1236号），核准公司非公开发行不超过283,279,800股A股股票。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业公告编号：2020-041
云南铜业股份有限公司
第八届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）第八届董事会第十二次会议以通讯方式召开，会议通知于2020年8月26日以邮件方式发出，表决截止日期为2020年8月31日，会议应发出表决票11份，实际发出表决票11份，在规定时间内收回有效表决票11份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。

会议表决通过了如下决议：
一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于为控股子公司提供借款担保的预案》；
《证具体内容详见刊登于2020年9月1日《上海证券报》
券时报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于为控股子公司提供借款担保的公告》。

本预案已经出席董事会的三分之二以上董事审议同意。

本预案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

二、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于提请召开2020年第一次临时股东大会的议案》。

具体内容详见刊登于2020年9月1日《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会
2020年8月31日。

关于云南锡业股份有限公司2010年度募集资金存放与使用情况鉴证报告XYZH/2010KMA1032-1-2 云南锡业股份有限公司全体股东：我们审核了后附的云南锡业股份有限公司(以下简称锡业股份)董事会《关于募集资金2010年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定本报告仅供锡业股份年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。

我们同意将本报告作为锡业股份年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任锡业股份管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》编制《关于募集资金2010年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对锡业股份董事会编制的《关于募集资金2010年度存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。

我们的审核是依据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》进行的。

该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对锡业股份董事会编制的上述报告是否不存在重大错报获取合理保证。

四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。

该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所获取的材料做出专业判断。

我们相信，我们获取的鉴证证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。

五、鉴证意见我们认为，锡业股份董事会编制的《关于募集资金2010年度存放与使用情况的专项报告》符合深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，如实反映了锡业股份2010年度募集资金实际存放与使用情况。

云南铜业股份有限公司章程（经2019年1月17日公司第七届董事会第三十六次会议、第七届监事会第三十次会议审议通过，经2019年2月1日公司2019年第一次临时股东大会审议通过）第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》和其他有关规定，制订本章程。

第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。

公司经云南省人民政府云政复[1997]第92号文批准，以募集方式设立；在云南省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号为530000000004704。

第三条公司于1998年4月20日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公众发行人民币普通股，均为向境内投资人发行的、以人民币认购的内资股，于1998年6月2日在深圳证券交易所上市。

第四条公司注册名称：中文全称：云南铜业股份有限公司英文全称：YUNNAN COPPER CO.,LTD，简称：YCC 第五条公司住所：云南省昆明市昆明国家高新技术产业开发区邮政编码：650000第六条公司注册资本为人民币1,699,678,560元。

第七条公司为永久存续的股份有限公司。

第八条董事长为公司的法定代表人。

第九条公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

第十条公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。

依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。

第十一条本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监（或总会计师）、总工程师、董事会秘书。

云南铜业(000878) 收购解决生产瓶颈
彭波
【期刊名称】《股市动态分析》
【年(卷),期】2004(0)39
【摘要】公布2004年度临时股东大会决议公告:通过了《关于实施收购云南冶炼厂部分资产的预案》。

因现资产的占有方云南冶炼厂和本公司受同一母公司控制,此项资产收购属于关联交易。

【总页数】1页(P40-40)
【关键词】云南铜业集团;生产瓶颈;铜矿资源;矿山资源;关联交易;冶炼厂;股份公司;铜精矿;废杂铜;铜加工
【作者】彭波
【作者单位】金元证券
【正文语种】中文
【中图分类】F832.5
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云南铜业股份有限公司内部控制评价工作制度（试行）第一章总则第一条为促进云南铜业股份有限公司(以下简称“公司”全面评价内部控制的设计与运行,规范内部控制评价程序和评价报告,揭示和防范风险,根据财政部、中国证监会等五部委发布的《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引第1 号-18 号》《企业内部控制评价指引》等有关规定,结合本公司实际,制定本制度。

第二条本制度所称内部控制评价,是指公司董事会对公司内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。

内部控制有效性,是指公司建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保证的程度,包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。

内部控制设计有效性是指为实现控制目标所必需的内部控制要素都存在并且设计恰当;内部控制运行有效性是指现有内部控制按照规定程序得到了正确执行。

第三条公司实施内部控制评价至少应当遵循下列原则:(一)全面性原则。

评价工作应当包括内部控制的设计与运行,涵盖公司及所属单位的各种业务和事项。

(二)重要性原则。

评价工作应当在全面评价的基础上, 以风险评估为基础,根据风险发生的可能性和对公司内控目标影响的程度确定需要评价的重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。

(三)客观性原则。

评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况,如实反映内部控制设计与运行的有效性。

(四)及时性原则。

评价工作通常每年度第四季度开展一次,但当公司发展战略、组织结构、经营活动、业务流程、关键岗位员工等发生较大调整或变化的情况下,还应及时对内部控制的某一或某些方面进行有针对性的检查评价。

第四条本制度适用于公司及所属单位(包括分公司、控股子公司)。

第二章内部控制评价的组织及职责第五条公司董事会对内部控制评价报告的真实性负责。

公司董事会应在审议年度财务报告等事项的同时,对公司内部控制评价报告进行审议。

第六条董事会审计委员会(以下简称“审计委员会”)负责内部控制评价的指导和监督。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业公告编号： 2010-020云南铜业股份有限公司第四届监事会第十八次会议决议特别提示： 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

云南铜业股份有限公司第四届监事会主席毛义强先生召集并主持公司四届十八次监事会。

会议通知于2010年5月27日由公司证券部以邮件形式发出，会议于2010年5月31日上午10：00在昆明市人民东路111号公司8楼会议室准时召开，应到监事7人，实到监事6人。

监事张新普先生因公务不能参加会议，委托监事王坚先生代表出席并表决。

会议符合《公司法》、《股票上市规则》和公司章程的规定，合法有效。

到会监事经过充分讨论，以书面表决的方式通过以下决议：一、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《云南铜业股份有限公司关于提名第五届董事会监事候选人的预案》。

（监事候选人简历见附件）1、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提名毛义强先生为公司第五届监事会监事候选人的提案》；2、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提名赵玉女士为公司第五届监事会监事候选人的提案》；3、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提名周润民先生为公司第五届监事会监事候选人的提案》。

本预案需提交公司股东大会审议。

经公司股东大会审议通过以后，上述三名监事候选人与公司职工代表大会选举的两名职工监事共同组成公司第五届监事会。

二、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《云南铜业股份有限公司章程（2010年修订版）》。

（具体内容见巨潮资讯网）本预案需提交公司股东大会审议。

特此公告。

云南铜业股份有限公司监事会二○一○年五月三十一日附件：云南铜业股份有限公司第五届董事会监事候选人简历毛义强先生。

男，汉族，籍贯云南曲靖，研究生学历。

1954年11月出生，1974年6月加入中国共产党。

毛先生1972年12月参加工作，任解放军后勤二十二分部文书；1 977年10月至1978年8月，在昆明市 403厂工作。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业公告编号：2010-009云南铜业股份有限公司2009年度社会责任报告特别提示： 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”或“云南铜业”）自1998年上市以来，一直秉承“为股东提供回报、为员工提供平台、为客户创造价值、为社会创造繁荣”的理念，以全面贯彻落实科学发展观为指导，大力推进可持续发展战略，诚信对待和保护利益相关者，尤其是员工、消费者的合法权益；积极做好与投资者的沟通，自觉接受证监会、交易所以及新闻媒体的监督指导；持续推进环境保护与友好、资源节约与循环等建设；广泛参与捐助社会公益及慈善事业，资助弱势群体；以自身发展影响和带动地方经济的振兴，促进公司与社会、社区、自然的协调、和谐发展，努力实现“经济效益、社会效益、生态效益”三丰收。

现将有关情况报告如下，希望通过本报告架起与社会各界沟通、交流的桥梁，促进各界人士对本公司的认知；也希望得到指导和监督，促使公司做得更好。

一、规范运作，切实保护股东与债权人的权益2009年，是公司遭遇金融危机影响，生产经营最为困难的一年。

公司提出要变“危”为“机”，狠抓强化管理、苦练内功，通过“依法依规、规范运作”来实现“保增长、保稳定、保民生”。

在规范运作方面，主要做了以下工作：（一）完善法人治理结构。

公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规以及上级监管部门的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作，建立了以公司《章程》为基础，以董事会及董事会各专门委员会议事规则等为主要架构的规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营管理体系，自上市以来，股东大会、董事会、监事会“三会”运作不断规范，制度不断健全完善，形成了一整套相互制衡、行之有效的内部管理和控制制度体系；定期披露和公告信息，自觉接受证券监管部门、证券交易所和社会投资者的监督，并以“上市公司专项治理活动”为契机，持续深入开展治理活动，通过全面深入自查，及时发现公司治理过程中存在的问题，分析原因积极整改，以夯实基础，不断完善法人治理结构，提升公司治理水平，提高公司质量，切实保障全体股东和债权人的合法权益。