第二章 比较优势原理(修改中)

第一部分：国际贸易理论
本部分学习的目的在于使读者了解国际贸 易的基本理论，从纯理论的角度说明国际贸易 产生的原因、国际贸易本身的利益、国际贸易 利益的分配、国际贸易格局和国际贸易的基本 模式等。同时还应该明了国际贸易纯理论存在 的内在矛盾与不足之处。本部分涉及的内容包 括古典经济学派的绝对优势原理、李嘉图的比 较优势原理、国际贸易价格的初步决定和赫克 歇尔－俄林的要素禀赋论等。

主要分析工具
生产可能性曲线 机会成本 消费者偏好与社会无差异曲线 一般均衡

第二章 比较优势原理
一、引言 1、理论范围：17世纪－20世纪上半叶 2、本章学习目的： 贸易基础 贸易所得 贸易模式 3、本章学习内容：
重商主义 绝对优势原理 特例 比较优势原理 机会成本理论 再解释 4、说明 比较优势原理是国际贸易理论的基石，但不是唯一 原因。 比较优势原理具有动态化，随时间而改变。

2、绝对优势的分析
美 小麦W（蒲式耳/劳动小时） 6 布匹C（码/劳动小时） 4 英 1 5
⑴美国的绝对优势产品——小麦W 英国的绝对优势产品——布C 结论：两国存在贸易的基础。
∵ 6W＞1W ∵5C＞4C
⑵贸易的模式：英国专门生产并出口布，进口小麦。 美国专门生产并出口小麦，进口布。 ⑶设交换比价：6W=6C 则：
贸易基础 地理条件 技术差别 劳动生产 率 之间的差异 成本差异 价差
四、绝对优势 两国：A国、B国 两产品：X、Y 劳动生产率：Xi （i＝1、2）
基本思想
两国的贸易基于绝对优势。即一国相对另一国 在某种商品的生产上效率更高（或有绝对优 势），但在另一种商品生产上效率更低（或有 绝对劣势）。 那么两国就可以通过专门生产自己的绝对优势 产品，并用其中一部分去交换绝对劣势商品。 这样双方均能从中获利。
*多种产品模型的比较优势

模型的建立
– 假定两个国家都能生产许多种（ N种）不同的产品.

相对工资和专业分工
– 贸易模式取决于本国和外国的工资比率 。 – 商品总是在成本最低的地方生产。

例如, 如果waLi < w*a*Li 那么在国内生产i产品将会更 便宜, 或者换种表达方式是 a*Li/aLi > w/w*.
思 考（2）

若实例中英国小麦改成 3个单位，互惠贸易能 否发生？ – 此时6W/ 4C=3W/ 2C，4C/6W=2C/3W 即ax／ ay = bx ／ by， ay ／ ax =by ／ bx ∴两国无比较优势，也就无互惠贸易的发生。
3、比较优势下的贸易所得

（1）国际交换比价的范围 – ∵美国国内交换比价为6W=4C – ∴当6W＜4C时，美拒绝贸易。 – 即当6W＞4C时，美才愿意贸易。 – 同样地，英国国内交换比价为2C=1W – ∴当2C＜1W时，英拒绝贸易。 – 即当12C＞6W时，英才愿意贸易。 – ∴只有当4C＜6W＜12C时，互惠贸易才可发生。 结论：国际交换比价处于国内交换比价上下限之内 。 越接近本国国内的交换比率，对本国越不利
四、固定成本下的贸易基础与贸易所得
120 70 布 60 美国 E 120 布 50 40 B 90 110 小麦 180 0 E’ A’ B’
英国
A
0
40 60 70 小麦
假设，美国用70单位小麦与英国70单位布交换， 国际分工与贸易使得国际均衡价格介于两国贸易前的 相对价格之间，贸易使双方都获利了。 思考：大国与小国参与国际分工与贸易的贸易所得？
– 例如：美国为了多生产一单位小麦，必须放弃2／3单
位布的生产， 则，在美国：小麦的机会成本=2／3单位布，即1W= 2／3C 同样地，在英国：小麦的机会成本=2单位布，即 1W= 2C

2、比较成本原理：当一国在一种商品上有较低 的机会成本时，则该国在该中商品上就具有了 比较优势（在另一种商品上有比较劣势）。
思 考（2）

如果一个国家的工人比其他国家工人的工资 低，那么贸易就会使这个国家受到了剥削并 使福利恶化。这种说法对吗？
2.4 比较优势与机会成本

一、机会成本理论


二、固定成本下的生产可能性曲线
三、机会成本与相对商品价格 四、固定成本下的贸易基础与贸易所得
一、机会成本理论

1、机会成本：是指再生产一单位某商品所必须 放弃的另一种商品的生产数量。
三、机会成本与相对商品价格

当假设，商品价格等于生产成本时，
– 则 ，小麦的机会成本=小麦与布的相对价格
– 即 ，在美国：Pw ／Pc= 2／3 ， Pc／Pw= 3／2
在英国：Pw ／Pc= 2 ，Pc／Pw= 1／2
总之，两国相对商品价格的不同是其比较优势 的反映，这为两国开展互惠贸易提供了基础。 两国相对商品价格的不同的原因是相对成本不 同（两国商品生产的机会成本不同）。

2、1 重商主义
一、时间：17世纪－18世纪 二、理论内容 财富形式：金银 获取财富的途径：对外贸易 贸易是一种零和游戏 三、政策主张 鼓励出口，限制进口 政府干预
四、评价 1、意义： 重视贸易 为后来理论的理解提供了对照 新重商主义重抬头 2、局限性 财富形式单一 贸易观太局限 政府干预经济的程度太大
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多种产品的比较优势
表 : 本国和外国单位产品劳动投入
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多种产品的比较优势

哪个国家生产哪种商品?
– 对一个国家来说，相对生产率高于相对工资率的产
品具有成本优势。 例如，如果 w/w* = 3, 本国将会生产苹果、香蕉、 鱼子酱，外国只会生产枣和烤饼。 两国都会从这种分工中受益
– 重商主义的政策是“以邻为壑”的政策，对任何人都没
有好处；
– 宣扬自由贸易原则。
2、斯密的经济思想和《国富论》的中心
资源配置和收入分配 分工和经济增长 自由市场的效率
3、经济增长与分工
“劳动生产力上最大的增进、以及运用劳动时所表 现的更大的熟练、技巧和判断力、似乎都是分工的 结果” 分工的好处： 1、劳动者的Байду номын сангаас巧因业专而日进 2、可以免除因工作转换而损失的时间 3、有利于机械的发明
1.
2. 3.
交换比率不是固定的 交换比率有一个范围（保证两国愿意交换） 具体如何确定在以后的理论中交代
评价 1、意义 财富的形式：金银等货币所能购买的商品 获取财富的途径：分工 贸易是一种双赢的游戏。 鼓励自由贸易，减少政府干预 2、局限性 理论的应用范围有一定局限性：适用性很小，只能 解释发达国家与发展中国家的贸易往来，无法解释 发达国家之间的贸易往来。

比较优势的含义

设：两国A和B，两种商品X和Y。
ax,bx—分别表示A，B两国在X商品上的劳动生产率。 ay,by—分别表示A，B两国在Y商品上的劳动生产率。
则：当ax＞ bx时，A国在 X商品上具绝对优势。
当ay＜by 时，B国在 Y商品上具绝对优势。 当ax／ ay ＞ bx ／ by时，A国在 X商品上具比较优势。 当ay ／ ax ＜by ／ bx 时，B国在 Y商品上具比较优势。
二、固定成本下的生产可能性曲线
120 100 80 布 60 40 20 0 美国 A
120
100 布 80 60
英国
40 20 30 60 90 120 150 180 小麦
0
A’
20 40 60 小麦
由生产可能性曲线的性质可知：
美国小麦的机会成本=边际转换率=120/180=2/3 英国小麦的机会成本=120/60=2
美国 分工后 分工前 生产：6W+4C 消费：6W+4C 生产：12W 消费：6W+6C ∴分工后比 分工前美国 多获得2C
生产：1W+5C 分工前
英国 分工后 消费：1W+5C ∴分工后比分 工前英国多获 5W－W=4W
生产：10C
消费：5W+5C 结论：贸易使两国均能获利。
•关于交换比率的说明
2.2 绝对优势理论
提出者: Adam· Smith 代表作:《国民财富的性质和原因的研究》（简 称《国富论》1776年发表） 理论背景——重商主义(Mercantilism）盛行

一、斯密的经济思想 1、对重商主义的批判
– 政府对贸易的垄断以及对商人利益的保护，阻碍了自由
贸易力量的发挥和经济的繁荣；
4、分工和交换

分工的好处和利益必须通过交换来实现；


市场机制是决定分工模式和实现分工利益的最 有效的机制； 国际分工意味着在更大范围内实现生产的专业 化，有助于劳动生产率的提高和收入的增加；
自由的国际贸易是实现国际分工利益的最有效 途径。
假设前提 贸易的往来仅限于两个国家之间 贸易的对象仅限于两种商品 只使用一种要素进行生产（劳动） 贸易的初始阶段贸易双方没有设定贸易限制 生产要素在各国内部充分流动而在国际间禁止流动 规模报酬不变 没有技术革新 所有商品和要素市场均处于完全竞争状态。 不考虑运输成本和其他交易费用
2、比较优势的分析
美
小麦W（蒲式耳/劳动小时） 6 布匹C（码/劳动小时） 4
英
1 2
分析
⑴美国的比较优势产品——小麦W 英国的比较优势产品——布C ∵ 6W／4C＞1W／2C ∵2C／1W＞4C／6W
结论：两国存在贸易的基础。
⑵贸易的模式 美国专门生产并出口小麦，
英国专门生产并出口布。 ⑶设交换比价：6W=6C

（2）贸易利益分配的决定 设交换比价为6W=6C时，则美获2C，英获1C。 当交换比价为6W=8C时，则美获4C，英获 2/3C。 而当交换比价为6W=10C时，则美获6C，英获 1/3C。
∴ 贸易利益的分配是由国际交换比价（即贸易条 件）所决定的。
当国际交换比价越接近于一国国内交换比价时， 则该国获利越小；反之，则越大。
贸易条件

Terms of Trade: –是指一国出口商品价格和该国进口商品价格 的比值。 –在多种贸易商品世界中，定义为：一国出口 商品价格指数和该国进口商品价格指数的比 值。用百分比表示，通常称作商品或纯易货 贸易条件(Commodity or net barter terms of trade)
2.3 比较优势原理
一、 提出者：David· Ricardo 二、 代表作:《政治经济学及赋税 原理》（1817年发表） 三、比较优势原理 – 1、基本思想 – 2、比较优势的分析 – 3、比较优势下的贸易所得 – 4、考虑货币的比较优势

1、基本思想
两国的贸易基于比较优势。即一国相对另一国在 两种商品的生产上均处于劣势（无绝对优势）， 另一国则在两种商品生产上均处于优势（无绝对 劣势）。 那么一国就可以通过专门生产并出口自己绝对劣 势中相对小的产品（比较优势）去交换另一国绝 对优势中相对大的商品（比较优势）。 即，“两利取其重，两弊取其轻。” 这样双方均能从中获利。
国际贸易的研究方法
不涉及货币因素，不考虑各国货币制度的差异 与关系的影响，即在分析时假定这是一个物物 交易的世界，是一种实物面的分析。 分析框架上，大都假定世界上只有两个国家， 两种商品且生产要素不超过两个。 多采用一般均衡分析法。 大多数贸易理论都是一种静态或比较静态分析 ，时间因素在国际贸易理论分析中较少体现。
4、考虑货币与汇率的比较优势
美 小麦W（蒲式耳/劳动小时） 6 布匹C（码/劳动小时）

英 1 2
4
分析：
– 1、如果两国工资率相等，如何贸易？
– 2、贸易之后两国的相对工资率在什么范围？ – 3、若汇率发生变化，对贸易模式有什么影响？
思 考（1）

如果来自外国的竞争是建立在低工资的基础 上，那么这种竞争是不公平的，而且会损害 其他参与竞争的国家。这种说法对吗？
则：
美国
分工前
生产：6W+4C
消费：6W+4C 生产：12W ∴分工后比 分工前美国 多获得2C
分工后
消费：6W+6C
生产：1W+2C 分工前 英国 消费：1W+2C 生产：4C 消费：2W+2C ∴分工后比分 工前英国多1W
分工后
结论：贸易使两国均能获利。
思 考（1）

一国在一种商品上具有比较优势，则另一国必定 在另一种商品上具有比较优势。此话对吗？ – 对。∵A国在X商品上具有比较优势， 则有ax／ ay ＞ bx ／ by， 又∵ ax、 ay 、 bx 、 by均大于零， ∴必有 by ／ bx ＞ ay ／ ax 即B国在Y商品上具有比较优势。