2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（6）
多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.金融期货的主要种类包括( )。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.期权期货
【答案】ABC
1解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。
2.下列关于权证的说法，正确的有( )。
A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
【答案】BC
【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券;D项我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票类似。
3.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
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D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
【答案】ACD
【解析】B项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。
4.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。[2010年3月真题]
A.成交速度
B.成交价格
C.价格波幅
D.成交数量
【答案】AB
【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
5.定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括( )。[2009年11月真题]
A.批量指令可以提供价格的稳定性
B.指令执行和结算的成本相对比较低
C.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
D.市场为投资者提供了交易的即时性
【答案】AB
【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交易系统和连续交易系统。其中，定期交易系统的特点有：①批量指令可以提供价格的稳定性;②指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易系统的特点有：①市场为投资者提供了交易的即时性;②交易过程中可以提供更多的市场价格信息。
6.看涨期权赋予期权购买者( )。[2009年5月真题]
A.有买入的权利
B.有卖出的权利
C.有选择是否履行期权合约的权利
D.有选择是否放弃履行期权合约的权利
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【答案】ACD
【解析】看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买
者的是卖出的权利，两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。
7.下列关于我国证券交易市场发展历程的说法，错误的有( )。
A.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委
员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施
B.2009年10月30日，创业板在上海证券交易所和深圳证券交易所开市
C.2010年3月1日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报
D.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易
【答案】BC
【解析】B项2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市;C项2010
年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
8.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。
A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D.证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险
【答案】BCD
【解析】A项中证券交易的特征主要表现在相互联系的三个方面，即流动性、收益性和风险性。
9.下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( )
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B.内幕交易
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C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
【答案】AC
【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD两项内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。
10.下列选项中，( )属于证券交易。
A.房产证交易
B.债券交易
C.存货单交易
D.基金交易
【答案】BD
【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
11.我国证券登记结算公司具体负责( )。[2010年5月真题]
A.上市证券和资金的交易的清算和交收
B.记名证券的存管和过户
C.结算账户的设立
D.证券账户的设立
【答案】ABCD
【解析】证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记及权益登记;④证券和资金的清算交收及相关管理;⑤受发行人的委托派发证券权益;⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;⑦中国证监会批准的其他业务。
12.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。[2010年5月真题]
A.新闻出版业
B.为他人提供担保
C.以营利为目的的业务
D.履行对会员进行监管的职能
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