银行业标准化体系框架

1 银行业标准化体系框架 工作简报 本 期 导 读 银行业标准体系是金融行业标准体系的一个重要分支。《银行业标准体系框架》研究编制工作在金标委秘书处统一组织和指导下采用分工合作、联合研制的方式，分设五个专题，由五个金标委成员单位牵头组织研究。 目前，各牵头单位根据金标委秘书处要求，成立了专题研究小组，制定了工作方案，确定了工期进度，展开了专题研究工作，计划11月中旬提交各专题的研究报告。在实际工作中，存在工期紧张、参与单位的人员未完全到位两大问题，可能会影响专题研究的质量。 一、前期工作概述 金融标准体系框架分为银行、证券、保险、印制4个分体系，分别由金标委秘书处及证券、保险、印制三个分委会组织研究，待各分体系完成之后，再合并形成金融业标准体系框架。 为推动金融行业标准体系框架研究制定工作，金标委秘书处2008年组织金融标准状况调研活动，搜集整理了国际和国内金融业与信息技术领域标准的编制情况，并进行了简单分类汇总与 2 分析，形成了《金融相关标准现状情况报告》；同时，结合金融信息化、保险业、征信、电子商务、电子政务、工商行政信息化等行业和领域的标准体系研究情况，编制了《标准体系调研情况报告》，为金融标准体系框架研究提供了参考。 2009年3月31日，金标委组织召开金融业标准化体系框架协调小组会议，成立协调小组，负责金融标准体系框架研究的决策指导和协调组织工作，正式启动了金融标准体系框架编制。 5月至7月，金标委秘书处在前期调研的基础上，组织编写了《银行业标准化体系框架草案》，提出了银行业标准体系框架方案及后续工作计划。 7月15日，金标委召开了银行业标准化体系框架协调小组和工作组会议，审议通过了《银行业标准化体系框架草案》，组织成立了银行业标准化体系框架编制工作组，工作组成员来自人行、国开行、工、农、中、建、招商、华夏、金电和银联等金标委成员单位。 为有效指导银行业标准化体系框架研究编制工作，金标委秘书处根据工作组会议后成员单位的反馈意见，编写了《银行业标准化体框架研究编制工作指南》。 9月7日，金标委秘书处组织召开了第二次工作组会议，落实了工作分工，确定了进度计划。会议依据标准化体系框架大类分别落实了牵头单位与参与单位，会议议定金电公司、人民银行调统司、工商银行、农业银行、建设银行分别牵头研究制定总体 3 与基础类、宏观管理信息类、产品与服务类、信息技术类、运营管理类标准体系框架，会议要求牵头单位负责制定并上报工作方案，向金标委进行专题立项，落实项目简报工作制度，在金标委统一指导下开展标准化体系框架研究工作。 二、近两周工作情况 各牵头单位根据金标委秘书处要求，成立了专题研究小组，制定了工作方案，并按照11月中旬提交专题研究成果的期限要求确定了进度计划（进度计划详情见附件），启动了专题研究工作。 从目前工作情况看，存在两个问题，应引起各单位高度重视。 1、各专题研究涉及面广，工作量大，需要协调和组织各方力量，而专题研究只有一个月时间，工期非常紧张。 2、牵头单位上报的工作方案中普遍存在参与单位人员未到位的现象。 三、下一步工作安排及要求 1、严格落实项目简报报送制度。各牵头单位要根据工作指南要求，每两周编辑一期项目简报并主动报送金标委秘书处。金标委秘书处将加强简报报送的专项检查工作，通报简报报送情况，形成牵头单位定期主动报送和秘书处检查相结合的工作方式。 2、金标委秘书处将继续加强督导与服务工作，通过电话交流、实地检查和不定期召开会议等多种形式，了解项目动态，协助解决困难，保证专题研究质量。 4 3、牵头单位与参与单位要密切合作、群策群力，保证人员到位、措施得力。工作中遇到问题请及时与金标委秘书处联系，金标委秘书处将大力协助各专题研究小组工作。 4、各牵头单位要按照《银行业标准化体系框架编制指南》要求，积极开展各项工作，保证标准体系框架研究工作质量。 附件：项目进度安排及各专题工作小组计划 联系人：杨倩 联系电话：************ 报：苏宁副行长、李东荣行助、王永红司长、李晓枫副司长、杨竑副司长 送：金标委全体委员单位 签发：王永红 审核：陆书春 编辑：杨倩、李同勋、王孟林 5 附件：项目进度安排及各专题工作小组计划 项目进度安排 时间 工作任务 承担组织 9月8日至11月20日 进行专题研究，完成《银行业标准化体系框架专题研究》及编制说明 各专题牵头单位 11月21日-12月20日 编制完成《银行业标准化体系框架》初稿 金标委秘书处 12月21日-2010年1月20日 编制完成《银行业标准化体系框架》征求意见稿及编制说明 金标委秘书处 2010年1月-5月 征求金标委委员意见，编制完成《银行业标准化体系框架》报批稿 金标委秘书处 各专题工作小组工作计划 SWG1：总体与基础类工作小组 金电公司牵头，国家开发银行、工商银行、中国银行、华夏银行参与。 序号 建设阶段 时间 主要工作 工作成果 1 项目启动 2009年10月中旬 专题立项工作 形成专题立项建议书 2009年10月下旬 需求调研 总体与基础类框架（以下简称“框架”）提纲编写工作 形成框架提纲 2 框架编写 2009年10月下旬-11月中旬 1、进行需求调研，在调研的基础上，完成标准框架初稿。 2、向秘书处报送标准框架初稿。 形成框架初稿 3 框架修改 2009年11月-12月中旬 根据银行业标准化体系框架整体情况对框架进行修改。 形成框架征求意见稿 4 征求意见 2009年12月中旬-1月中旬 配合工作组向有关专家征求意见，修改完善框架征求意见稿 形成框架送审稿 6 5 送审、报批工作 2010年1月中旬-2010年6月 按秘书处要求，配合工作组完成银行业标准化体系框架的送审、报批工作 形成银行业标准化体系框架报批稿 SWG2：产品服务类工作小组 工商银行牵头，人行调统司、农业银行、中国银行、中国银联、北京银行参与。 序号 时间段 人员 工作内容 1. 10月12日-14日 行内编制组 成立行内编制组，召开启动会，明确工作方案和计划。 2. 10月15日-10月20日 负责人 通过发函形式成立行外编制组，启动信息表收集工作，上报金标委工作计划和方案 3. 10月15日-10月20日 行内编制组 收集并填写信息表 4. 10月21日-10月23日 负责人 整理信息表，并反馈编制组 5. 10月26日-10月28日 全体编制组 集中办公，进行现场讨论 6. 10月29日-10月30日 负责人 形成初步成果报告，反馈编制组 7. 11月2日-11月6日 全体编制组 对成果报告提出意见，进行修改 8. 11月9日-11月10日 全体编制组 集中办公，进行成果审议 9. 11月11日-11月13日 负责人 修订成果 10. 11月16日 负责人 上报金标委 11. 11月-12月 全体编制组 SWG3：运营管理类工作小组 建设银行牵头，人行调统司、金电公司、中国银行、招商银行、华夏银行参与。 工作阶段 时间进度 工作内容 工作方式 工作准备 2009年9月16日至9月30日 1．向行领导汇报工作 2．制定工作计划（初稿） 7 工作阶段 时间进度 工作内容 工作方式 3．确定工作组组成人员名单 4．工作组人员对相关材料进行学习 工作启动 2009年10月10日 1． 工作组正式成立 2． 学习标准制定的基本原理、方法及此次标准体系框架的定义、编制工作要求 3． 确认总体工作计划 4． 编制标准化体系总体框架及细目撰写工作底稿 5． 制定现状分析的工作要求和工作方法 集中 现状分析 2009年10月12日至10月16日 1． 收集并分析金融业运营管理类标准体系框架制定需要遵循的国际标准、国家标准和相关成熟案例 2． 收集并分析我行运营管理类标准体系现状、未来发展需求的总体框架和具体制度（标准文件） 协作 现状分析材料汇总 2009年10月19日 汇总形成总体的现状分析材料 集中 需求分析 2009年10月20日至10月21日 1． 制定运营管理类标准化体系总体框架 2． 制定运营管理类标准化体系细目编制纲要 3． 制定运营管理类行业通用标准和需要各银行自行制定的标准的划分范围 协作 细目编制 2009年10月22日至10月30日 细目编制 协作 标准划分 2009年11月2日 运营管理类行业通用标准和需要各银行自行制定的标准的划分范围 集中 规划制定 2009年11月3日至11月11日 未来三年运营管理类标准项目实施计划和重点研究领域的制定（界定） 协作 最终成稿 2009年11月12日 运营管理类标准化体系框架（初稿）定稿 集中 评审提交 2009年11月13日至11月15日 运营管理类标准化体系框架（初稿）提交 后续工作 2009年11月下旬至2010年6月 完成运营管理类标准化体系框架（修改稿） 集中与协作相结合 SWG4：信息技术类工作小组 8 农业银行牵头，国家开发银行、工商银行、建设银行、中国银联、招商银行参与。 工作任务 时间进度 承担组织 专题立项工作，填写《银行业标准化体系框架专题项目建议书》 9月底 工作组 分工组织编写标准明细表，完成框架内容初稿 10月12日-10月23日 工作组 参照金标委提供的编制模板汇总形成银行业信息技术类标准化体系框架初稿 10月26日-10月27日 工作组 征求专家组意见，并形成框架征求意见稿 10月28日-11月2日 专家组 修改完善形成框架送审稿 11月3日-11月10日 工作组 形成框架报批稿 11月11日-11月13日 专家组、工作组 SWG5：宏观管理信息类工作小组 人行调统司牵头，金电公司、国家开发银行、农业银行、建设银行、北京银行参与。 序号 时间 人员 工作内容 1 10月10日-20日 调统司工作组 成立调统司工作组，召开项目启动会议，明确工作方案和计划 2 10月21日-30日 负责人 向组内其他单位发函，成立工作小组，启动信息收集工作，上报金标委秘书处工作计划和方案 3 11月2日-6日 调统司工作组 完成信息表收集整理工作 4 11月9日-11日 工作组 集中办公，讨论框架及明细表 5 11月12日-16日 调统司工作组 形成初步报告，反馈工作小组成员，并上报金标委 6 11月17日-23日 工作组 各单位提出意见，反馈调统司工作组 7 11月24日-27日 调统司工作组 根据修改意见修订报告 8 11月30日-12月 工作组 集中办公，审议形成征求意见稿