制定业务流程操作手册

武汉CCC有限公司

流程制定手册

（试运行）

编 号: LC

状 态：

分 发 号:

执行日期:

版 次: A/0

校对

（标准管理员） 编制

（总经办）

批准

（总经理） 审核

（行政管理中心主任）

0.0目 录

序号 章节号 内 容 修改状态 页码 1 2 3 4 5

1 0.1 流程修改记录单

2 0.2 流程手册发布令

3 0.3 流程分类

4 0.4 流程定义

5 0.5 流程层级

6 0.6 流程编号

7 0.7 流程图编制

8 0.8 流程内容

0.1流程修改记录单 章节号 修改内容 修改状态 修改人 批准人 生效日期

0.2 流程手册发布令 本手册由总经办基于公司优化企业内部管理的需要，并遵循质量管理体系的要求制定，它以简单、清晰、易懂、图视化的表现方式，采用“层别法”俗称“剥洋葱”的方法，阐述了公司各项业务活动端到端的流程，为各相关岗位到达业务目标地划定了规范的“路线图”。

流程手册是公司内部管理体系的重要组成部分，与公司现行的四大手册具有同等的法规性地位。本手册分为上、中、下三册，其中，上册《主营业务流程》、中册《支持流程》、下册《标准化管理流程》，现予以批准发布，要求全公司员工自本手册实施之日起遵照执行。

本手册如与公司其它管理手册的相关规定发生分歧，以文字版四大手册为准。

批准：

签名：

电信业务服务规范与操作流程手册

第一章 总则 ..................................................................................................................................... 3

1.1 编写目的 ........................................................................................................................... 3

1.2 适用范围 ........................................................................................................................... 3

1.3 名词解释 ........................................................................................................................... 4

1.3.1 电信业务：指利用有线、无线、卫星等通信技术，为用户提供信息传递、数据处理、网络接入等服务。 ........................................................................................................... 4

1.3.2 服务规范：指对电信业务服务过程中应遵循的行为准则、操作规程、服务标准等进行明确规定。 ....................................................................................................................... 4

律师事务所业务流程手册

第一章 概述 ..................................................................................................................................... 3

1.1 律师事务所简介 ............................................................................................................... 3

1.2 业务流程手册目的 ........................................................................................................... 4

第二章 客户接待与咨询 ................................................................................................................. 4

2.1 客户接待程序 ................................................................................................................... 4

2.1.1 接待准备 ....................................................................................................................... 4

2.1.2 接待流程 ....................................................................................................................... 4

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2020年5月29日

经纪业务操作流程内控手册

文档仅供参考

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2020年5月29日

经纪业务操作流程内控手册

强化内控、规范运作是现代企业经营管理的生命线。根据中国证监会发布的以公司各项业务流程制定本业务操作流程内控手册。本手册内容包括:

一、 帐户管理:开户、资料变更及挂失、密码修改、清密、非交易过户、撤消指定交易、转托管、销户

二、 资金存取:柜台存取、转账存取、申请开通银证转帐

三、 委托买卖:柜台委托、非柜台委托

四、 清算交割:清算、交割

五、 差错处理

六、 应急处理。

文档仅供参考

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2020年5月29日 业务流程风险控制操作者：营业部全体员工业务流程风险控制监督者：营业部经理开户帐户挂失、变更密码修改、清密非交易过户撤消指定交易、转托管、销户开通柜台存取网申请开通银证转帐上转账存取交易柜台委托电话报单委托非柜台委托自助及电话自动委托撤单网上委托证券查询投资咨询差错处理应急处理业务监督、检查、电脑实时监控经纪业务流程　　　　　主要风险控制点●帐户管理应专岗专人负责，其他岗位和 人员不得兼办或串岗●资金柜必须和其他柜分开，其它柜电脑 终端无权进入资金柜系统●资金柜和其他柜员不得兼职或串岗●电脑、财务人员与经纪业务等部门、人 员不得兼职或混合操作●电脑人员不得兼任清算员●各专柜及部门电脑用户权限应按职责严 格限制并经常　检查，人员变化应及时 调整，操作密码要经常更换●不得私下接受及全权代理客户办理开户 、指定或撤消指定交易、转托管、资金 存取、银证转帐申请、委托买卖及交割 等清算交割委托买卖帐户管理资金存取 文档仅供参考

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2020年5月29日 代理开证券帐户业务流程主要风险点风险性质控制措施 否是否不符●　开户资料不全▲ 违反中国证券登记结算有限◆　严格按“实时开户业务指南”操作　　资料、证件与本人不符 公司相关规定◆　认真审核身份证对有可疑之处的证●　伪造证件▲ 产生纠纷导致公司损失　　件应进行必要鉴别◆ 确保客户开户资料的完整性、真实性 、有效性、同一性● 市场禁入人员参与交易▲ 开户代理机构及其开户代办◆ 境外自然人，未满十六岁的中国居民， 点因违规或操作失误而产生 现役军人，人民武装警察持军人证， 的一切经济损失和法律责任 武警不得设立帐户 ，均由该开户代理机构承担◆ 法人投资者申请设立帐户应提交营业▲ 产生纠纷导致公司损失 执照原件及复印件或复印件加盖发证 机关确认章、法定代表人证明书、法 定代表人授权委托书、法定代表人的 效身份证明文件复印件、经办人身份 证原件及复印件◆ 境外企业不得设立帐户◆ 没有法人资格的企业单位、事业单位 及社会团体不得设立帐户◆ 保险公司只允许设立基金帐户代理开户开户资料、复印件留存归档代办开设证券帐户本人提出开户申请填写“证券帐户申请表”并提供客户证件代理委托书不受理审核申请资料复印录入核对打印帐户卡收取开户费交客户资料上传 文档仅供参考