反垄断法律制度.共62页文档

• （1）合理分析：除认定企业有限制竞争行为外，
还应综合考量行为目的、方式以及对市场竞争的 影响等因素。在具体的诉讼中，法院通过背景分 析、坚持一系列合理的违法判断标准，在反竞争 和潜在效益以及相关的法价值之间作出平衡和选 择的一项法律确认原则。
• 核心内容是：作出行为排挤竞争和产生潜在效益
的比较。
场份额足以构成垄断。
汉德法官对美国铝业公司市场份额的计算
• 分子= • （美国铝业公司的销售量+内部使用量） • 变量：内部使用量
• 分母= • （总的铝产量+进口量） • 变量”再生铝产量
• 分子/分母=90%（33%、64%）
2、竞争政策分析工具
• 合理分析规则（the rule of reason）和自身违法 规则(the rule of perse illegal)
美国 英国 德国 日本 中国
由法官认定。 特定商品或 一，1/3以 上； 一般市场占 劳务的供给， 有率在60% 由一家企业 三或三家以 到70%之间。 或一群没有 下，1/2以 即可被认定。 竞争关系的 上； 企业提供 五或五家以 1/4以上的 下，2/3以 商品 上
一个事业人， 一个经营者， 1/2； 1/2； 二个事业人 二个经营者， 市场占有率 2/3； 3/4； 三个经营者， 3/4。
• C 合并控制（经营者集中） （包括符合竞争法 规定条件的具有限制竞争可能的合并核准制度等） • • 指企业通过合并、收购或者联营等方式达到
垄断市场的地位。
微软反垄断案 •
美国微软公司是世界软件行业内的著名企业， 该公司研发的Windows系列操作系统在全球市场 占有90％以上的份额。 • 1998年5月18日，美国联邦政府司法部与20个 州（南卡罗来那州后来退出）的总检察官对微软 提出反垄断诉讼，控告微软滥用其市场支配地位， 妨碍其他软件厂商与其进行正当竞争，以保护并 扩大其软件的垄断地位。

二,反垄断法的立法目的
第一条 为了预防和制止垄断行为,保护 为了预防和制止垄断行为, 市场公平竞争,提高经济运行效率, 市场公平竞争,提高经济运行效率,维护 消费者利益和社会公共利益, 消费者利益和社会公共利益,促进社会主 义市场经济健康发展,制定本法. 义市场经济健康发展,制定本法.
三,垄断行为
经营者集中达到国务院规定的申报标准的, 1. 经营者集中达到国务院规定的申报标准的, 经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报, 经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报, 未申报的不得实施集中. 未申报的不得实施集中. 经营者集中有下列情形之一的, 2. 经营者集中有下列情形之一的,可以不向国 务院反垄断执法机构申报: 务院反垄断执法机构申报: (1)参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者 百分之五十以上有表决权的股份或者资产的; 百分之五十以上有表决权的股份或者资产的; (2)参与集中的每个经营者百分之五十以上有表 决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营 者拥有的. 者拥有的. 法律责任P228 (三)法律责任P228
第二节 反垄断法》 《反垄断法》的主要内容
一,对垄断协议的法律规制
(一)垄断协议的含义 是指经营者之间达成的, 是指经营者之间达成的,旨在排除和限制竞 争或者实际上具有排除,限制竞争效果的协议, 争或者实际上具有排除,限制竞争效果的协议, 决定或者其他协同一致的行为.(※P220) .(※P220 决定或者其他协同一致的行为.(※P220) (二)我国《反垄断法》禁止的垄断协议 我国《反垄断法》 1,横向垄断协议 (1)横向垄断协议,是指具有竞争关系的经营者 横向垄断协议, 之间达成的, 之间达成的,旨在排除和限制竞争或者实际上具 有排除,限制竞争效果的协议, 有排除,限制竞争效果的协议,决定或者其他协 同一致的行为.(P220) .(P220 同一致的行为.(P220)

第五章反垄断法律制度第一篇：第五章反垄断法律制度第五章反垄断法律制度第一节概述一、垄断的概念法律上的垄断概念，是指经营者以独占、通过合谋性协议或有组织的联合行动等方式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。

二、反垄断法的概念是指在维护公平竞争、制止垄断行为过程中发生的社会关系的法律规范的总称。

三、反垄断法的调整对象和适用范围（一）调整对象主要是具有竞争关系的经营者之间的法律关系。

此外，反垄断法结合我国实际，将具有行政垄断性质的排除、限制竞争行为也纳入了其调整范围。

（二）调整范围反垄断法有两方面排除适用：1、经营者依照知识产权的法律、行政法规行使知识产权的行为2、农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为。

第二节垄断行为一、垄断协议（一）定义（二）垄断协议的主要表现形式1、横向垄断2、纵向垄断（三）我国反垄断法对垄断协议的规制1、对横向垄断协议，主要的禁止情形有：（1）固定或者变更商品价格；（2）限制商品的生产数量或者销售数量；（3）分割销售市场或者原材料采购市场；（4）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；（5）联合抵制交易。

2、对纵向垄断协议，主要的禁止情形有：（1）固定向第三人转售商品的价格；（2）限定向第三人转售商品的最低价格。

此外，《反垄断法》还有对行业协会行为的规制，专门规定了“行政协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为”。

3、豁免（1）为改进技术、研发开发新产品的；（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；（4）为实行节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；（5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益了。

其中，（1）—（5）项要取得豁免，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。

（2）纵向限制竞争协议：指占有市场支配地位的 企业强制性地要求与其有供应关系的经营者签署强 制性的限制竞争协议的行为，其主要形式为维持转 售价格。
①维持转售价格行为的动因：维持转售价格的产 生是因为上游制造商与下游销售商之间的利益并 不总是协调一致，可能是以制造商为导向的，也 可能是以销售商为导向的，还可能是双方为了共 同利益协同、合谋的。销售商可能想厚利少销， 从而阻碍了制造商通过市场需求带动生产规模的 扩大，形成规模效益，以增加市场份额意图的实 现，这时制造商可能会限定最高转售价格。
（2）行政性垄断行为的危害：

①行政性垄断扭曲市场机制。
垄断违背公平竞争原则。
②行政性

③行政性垄断削弱企业竞争能力。④行政性
垄断背离WTO规则。
2.行政性垄断的表现形式及其认定：
（1）地区垄断。
（2）部门垄断。
（3）行政性强制交易。
（4）行政性限制竞争协议行为
（5）行政性垄断的构成要件
③限制竞争协议妨碍竞争机制发挥功能。
2. 限制市场竞争协议的表现形式 （1）横向限制竞争协议：它是指在生产或者销售
过程中处于同一层次的经营者之间的限制竞争协议。 ①固定价格的协议。 ②市场划分协议。 ③控制生产或销售数量的协议。 ④联合抵制协议。 ⑤其他限制市场竞争行为。
④导致限制竞争的后果。
（2）限制竞争协议的豁免的条件：

①有助于改进商品的生产或者流通，或者促
进技术或者经济进步；

②使消费者公平分享由此产生的利益；

③除非为实现这些目标所必须者外，对有关
行为人不强加限制；

④对于可能性。
（3）限制竞争协议的申报与批准：即使企业之间 签订的限制竞争协议符合反垄断法规定的豁免情 形，但其仍然需要履行一定的法定程序，即进行 申报并获得执法机关的批准。