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南方现金增利基金2012年年度报告摘要2012年12月31日基金管理人：南方基金管理基金托管人：中国工商银行股份送出日期：2013年3月29日§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性述或重大遗漏，并对其容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份根据本基金合同规定，于2013年3月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等容，保证复核容不存在虚假记载、误导性述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2012年01月01日起至12月31日止。
§2基金简介2.1基金基本情况注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方现金”。
2.2基金产品说明2.3基金管理人和基金托管人2.4信息披露方式§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金表现3.2.1基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较自基金合同生效日起至今29.2274% 0.0066% 17.8984% 0.0020% 11.3290% 0.0046%南方现金增利货币B阶段份额净值收益率①份额净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月 1.0528% 0.0028% 0.3456% 0.0000% 0.7072% 0.0028% 过去六个月 2.0467% 0.0025% 0.6943% 0.0001% 1.3524% 0.0024% 过去一年 4.5588% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 3.1031% 0.0030% 过去三年11.6356% 0.0042% 4.3874% 0.0002% 7.2482% 0.0040% 自基金合同生效日起至今12.7815% 0.0054% 5.0197% 0.0002% 7.7618% 0.0052% 注：本基金收益分配为按月结转份额。
丰和价值证券投资基金2006年第二季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2006年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期为2006年4月1日起至2006年6月30日止。
本报告期中的财务资料未经审计。
二、基金产品概况1.基金简称 基金丰和2.基金代码 1847213.基金运作方式 契约型封闭式4.基金合同生效日 2002年3月22日5.报告期末基金份额总额 30亿份6.投资目标 本基金为价值型证券投资基金，主要投资于依照有关区分股票价值、成长特征的指标所界定的价值型股票，通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
7.投资策略 本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资方法,在综合宏观经济发展情况、政策取向、证券市场走势等多种因素的基础上，确定基金在股票、国债上的投资比例。
坚持价值型投资理念，确立以相对价值判断为核心，兼顾对公司内在价值评估的选股思路；同时，以基本分析为基础，重视数量分析，系统考察上市公司的投资价值，最终确定所投资的股票，并以技术分析辅助个股投资的时机选择。
8.业绩比较基准 无9.风险收益特征 无10.基金管理人 嘉实基金管理有限公司11.基金托管人 中国农业银行三、主要财务指标和基金净值表现（一）主要财务指标 单位：元序号 主要财务指标 2006年4月1日至2006年6月30日1 基金本期净收益 461,620,634.352 基金份额本期净收益 0.15393 期末基金资产净值 4,306,311,489.954 期末基金份额净值 1.4354上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
南方稳健成长贰号证券投资基金2009年第2季度报告2009年06月30日基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：2009年07月18日§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年7月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2009年4月1日起至2009年6月30日止。
§2 基金产品概况基金简称 南方稳健成长贰号混合交易代码 202002基金运作方式 契约型开放式基金合同生效日 2006年07月25日报告期末基金份额总额 9,612,432,715.17份投资目标 本基金为稳健成长型基金，在控制投资风险并保持基金投资组合良好的流动性的前提下，力求使该为投资者提供稳健和长期稳定的资本利得。
投资策略 在股票投资方面，本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力，主要可以区分为价值型股票和成长型股票。
本基金明确界定了价值型和成长型股票的特征，并依据该特征分别构造一个投资组合。
本基金投资于这两个组合内股票的比例不低于股票投资部分的80%。
业绩比较基准 本基金业绩比较基准为上证综合指数×80%+上证国债指数×20%。
风险收益特征 本基金为混合基金，属证券投资基金中的风险收益适中的品种。
基金管理人 南方基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限公司注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南稳贰号”。
第1篇一、公司概况天海融合防务装备技术股份有限公司（以下简称“天海防务”或“公司”）成立于2009年，是一家专注于船舶建造、防务装备、新能源等领域的高新技术企业。
公司主要从事船舶工程、防务装备、海洋工程装备、新能源船舶的研发、设计、建造和销售业务。
公司总部位于浙江省温州市，拥有多家子公司，员工总数超过千人。
二、业绩概述2024年，天海防务在全体员工的共同努力下，克服了国内外复杂多变的经济形势，取得了较好的业绩。
现将2024年度主要业绩指标总结如下：1. 营业收入2024年，公司实现营业收入15.11亿元，同比增长3.31%。
其中，船舶工程业务收入10.23亿元，同比增长5.2%；防务装备业务收入2.46亿元，同比增长7.5%；新能源船舶业务收入1.98亿元，同比增长0.6%。
2. 净利润2024年，公司实现归属于母公司净利润6073.45万元，同比下降6.07%。
主要原因是去年同期有较大的汇兑收益和坏账转回，导致净利润较高。
3. 财务状况2024年末，公司总资产为30.06亿元，同比增长5.3%；负债总额为15.14亿元，同比增长3.6%；所有者权益为14.92亿元，同比增长6.5%。
公司资产负债率为50.38%，较去年同期下降0.2个百分点。
三、主要业务板块分析1. 船舶工程业务2024年，公司船舶工程业务收入10.23亿元，同比增长5.2%。
主要原因是公司加大了特种无人船艇和水下安防装备的产品研发力度，使得该业务板块收入增长较快。
2. 防务装备业务2024年，公司防务装备业务收入2.46亿元，同比增长7.5%。
主要原因是公司与多家军工企业建立了良好的合作关系，防务装备产品订单充足。
3. 新能源船舶业务2024年，公司新能源船舶业务收入1.98亿元，同比增长0.6%。
主要原因是公司积极拓展新能源船舶市场，但受制于产能等因素，收入增长相对缓慢。
四、未来发展战略1. 聚焦船海工程、防务装备、新能源三大领域公司将继续聚焦船海工程、防务装备、新能源三大领域，加大研发投入，提升核心竞争力。
证券投资基金信息披露XBRL模板第3号《年度报告和半年度报告》中国证券监督管理委员会公告[2010]5号为进一步提高证券投资基金（以下简称基金）信息披露质量，推进基金信息披露XBRL （eXtensible Business Reporting Language，可扩展商业报告语言）应用工作，我会制定了《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号〈年度报告和半年度报告〉》（以下简称《基金年度报告和半年度报告XBRL模板》），现予公告，自2010年2月9日起施行，请各基金管理公司和托管银行遵照执行。
“基金XBRL信息接收系统”和“基金监管业务信息系统报送平台”中国证券监督管理委员会二○一○年二月八日附件：证券投资基金信息披露XBRL模板第3号《年度报告和半年度报告》证券投资基金信息披露XBRL模板第3号《年度报告和半年度报告》1目录§1 重要提示及目录.......................................................1.1 重要提示..........................................................1.2 目录..............................................................§2 基金简介.............................................................2.1 基金基本情况......................................................2.2 基金产品说明......................................................2.3 基金管理人和基金托管人............................................2.4 境外投资顾问和境外资产托管人......................................2.5 信息披露方式......................................................2.6 其他相关资料......................................................§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.............................3.1 主要会计数据和财务指标............................................3.2 基金净值表现......................................................3.3 其他指标..........................................................3.4 过去三年基金的利润分配情况........................................§4 管理人报告...........................................................4.1 基金管理人及基金经理情况..........................................4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介....................1本文件同时涵盖基金年度报告和半年度报告的正文模板和摘要模板，一般的，模板中的事项同时适用于年度报告和半年度报告的正文和摘要，即对没有特别说明的事项，年度报告和半年度报告正文和摘要都需披露；而如果某些项目仅适用于年度报告或仅适用于半年度报告，仅适用于正文或仅适用于摘要，本文件将在相关各项的脚注中予以说明。
基金年度决算报告范文参考一、基金概况本基金是一只根据中国证券监督管理委员会的有关规定，依法设立的开放式证券投资基金，旨在通过投资于各类金融产品获得稳定的投资收益，同时对风险进行有效控制。
本基金的投资范围包括股票、债券、货币市场工具等多种金融产品，以实现长期稳健的资本增值为目标。
二、基金业绩回顾截至本报告期末，本基金的净值为X元，较基金成立时的净值增长了Y%。
在本报告期内，基金经理本着谨慎投资、稳定增值的原则，有效管理基金资产，取得了较为理想的投资回报。
在过去的一年里，整体市场表现不佳，但本基金在经济下行的环境中保持了相对稳健的增长。
在经过充分的市场研究和风险评估后，基金经理在股票投资方面保持了相对低风险的策略，同时注重选股和调仓操作，以确保基金的稳定增长。
在债券投资方面，基金经理根据市场的风险偏好和预期收益，精选了一揽子高品质债券进行配置。
通过科学合理的投资组合，基金在债券市场中获得了稳定的收益。
另外，货币市场工具的配置也帮助基金在投资组合中起到了降低风险、增加流动性的作用。
总体而言，本基金在过去一年中经历了市场的波动，但通过基金经理的谨慎管理和合理配置，仍然实现了稳健的资本增值。
三、基金投资组合根据基金的投资策略和风险控制原则，本基金的投资组合主要包括以下几类资产：1. 股票：占基金净值的30%。
根据市场研究和公司分析，基金经理重点配置了一些有稳定盈利能力和良好估值的公司股票。
2. 债券：占基金净值的40%。
基金经理投资于一揽子高品质债券，以确保基金的稳定收益。
3. 货币市场工具：占基金净值的15%。
为增加流动性和降低风险，基金经理配置了一定比例的货币市场工具。
4. 其他金融产品：占基金净值的15%。
基于市场前景和风险收益考虑，基金经理还投资了一些其他金融产品，如基金、期货等。
基金经理会根据市场的变化和投资者的需求，动态调整投资组合，以确保基金的安全性和稳定增长。
四、风险控制情况基金管理团队高度重视风险控制工作，通过建立严格的风险评估和管理流程，有效控制基金的风险。
第1篇摘要：交大昂立作为一家专注于教育、培训和健康产业的综合性企业，近年来在市场竞争中表现出一定的竞争力。
本文通过对交大昂立财务报告的分析，对其财务状况、盈利能力、偿债能力、运营能力和成长能力进行综合评估，以期为投资者、管理层及监管机构提供参考。
一、公司概况交大昂立成立于1993年，总部位于上海，是一家集教育、培训和健康产业为一体的综合性企业。
公司主要从事成人教育、职业教育、远程教育、国际教育、教育培训服务、健康产品研发与销售等业务。
经过多年的发展，交大昂立已成为中国教育、培训和健康产业的知名企业。
二、财务报告分析（一）财务状况分析1. 资产结构交大昂立资产结构较为稳定，流动资产占总资产的比例较高，表明公司具有较强的短期偿债能力。
截至2022年底，公司流动资产占总资产的比例为75.32%，较上年同期增长3.42个百分点。
2. 负债结构交大昂立的负债结构较为合理，短期负债占总负债的比例较高，表明公司短期偿债压力较大。
截至2022年底，公司短期负债占总负债的比例为70.89%，较上年同期增长5.23个百分点。
3. 所有者权益交大昂立所有者权益稳步增长，表明公司盈利能力和经营状况良好。
截至2022年底，公司所有者权益为10.67亿元，较上年同期增长5.12%。
（二）盈利能力分析1. 营业收入交大昂立营业收入稳步增长，表明公司业务发展态势良好。
截至2022年底，公司营业收入为15.23亿元，较上年同期增长10.23%。
2. 净利润交大昂立净利润持续增长，表明公司盈利能力较强。
截至2022年底，公司净利润为1.23亿元，较上年同期增长15.23%。
3. 毛利率交大昂立毛利率保持稳定，表明公司产品或服务具有较强的竞争力。
截至2022年底，公司毛利率为40.12%，较上年同期增长0.23个百分点。
（三）偿债能力分析1. 流动比率交大昂立流动比率较高，表明公司具有较强的短期偿债能力。
截至2022年底，公司流动比率为2.01，较上年同期增长0.01。
深圳证券交易所关于南方稳健成长贰号证券投资基金在深圳证券交易所行
情系统揭示净值的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳证券交易所关于南方稳健成长贰号证券投资基金在深圳证券交易所行情系统揭示净值的通知各会员单位：
据南方基金管理有限公司申请，本所同意南方稳健成长贰号证券投资基金在本所行情发布系统揭示净值。
南方稳健成长贰号证券投资基金净值揭示简称为“南稳贰号”，代码为“160109”。
每百份基金单位前一日净值在行情系统“前收盘”中反映。
正式开始揭示净值的时间为2006年8月25日（星期五）。
特此通知
深圳证券交易所
二○○六年八月二十三日
——结束——。
*ST金一2023年上半年决策水平报告一、实现利润分析2023年上半年利润总额为负44,876.09万元，与2022年上半年负40,889.48万元相比亏损有所增长，增长9.75%。
企业亏损的主要原因是内部经营业务，应当加强经营业务的管理。
2023年上半年营业利润为负39,400.37万元，与2022年上半年负39,099.72万元相比变化不大,变化幅度为0.77%。
营业收入下降，经营亏损继续增加，企业经营形势进一步恶化，应采取果断措施。
二、成本费用分析*ST金一2023年上半年成本费用总额为121,511.37万元，其中：营业成本为74,992.83万元，占成本总额的61.72%；销售费用为9,734.9万元，占成本总额的8.01%；管理费用为5,690.64万元，占成本总额的4.68%；财务费用为29,886.15万元，占成本总额的24.6%；营业税金及附加为1,105.81万元，占成本总额的0.91%；研发费用为101.03万元，占成本总额的0.08%。
2023年上半年销售费用为9,734.9万元，与2022年上半年的11,017.22万元相比有较大幅度下降，下降11.64%。
从销售费用占销售收入比例变化情况来看，2023年上半年在销售费用大幅度下降的同时营业收入也有所下降，企业控制销售费用支出的政策并没有取得预期成效。
2023年上半年管理费用为5,690.64万元，与2022年上半年的7,094.81万元相比有较大幅度下降，下降19.79%。
2023年上半年管理费用占营业收入的比例为6.59%，与2022年上半年的7.43%相比有所降低，降低0.84个百分点。
三、资产结构分析*ST金一2023年上半年资产总额为451,037.41万元，其中流动资产为387,783.5万元，主要以存货、其他流动资产、应收账款为主，分别占流动资产的80.23%、8.68%和5.22%。
非流动资产为63,253.91万元，主要以固定资产、长期股权投资、商誉为主，分别占非流动资产的51.44%、20.57%和10.9%。
2021年第21期行业·公司|机构鉴股Industry ·Company收盘收益=（本期收盘价—上期收盘价）/上期收盘价。
本期累计收益率=(1+上期累计收益率）*（1+本期收益率）-1。
大盘表现：1、当期大盘表现为上证指数两周涨跌；2、累计大盘表现为截止当期末上证指数年内涨跌。
562021年第21期索菲亚002572温氏股份300498浪潮信息000977完美世界002624机构荐股行业·公司Industry ·Company公司三季度实现服务器及相关部件销售收入177亿元，同环比实现增长，收入及产品结构持续优化，主要受益于互联网、政企等客户对云基础设施采购需求的提升。
2020年在疫情影响下，互联网等客户服务器采购前置，主要集中在上半年，在高基数的效应下，上半年需求端整体处于周期底部。
随着采购节奏回归正常，在网络升级及算力部署的带动下，营收增速迎来拐点，我们预计，今年3、4季度为本轮采购周期的起点，明年有望进一步加速。
竞争格局上，在国产替代及友商出让部分市场份额的背景下，部分国内头部服务器厂商市占率有望持续提升。
精品新游助力业绩边际回暖，重点储备产品值得期待，公司围绕“MMO+”和“卡牌+”打造多元产品矩阵，迭代传统产品的同时拓展二次元等新品类，全球化拓展持续发力，后续高质量项目及IP 储备充足。
据公司官网，除《幻塔》外，《完美世界：诸神之战》（10月28日曙光测试即将开启）、《一拳超人：世界》（11月3日开启抢先体验测试）、《天龙八部2》等产品也在积极推进中。
此外，影视业务去库存持续推进，多款储备作品制作发行中。
公司全渠道、多品牌、全品类布局日臻完善，整装渠道及米兰纳品牌发展迅速。
三季报主营业务收入按渠道拆分，经销商零售渠道收入占比80.31%，直营渠道收入占比3.31%，大宗业务渠道收入占比16.02%。
零售渠道方面，前三季度“索菲亚”柜类定制专卖店达2698家，其中省会城市门店数占比14%（贡献收入占比34%），地级城市门店数占比23%（贡献收入占比24.7%），四五线城市门店数占比63%（贡献收入占比41.5%）。
附件三：证券投资基金信息披露XBRL模板第3号《年度报告和半年度报告》1目录§1 重要提示及目录.......................................................1.1 重要提示..........................................................1.2 目录..............................................................§2 基金简介.............................................................2.1 基金基本情况......................................................2.2 基金产品说明......................................................2.3 基金管理人和基金托管人............................................2.4 境外投资顾问和境外资产托管人......................................2.5 信息披露方式......................................................2.6 其他相关资料......................................................§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.............................3.1 主要会计数据和财务指标............................................3.2 基金净值表现......................................................3.3 其他指标..........................................................3.4 过去三年基金的利润分配情况........................................§4 管理人报告...........................................................4.1 基金管理人及基金经理情况..........................................4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介....................4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......................4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明............................4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明....................4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望....................4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况............................4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..........................4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明............................4.10 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明.........§5 托管人报告...........................................................5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明..............................5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......................................................................5.3 托管人对本年度报告/半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......................................................................§6 审计报告.............................................................1本文件同时涵盖基金年度报告和半年度报告的正文模板和摘要模板，一般的，模板中的事项同时适用于年度报告和半年度报告的正文和摘要，即对没有特别说明的事项，年度报告和半年度报告正文和摘要都需披露；而如果某些项目仅适用于年度报告或仅适用于半年度报告，仅适用于正文或仅适用于摘要，本文件将在相关各项的脚注中予以说明。
201020092008每股收益（元）-0.29910.01020.0263主营业务收入（万元）46049.7342809.1246567.23净利润（万元）-8612.76293.12756.94COMPANY ·INDUSTRY年报点睛:蔡晓铭201020092008每股收益（元）0.02690.1228-0.0228主营业务收入（万元）70799.1062915.3662858.66净利润（万元）1433.376531.04-1210.35201020092008每股收益（元）0.08000.05000.0400主营业务收入（万元）78760.5649248.0249015.15净利润（万元）2516.131427.881329.02201020092008每股收益（元）-0.37850.07070.0427主营业务收入（万元）598561.98527514.57481487.96净利润（万元）-16158.573019.522350.10民生投资：主业萎靡投资缩水点评：2010年公司实现营业收入7.08亿元，同比增加12.53%；实现净利润1433.37万元，同比减少78.05%。
2010年公司商品零售业务经受大型零售商持续扩张的冲击，在区域市场面临的竞争日趋激烈。
零售业务营业收入为6.82亿元，营业成本6.05亿元，毛利率11.30%，较去年下降0.15%。
另外，公司2010年投资收益大幅减少。
公司根据证券市场运行状况制定投资策略，报告期股票投资规模较小，公司交易性金融资产公允价值变动收益和投资收益较上年同比大幅减少，其中，公司持有北京银行、华夏银行、招商银行、浦发银行四家上市银行股票，占期末证券总投资比重达77.72%，仅华夏银行略有盈利。
二级市场上，公司股价现调整态势，建议投资者短期回避。
襄阳轴承：生产销售创历史新高点评：2010年公司实现营业总收入78760万元，较上年同期增长59.93%；实现利润总额2606万元，比去年同期增长27.98%；实现净利润2542万元，比上年同期增长71.96%。
南方基金管理有限公司社会责任报告目录一、序言 (2)二、关于南方 (3)（一）公司概况 (3)（二）治理结构 (3)（三）资产管理规模 (4)（四）渠道与服务 (4)三、客户利益至上 (4)（一）坚持长期价值投资为投资者创造良好回报 (5)（二）产品线齐全为投资者提供多元选择 (6)（三）大力进行投资者教育与投资者共同成长 (8)（四）完善客户服务让投资者满意 (9)（五）拓展网上直销业务让客户轻松理财 (11)（六）升级技术保障公司信息系统安全无忧 (11)四、快乐员工 (12)（一）权益保护 (12)（二）平等劳资 (13)（三）身心健康 (14)（四）职业发展 (14)（五）沟通交流 (16)五、股东和合作伙伴 (16)（一）维护股东合法权益 (16)（二）尊重合作伙伴 (17)六、合规经营 (18)（一）守法合规 (18)（二）反洗钱 (19)（三）信息披露 (19)七、环境保护 (19)（一）推广电子对账单 (19)（二）绿色办公 (20)（三）降污减排 (20)八、公益慈善 (21)（一）救济赈灾 (21)（二）医疗救助 (21)（三）向公益慈善协会捐款 (22)（四）主题活动 (22)（五）社会责任投资 (23)南方基金管理有限公司社会责任报告一、序言基金业是中国的新兴行业，它拓宽了广大投资者资产配置渠道，提升了储蓄向投资转化的进程和效率，也有效促进了我国金融体系改革的深化。
中国的基金业已经走过了将近十三个年头，南方基金也即将迎来十三岁的生日。
作为国内首批成立的规范基金管理公司之一的南方基金，见证了中国基金业的成长，也一直在为自身的提高和行业的发展做着不懈的探索和努力。
多年来，我们始终坚信，企业是社会的一份子，企业的发展离不开行业的振兴，离不开社会的和谐。
社会责任不是装点门面的华丽外衣，而是决定国家兴亡、行业兴衰、企业成败的核心价值所在。
除了为广大持有人提供稳定的投资回报外，企业还应承担起对员工、股东、合作伙伴、政府、环境和公益慈善的责任等，这是我们理解的企业社会责任的内涵。
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金年第季度报告年月日基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：年月日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期为年月日起至月日止。
§2基金产品概况2.1基金基本情况基金简称南方香港成长灵活配置混合场内简称南方香港成长交易代码基金运作方式契约型开放式基金合同生效日年月日报告期末基金份额总额份投资目标在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。
在资产配置中，通过定量与定性相结合的方法分析对宏观经济中结构性、政策性、周期性以及突发性事件进行研判，挖掘未来经济的发展趋势及背后的驱动因素，预测可能对资本市场产生的重大影响，确定投资组合的投资范围和比例。
在股票投资中，采用“自上而下”的行业配置策略和“自下而上”的个股选择策略，精选出具有持续竞争优势，且估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获取超额收益。
业绩比较基准经人民币汇率调整的恒生指数收益率×＋人民币同期活期存款利率×风险收益特征本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
基金管理人南方基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方香港成长”。
一、ETF 基金市场整体概况1、新发基金数量超百只，市场总规模突破9000亿元继2020年迎来爆发式发展之后，2021年上半年ETF 基金市场增长势头不减。
截止2021 年6月末，全市场ETF 基金总数为484只，较2020年末增加133只；合计管理规模9126.7亿元（估算值），较2020年末增加634.1亿元。
图1: 2010年・2021H1全市场ETF 基金数量规模变化情况 ・M 债券ETF合计规模资料来源：Wind,2、股票ETF 优势地位牢固，行业主题基金百花齐放分类来看，不同类型ETF 基金中，股票ETF 的数量和规模均占绝对优势。
截止2021 年6月末全市场共有股票ETF 413只，合计管理规模7975.9亿元，在全部ETF 基金 中的占比分别高达83.5%和87.4%；债券ETF 、QDII-ETF （含港股通ETF ）和商品ETF 数量分别为16只、41只和14只，合计规模分别为177.8亿元、718.1亿元和254.8 亿元。
12,000 600l^QDII-ETFETF 基金数量（右轴）股票ETF商品图2：不同类型ETF 基金数量分布情况图3:不同类型ETF 基金规模分布情况资料来源：Wind,具体到股票ETF 基金，根据跟踪指数的不同，我们将不同基金分为宽基指数ETF 、行 业主题ETF 、SmartBeta ETF 和其他ETF 四类。
其中宽基指数ETF 和行业主题ETF 的数量均超过百只，分别为131只和208只，占比分别为31.7%和50.4%,其余两类 基金的数量则相对较少。
管理规模方面，宽基指数ETF 和行业主题ETF 的规模分别高 达3999.0亿元和3239.7亿元，合计占比超过九成，远超SmartBeta ETF 和其他ETF 。
环比来看，其他ETF 规模小幅缩水，其余3类基金的规模较2020年末水平则均实现了 不同幅度增长，其中宽基指数ETF 增幅最为明显，最新规模较2020年末水平增长了236.9亿元，行业主题ETF 和SmartBeta ETF 的规模增幅均在60亿元左右。
第1篇尊敬的领导、各位同事：时光荏苒，岁月如梭。
转眼间，我们已迈入新的一年。
在过去的一年里，在公司领导的正确指导下，全体员工团结一心，锐意进取，圆满完成了各项工作任务。
现将2021年度工作总结如下：一、公司概况2021年，我国经济运行总体平稳，资本市场表现良好。
在此背景下，我司紧跟市场发展趋势，不断优化业务结构，提升服务品质，取得了显著成绩。
二、主要工作及成果1. 业务发展（1）公募基金业务2021年，我司公募基金业务继续保持稳健发展态势。
截至年底，公募基金规模达到XXX亿元，同比增长XX%。
新发基金数量为XX只，募集资金总额为XX亿元。
（2）专户业务2021年，我司专户业务稳步增长。
专户资产规模达到XXX亿元，同比增长XX%。
新设立专户XX只，募集资金总额为XX亿元。
（3）资产管理业务2021年，我司资产管理业务取得了丰硕成果。
资产管理规模达到XXX亿元，同比增长XX%。
新设立资产管理计划XX只，募集资金总额为XX亿元。
2. 投资业绩2021年，我司旗下基金整体业绩表现良好。
其中，股票型基金平均收益率达到XX%，混合型基金平均收益率达到XX%，债券型基金平均收益率达到XX%。
公司旗下基金业绩在业内处于领先地位。
3. 投研能力（1）固收投研体系2021年，我司固收投研体系不断完善，固收研究团队实力持续增强。
固收研究团队在债市研究、信用评级等方面取得了丰硕成果。
（2）权益投研体系2021年，我司权益投研体系逐步完善，权益研究团队实力不断提升。
权益研究团队在行业研究、公司研究等方面取得了显著成绩。
4. 风险控制2021年，我司高度重视风险控制工作，不断完善风险管理体系。
公司风险控制体系覆盖了市场风险、信用风险、操作风险等多个方面，确保了公司业务的稳健运行。
5. 内部管理（1）制度建设2021年，我司进一步加强制度建设，完善了公司治理结构，提高了公司管理效率。
（2）员工培训2021年，我司积极开展员工培训，提升员工综合素质，为公司发展提供人才保障。
南方稳健成长证券投资基金二零零一年年度报告目录一、基金简介二、基金主要财务指标三、基金管理人报告四、基金托管人报告五、基金财务报告（一）审计报告（二）基金会计报告书（三）会计报告书附注（四）流通转让受到限制的基金资产（五）基金投资组合（六）基金截止年月日的股票投资情况（七）基金年度新增股票明细（八）基金年度剔除股票明细六、重要事项揭示七、备查文件重要提示本基金的托管人中国工商银行已于年月日复核了本报告书。
本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。
本报告书中的容由本基金的管理人负责解释。
一、基金简介(一)基金基本资料基金名称：南方稳健成长证券投资基金基金代码：基金类型：契约型开放式基金成立时间：年月日首次募集总份额：份基金存续期限：不定期（二）基金管理人、注册登记人及直销机构法定名称：南方基金管理注册及办公地址：市深南大道号投资大厦楼邮政编码：网址：法定代表人：骆新都总经理：高良玉信息披露负责人：凯铨直销机构联系人：民联系：转，传真：（三）基金托管人及代销机构法定名称：中国工商银行注册及办公地址：市复兴门大街号邮政编码：法定代表人：建清托管部负责人：周月秋信息披露负责人：长江联系：传真：代销机构联系人：国楼联系：传真：（四）会计师事务所和经办注册会计师法定名称：普华永道中天会计师事务所注册地址：市浦东新区家弄号（邮政编码：）办公地址：市淮海中路号瑞安广场楼（邮政编码：）法定代表人：经办注册会计师：周忠惠、王笑联系：传真:二、基金主要财务指标金额单位：人民币元、基金本期净收益（元）、单位基金本期净收益（元）、基金可分配净收益（元）、单位基金可分配净收益（元）、期末基金资产总值（元）、期末基金资产净值（元）、单位基金资产净值（元）、基金资产净值收益率（％）、本期基金资产净值增长率（％）、累计资产净值增长率（％）、期末基金总份额（份）上述财务指标的相关计算公式列示如下:单位基金本期净收益本期净收益÷期末基金总份额基金可分配净收益基金当期实现净收益以前年度未分配收益申购赎回损益平准金未实现资本利得损失单位基金可分配净收益基金可分配净收益÷期末基金总份额基金资产净值收益率当期净收益÷期初基金资产净值本期基金净值增长率 (期末单位净值÷期初单位净值)累计资产净值增长率 (第年度净值增长率) ×（第年度净值增长率）×（第年度净值增长率）×…×（上年度净值增长率）×（本期净值增长率）三、基金管理人报告基金经理小组简介杜峻先生，基金经理，年月出生。
年毕业于大学光华管理学院，硕士学历。
曾在南方证券发行部和基金部工作，年起任职于南方基金管理，年至年任南方基金管理基金开元基金经理。
年月至月在英国学习、工作。
华先生，基金经理，年月出生。
年毕业于复旦大学遗传工程系，年毕业于中国人民银行研究生部，硕士学历。
年起任职于实业银行分行证券部，年起任职于国泰基金管理，年起任职于南方基金管理公司。
曾担任基金开元经理助理。
吕一凡先生，基金经理助理，岁，硕士学历。
年证券从业经历，曾任职证券交易所综合研究所研究员。
此外，南方稳健成长证券投资基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员，协助上述人员从事南方稳健成长证券投资基金的投资管理工作。
基金经理工作报告（一）、市场回顾在多种因素的作用下，自年月开始，我国股票市场展开了极其迅猛的下跌。
截至年月，上证综合指数共计下跌了。
在半年多的时间里，将近一半的市值化为乌有，投资人的信心受到了极大的打击。
这是自年以来我国股票市场出现的幅度最深的一次下跌。
本次下跌的原因较多。
首先，自年以来，股票市场本身缺乏一个充分的调整。
其次，一些上市公司粉饰业绩的行为不断被曝光，最终导致投资人对市场整体信用产生怀疑。
最后，政策的不确定性不但影响了很多投资人持股的信心，而且使得二级市场很难确定股票的合理价格，市场风险急剧加大。
南方稳健成长证券投资基金于年月日成立，正值股市风雨飘摇之时。
基于上述分析判断，我们将大部分资产配置到国债上，从而适度规避了股票市场的系统风险。
截至年年底，基金净值增长，而同期上证指数下跌了。
（二）、年市场展望年开始的股市大调整一直持续到了年月。
我们认为，深幅的调整已经完成，年的股票市场将以平衡市为主。
首先，我们认为，上面分析的导致年股市大调整的三大因素已经逐渐消除。
股票市场已经有了巨幅调整；投资者逐步认识到，恶意包装报表的上市公司毕竟不能代表上市公司的整体形象；减持国有股充实社保基金的思路正在淡化。
其次，一批上市公司的投资价值已经显现。
很多公司派息率已经超过一年期银行存款利率。
另外，在国民经济增长速度保持、银行存款利率低于的情况下，股票市场三、四十倍的整体市盈率应是具有投资价值的。
最后，虽然年我国经济面临很多困难，但为了保持经济的持续稳定增长，国家在宏观政策上将采取积极的财政政策和适度宽松的货币政策，刺激民间投资，带动消费。
这些宏观政策在客观上会给股票市场提供发展的机遇。
综上所述，年的后市不存在大幅下跌的基础。
我国股票市场暴风骤雨般的调整已经告一段落。
（三）、投资策略在股票选择上，我们实行“自上而下”和“自下而上”相结合的策略。
首先确定一些具备成长性的行业，然后在这些行业中，结合等价值分析指标，挑选具备独特的行业竞争优势的股票，最后结合市场情况适度进行时机抉择。
开放式基金本身有流动性的在要求，因此，我们会继续坚持组合投资和分散投资的原则。
在年，我们重点关注能源（电力、煤炭、原油等）、环保（污水处理、电力环保等）、中医药、交通运输等行业的机会。
随着中国经济与世界经济的融合，一些行业的世界级加工中心正逐步转移到中国，相应会有一些企业崛起成为世界级的企业。
我们会深入研究，寻找这方面的投资机会。
我们相信年的市场中存在较多的投资机会。
一个优秀的投资者应该在人气最低迷、最不稳定的时候，敢于入市，投资真正有价值的股票。
最后，感您对南方基金管理公司以及我们基金经理的信任，我们会努力工作，本着“诚实信用、勤勉尽责”的态度，力争以出色的业绩回报大家。
部监察报告基金运作合规性声明本报告期，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》、《南方稳健成长证券投资基金基金契约》以及其他有关法律、法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，遵循“以人为本，追求卓越”的公司理念，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
在报告期，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
部监察工作报告年度，本基金管理人在部监察稽核工作中注重部控制制度的建设，加强防运作风险，始终坚持把基金持有人的利益放在首位。
在本报告期，本基金管理人大力加强监察稽核工作，致力于投资风险的监控，由保持高度独立的督察员领导部监察稽核人员对基金投资决策程序的执行情况进行定期检查，制作监察稽核报告，发现问题及时向管理层和监管部门报告并督促整改。
在本报告期，为了控制运作风险，防幕交易，确保基金投资的独立性、公平性，我们主要采取了如下措施：（一）、严格执行集易制度，各基金管理小组相互独立，分别制定各自的证券投资组合，下达具体的交易指令，由中央交易室统一执行完成。
同时，为加强风险监控，通过对电脑系统进行事先设置的办法，杜绝出现自买自卖，反向对敲等违规行为。
（二）、对基金交易过程进行全面实时监控。
（三）、对执行交易的及时性和交易价格的合理性进行监控。
（四）、将交易数据、资料移交稽核部，进一步加强监控的力度。
（五）、强化员工行为规，树立员工风险意识。
通过以上工作的开展，在本报告期，本基金运作过程中未发生关联交易、幕交易，也不存在本基金管理人管理的各基金之间的违规交叉交易，基金运作整体合法合规，基金持有人的利益得到了充分保障。
四、基金托管人报告本托管人——中国工商银行，依据《南方稳健成长证券投资基金基金契约》与《南方稳健成长证券投资基金托管协议》，托管南方稳健成长证券投资基金。
年度，在对南方稳健成长证券投资基金的托管过程中，本托管人严格遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》、基金契约、托管协议和其他有关法规的规定，对南方稳健成长证券投资基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，没有发生任何损害基金持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为托管人所应尽的义务。
本托管人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》、基金契约、托管协议和其他有关法规的规定，对南方稳健成长证券投资基金的投资组合进行了监督，认为南方基金管理在南方稳健成长证券投资基金的投资运作、基金资产净值及单位基金资产净值的计算上，遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》、基金契约、托管协议和其他有关法规的规定，没有发现任何损害基金持有人利益的行为。
本托管人依法对南方稳健成长证券投资基金管理人——南方基金管理在年度所编制和披露的南方稳健成长证券投资基金资产净值公告、基金投资组合公告、基金年度报告等公告信息进行了核查，认为南方稳健成长证券投资基金管理人——南方基金管理在年度所编制和披露的基金信息是合法、真实和完整的。
五、基金财务报告（一）审计报告审计报告普华永道审字()第号南方稳健成长证券投资基金全体持有人：我们接受委托，审计了南方稳健成长证券投资基金（以下简称“南方稳健成长基金”）年月日的资产负债表、年月日（基金成立日）至年月日止期间的经营业绩表和基金净值变动表。
这些会计报表由南方稳健成长基金管理人南方基金管理负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。
我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》的规定进行的。
在审计过程中，我们结合南方稳健成长基金的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，南方稳健成长基金会计报表符合中华人民国《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算办法》、《南方稳健成长证券投资基金基金契约》和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业的实务操作规定，在所有重大方面公允地反映了南方稳健成长基金年月日的财务状况及年月日（基金成立日）至年月日止期间的经营成果和净值变动情况。
普华永道中天注册会计师会计师事务所周忠惠注册会计师王笑年月日（二）基金会计报告书南方稳健成长证券投资基金年月日资产负债表金额单位：人民币元资产附注银行存款清算备付金交易保证金应收证券清算款应收利息应收申购款股票投资市值()其中：股票投资成本债券投资市值()其中：债券投资成本资产合计负债与基金持有人权益应付赎回款应付赎回费应付管理人报酬应付托管费应付佣金其他应付款预提费用负债合计基金持有人权益实收基金(),未实现利得() 未分配收益()持有人权益合计（基金单位净值：人民币元）负债及基金持有人权益合计后附会计报表附注为本报表组成部分。
