工程建设项目风险管理研究

建筑工程 EPC总承包项目风险管理研究

引言：通过采用EPC项目总承包模式，可以打造集设计、采购、施工及运行于一体的综合性工程项目。不同于以往的建设模式，EPC总承包模式具有更强的规范性与可行性，并且通过对工程项目整体流程的约束与管理，可以有效降低投入成本，更好的控制工程造价，从而推动各项资源的不断优化与发展。对此，应深入分析EPC工程总承包模式的特点，了解各环节管理要点及风险控制方法，以确保EPC工程总承包模式下工程项目的效益。

一、EPC总承包项目管理概述

（一）EPC总承包项目管理的概念

EPC是指总承包商在接受业主委托后，按照设计方案和具体的内容与要求，对工程项目进行全部或分阶段的承包。而EPC项目管理，可以理解为在EPC模式的基础上，将工程项目中的设计、采购、建设、验收等内容进行统一、集中化管理。例如，EPC项目管理在规划阶段通常包括项目建设的总体规划和具体内容，在采购阶段通常包含项目施工中所用到的机械设备和建筑材料等[1]。

1.

EPC项目管理的优势

在以往的工程项目承包模式下，很多相关的项目管理工作都以业主为中心，在进行具体决策时往往以业主的切身需求为出发点，业主享有绝对的主导权。因此，如果业主想独立参与到项目管理中，应有专业素质高、资历丰富、经验丰富的优秀管理人员进行协助。而借助EPC模式，业主通常只需要根据项目要求提供预期目标，确定项目的实际功能、施工质量、施工进度、成本造价等要求，进而确定具体的设计标准即可。至于其他任务如设计、采购、建设、验收等工作可全部移交给总承包商来执行。通过EPC模式，项目管理的任务和责任完全转移到承包商身上，项目管理工作量大大减少，实现了资源的优化配置。 二、建筑工程EPC总承包项目中面临的风险

（一）在招投标阶段面临的风险

在EPC总承包项目管理下，招投标是开发商选择承包商并建立双方长期合作关系的重要过程，也是签订合同的关键阶段。开发商围绕工程项目的特点展开公开招标，并在此过程中选择出最佳的施工单位，以确保后续的施工及竣工结算工作能够顺利高效的进行。现阶段，大部分房地产项目都倾向于以最低的价格来参与竞标，其优势显而易见，但劣势也很快显现出来。一般来说，合作的目的是实现双方的共同利益。但是以最低价格中标，这样的方式直接影响了施工单位的经济收益。在工程项目建设的过程中，施工单位在施工质量上难免存在一定的偷工减料现象，而且在施工安全方面也会降低标准与要求。

李尚革，袁大祥：工程建设风险管理研究　工程建设风险管理研究　李尚革。袁大祥　（三峡大学经济与管理学院，湖北宜昌４４３００２）　摘要：利用合理的风险分解结构，分析项目风险源；采用风险发生链分析，使逻辑关系更清晰。根据期望值　Ｅ，标准离差６和变异系数ＣＶ做出风险预测；采用项目特征图、风险重要性排序和组合折现率法进行风险　分析。最后结合国际上常用风险应对策略提出进行风险控制的措施。　关键词：工程建设；风险管理；风险分解结构　Ａｂｓｔｒａｃｔ：　Ｕｔｉｌｉｚｉｎｇ　ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ　ｒｉｓｋ　ｂｒｅａｋｄｏｗｎ　ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ，ｔｈｅ　ｆｕｎｄａｍｅｎｔａｌ　ｒｉｓｋｓ　ａｒｅ　ｉｄｅｎｔｉｆｉｅｄ．Ｔｈｅ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｒｉｓｋ　ｃｈａｉｎ　ｉｓ　ｕｓｅｄ　ｔｏ　ｍａｋｅ　ｔｈｅ　ｌｏｇｉｃａｌ　ｒｅｌａｔｉｏｎｓ　ｍｏｒｅ　ｃｌｅａｒ　ａｎｄ　ｒｉｓｋ　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　ｉｓ　ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ　ｂｙ　ｅｘｐｅｃｔａｔｉｏｎ　ｖａｌｕｅ㈣，ｓｔａｎｄａｒｄ　ｄｅｖｉａｔｅ　ａｎｄ　ｖａｒｉａｔｉｏｎ　ｃｏｅｆｆｉｃｉｅｎｔ（ｃｖ）．Ｒｉｓｋ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｉｓ　ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｐｒｏｊｅｃｔ　ｒｉｓｋ　ｐｒｏｆｉｌｅ，　ｒｉｓｋ　ｉｍｐｏｒｔａｎｔ　ｏｒｄｅｒ　ａｎｄ　ａｄｊｕｓｔｅｄ　ｄｉｓｃｏｕｎｔｉｎｇ　ｒａｔｅ．Ａｔ　ｌａｓｔ，ｒｉｓｋ　ｃｏｎｔｒｏｌ　ｉｓ　ｌｉｎｋｅｄ　ｔｏ　ｔｈｅ　ｕｓｕａｌ　ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　ｒｉｓｋ　ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｐｒｏｊｅｃｔ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ；ｒｉｓｋ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ；ｒｉｓｋ　ｂｒｅａｋｄｏｗｎ　ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ　１风险管理概述　风险管理（Ｒｉｓｋ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ），主要是对潜在　意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相　应的措施进行处理。工程建设日益呈现出复杂性　和不确定性。建设项目的直接参与方和间接参与方　都面临不同程度的风险。因此对风险管理的研究和　应用十分重要。风险管理基本过程中的风险识别，　只是对一些风险的罗列。并没有揭示风险的分布状　况：风险分解结构（Ｒｉｓｋ　Ｂｒｅａｋｄｏｗｎ　Ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ　ＲＢＳ）是关于风险源的层次结构．层次越往下走对　风险源的描述越具体，可以帮助系统识别和评估风　险，也可以对不同项目风险进行比较，风险分解结　构既可为项目的各参与方建立，也可以为建设项目　的某个目标而建立。　２风险分解结构　２．１风险源分析　本文以承包商的风险源为例给出风险分解结　构图（见图１），其中工作范围是指承担工程的明确　范围，是否与其他承包商工作范围有交叉；施工难　度是指技术的复杂程度。信贷机构是保证企业现　金运转的。图１第二层都是建设项目的风险源，种　图１　风险分解结构　类很多且相互影响。经过分析，可将风险源归纳为　项目自身和其他相关方两大类．共同构成风险分解　结构的第一层　２．２风险源再分析　对第二层风险源分别再作风险识别得到第三　层风险源，可以采用风险发生链分析，使逻辑关系　清晰。通过风险发生链来可以展显风险发生的内在　逻辑因果关系。如图２所示，技术复杂或使用新技　术、业主对项目的技术构成要求过高、地质勘测或　对勘测结果分析判断失误、施工现场条件恶劣或问　题较多等，造成“施工难度”。　３风险预测　本文中将风险定义为不利事件发生的可能性，　很显然风险的大小与风险事件的概率有关，还与它　・　．盎材型　－５９－

工程建设项目资金管理的风险与控制

随着国家经济不断发展，各种基础设施建设的需求也越来越大，工程建设项目的规模也不断扩大。然而，在这样一个庞大的建设项目中，项目资金的管理问题是一个需要严格控制的重要方面。项目资金的不合理使用，不规范管理，常常会导致额外的财务损失，成为项目进展的瓶颈，甚至会影响到整个工程的质量和安全。本文将探讨工程建设项目资金管理的风险与控制。

一、资金管理的风险

1.内部管理风险

内部管理风险是指在工程建设项目中，管理层面出现的问题和矛盾。比如，工程总承包方在与分包商的协商中，财务部门的经常性出错，导致某个分包商的应付款项出现了错误。这种错误不仅会导致资源浪费，而且会影响到项目的其他方面。

2.外部环境风险

外部环境风险是指在项目建设中的外部环境因素会对项目的经营管理和一些基础资金运作造成影响，比如，物资价格波动，货币政策调整等。这些因素会对项目的收益率、荣誉等产生不确定的影响，也会对项目资金的运营产生影响。

3.资金流动决策风险

资金流动决策风险是指在项目资金运作中，公司因为管理等的失误而在资金流动上产生大小不同的问题。举例来说，有的承包商没有进行有效的预算和合理安排，一味追求资金流动率，结果导致资金缺乏，做出的决策失误，项目资金的运作就陷入了困境。

4.市场环境风险 市场环境风险是指在工程建设项目的运作过程中，市场环境能对项目的资金流动和利润产生严重影响。这种环境风险常常集中体现在某个重要供应商的营收下降、虎视眈眈的竞争对手的增加等方面。

二、资金管理的控制

1.资金管理体系建设

资金管理体系的建设是解决资金管理问题的一个重要手段，可以从资金监管、管理、最高和最小给予管制的角度进行管理。资金管理体系的优化改进可以从制度合理性、监管效果、风险管控等方面体现。一旦形成完善的资金管理体系，就能有效规范项目资金的使用过程。

2.分工合理，精细化管理

分工合理是一种价值判断。不同的人在管理中可能有着不同的视角和认识，因此合理的分工可以避免管理的失误。精细化管理就是在资源的平衡和协调基础上，实现最短路径投入、最大效益收益的资源效率利用模式。

工程建设项目风险管理模型及其应用研究

随着世界经济的快速发展，工程建设项目越来越复杂，面临的风险也相应增加。因此，建立一种有效的风险管理模型成为工程项目成功的关键因素之一。本文将探讨工程建设项目风险管理模型的原理和应用，以及其在实际项目中的运用。

一、工程建设项目风险管理模型的原理

工程建设项目风险管理模型主要从三个方面考虑，即风险的识别、评估和应对措施。首先，识别风险是风险管理的基础。通过分析项目的各个方面，包括技术、成本、进度和法律等，可以确定可能出现的风险。其次，评估风险的重要性和概率。通过对风险的定量和定性评估，可以对风险进行排序和优先处理。最后，制定相应的应对措施，包括风险规避、转移、减轻和接受等。

二、工程建设项目风险管理模型的应用研究

工程建设项目风险管理模型可以应用于各个阶段的项目管理中。下面将结合建设计划、设计、施工和运营阶段，分别介绍其具体应用。

1. 建设计划阶段 在建设计划阶段，工程建设项目风险管理模型的应用主要包括风险识别和风险评估。通过对项目规模、地理环境、技术可行性和法律合规性等方面进行全面分析，可以有效地识别潜在风险，并进行风险评估。在风险评估中，可以定量评估风险的概率和影响程度，为项目的决策提供科学依据。

2. 设计阶段

在设计阶段，工程建设项目风险管理模型的应用主要体现在风险规避和转移方面。通过遵循工程标准和规范，合理设计工程结构和施工工艺，可以最大程度地规避风险。同时，合理利用保险和担保等方式，将部分风险转移给第三方，降低自身承担的风险。

3. 施工阶段

在施工阶段，工程建设项目风险管理模型的应用主要集中在风险减轻和应对措施方面。通过严格的质量管理和施工监控，及时发现和纠正施工过程中出现的问题，减少风险的发生。同时，制定有效的应对措施，如增加施工人员培训、加强现场安全管理和监督等，以应对可能发生的风险。

4. 运营阶段

在工程建设项目运营阶段，风险管理模型的应用主要包括风险接受和风险转移。通过定期的设备检查和维护，及时处理设备故障，减少运营风险。同时，合理购买保险和设置维修备件，将一部分风险转移给保险公司和供应商，降低运营风险的损失。