期货法律法规历年考试真题(单选题)-期货从业资格期货法律法规试卷与试题

期货法律法规历年考试真题（单选题）

试卷总分：60答题时间：60分钟

一、单项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码

填入括号内。)

我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（ ）起施行。[1分]-----正确答案(D)1.

2003年7月1日A

2003年9月1日B

2008年10月1日C

2008年4月30日D

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（ ）。[1分]-----正确答案(B)2.

错误指令A

交易指令B

错误信息C

交易信息D

境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（ ）有关规定。[1分]-----正确答案(A)3.

国家外汇管理A

国际外汇法规B

国家期货管理C

国际期货规定D

国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实

提供有关文件和资料，不得（ ）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。[1分]-----正确答案(C)4.

隐瞒、欺诈和阻碍A

隐瞒、误导和阻碍B

拒绝、阻碍和隐瞒C

拒绝、欺诈和隐瞒D

期货交易所的管理办法由（ ）制定。[1分]-----正确答案(D)5.

全国人大常委会A

国务院法制办B

最高人民法院C

国务院期货监督管理机构D

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（ ）内做出

批准或者不批准的决定。[1分]-----正确答案(C)6.

20日A

30日B

2个月C

3个月D

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行

平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。[1分]-----正确答案(A)7.

该客户A

期货交易所B

期货交易所和该客户按比例C

期货交易所和该客户共同连带D

会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此

取得对该会员的相应（ ）。[1分]-----正确答案(B)8.

请求权A

追偿权B

代位权C

质押权D

在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（ ）。[1分]-----正确答案(C)9.

期货交易所A

中国期货业协会B

国务院商务主管部门C

国务院期货监督管理机构D

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。10.[1分]-----正确答案(D)

期货交易所A中国证监会B中国人民银行C国务院财政部门D

期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（ ）。[1分]-----正确答案(D)11.

监管会员及客户A

指定交割仓库B

指定期货保证金存管银行C

调整期货交易所收取的保证金标准D

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。[1分]-----正确答案(C)12.

3日A

5日B

10日C

30日D

期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（ ）。[1分]-----正确答案(D)13.

变更交易所名称A

期货交易所分立B

股东大会决定解散期货交易所C

制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则D

下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。[1分]-----正确答案(D)14.

组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议A

主持期货交易所的日常工作B

根据章程和交易规则拟订有关细则和办法C

决定对违规行为的纪律处分D

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。[1分]-----正确答案(D)15.

3A

5B

7C

15D

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或

有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（ ）[1分]-----正确答案(D)16.

30%；30%A

30%；50%B

50%：30%C

50%；50%D

期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿以上的，应当经

中国证监会批准。（ ）[1分]-----正确答案(D)17.

3%：3%A

3%；5%B

5%：3%C

5%；5%D

许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作

废，并持登载声明向中国证监会重新申领。[1分]-----正确答案(B)18.

15日A

30日B

60日C

90日D

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合

同终止之日起至少保存（ ）年。[1分]-----正确答案(D)19.

5A

10B

15C

20D

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，或者通过提供虚假申

请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。[1分]-----正确答案(B)20.

3%A

5%B

7%C

15%D

下列选项中属于期货从业人员的是（ ）。[1分]-----正确答案(D)21.

期货公司的打字员A

期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员B

为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员C

期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D

（ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。[1分]-----正确答案(A)22.

期货业协会A

中国证监会B

期货交易所C

期货从业人员所在的期货公司D

（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。[1分]-----正确答案(B)23.

中国银监会A

中国证监会B

期货交易所C

期货业协会D

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（ ）以上学历。

[1分]-----正确答案(A)24.

专科A

本科B

硕士C

博士D

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职

资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（ ）年。

[1分]-----正确答案(A)25.

1A

2B

3C

5D

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。

[1分]-----正确答案(B)26.

1A

2B

3C

5D

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公

司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。[1分]-----正确答案(B)27.

15A

30B

45C

60D

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。[1分]-----正确答案(B)28.

1A

2B

3C

5D

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应

当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。[1分]-----正确答案(A)29.

3A

5B

7C

15D

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处

（ ）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。[1分]-----正确答案(A)30.

3万A

5万B

10万C

15万D

期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。31.[1分]-----正确答案(A)

期货交易所A期货公司B

证券交易所C

证券公司D

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。[1分]-----正确答案(C)32.

变更法定代表人A

设立或者终止境内分支机构B

变更注册资本C

变更住所或者营业场所D

甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示

（ ）。[1分]-----正确答案(D)33.

营业执照A

书面合同B

责任自负承诺书C

风险说明书D

期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。[1分]-----正确答案(A)34.

公开的集中交易A

公开的分散交易B

不公开的分散交易C

不公开的集中交易D

期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。[1分]-----正确答案(D)35.

国务院A

中国银监会B

中国期货业协会C

中国证监会和财政部D

《期货交易管理条例》从（ ）开始施行。[1分]-----正确答案(D)36.

2006年2月7日A

2006年4月15日B

2007年2月7日C

2007年4月15日D

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。

[1分]-----正确答案(C)37.

1A

2B

3C

5D

证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（ ）。[1分]-----正确答案(C)38.

责令限期整改A

监管谈话B

拘留主要负责人C

出具警示函D

期货纠纷案件由（ ）管辖。[1分]-----正确答案(C)39.

最高人民法院A

基层人民法院B

中级人民法院C

高级人民法院D

期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（ ）。[1分]-----正确答案(A)40.

由从业人员承担相应责任A

由机构承担相应责任B

由从业人员和机构承担连带责任C

由第三方承担相应责任D

在我国设立期货交易所，由（ ）审批。[1分]-----正确答案(D)41.

中国人民银行A

全国人大常委会B

全国人民代表大会C

国务院期货监督管理机构D

下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（ ）。[1分]-----正确答案(D)42.

甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年A