期货从业资格考试历真题(法律法规

期货法律法规历年考试真题

1．在我国，期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。

A．法人 B．自然人 C．境外企业法人 D．境内企业法人

2．我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。

A．500 万 B．1000 万 C．3000 万 D．5000 万

3．实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( ) 批准。

A．期货业协会

B．期货交易所

C．中国证监会

D．中国证监会的派出机构

4．《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行( )结算制度。

A．季末无负债

B．次日无负债

C．年末无负债

D．当日无负债

5．任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。

A．信贷资金、自有资金

B．信贷资金、经营利润

C．信贷资金、财政资金

D．经营利润、自有资金

6．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守 国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货 市场的有关规定。

A．套期保值 B．诚实信用 C．公平公正 D．差价交易

7．期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方 的权利和义务。下列说法错误的是( )。

A．交割仓库不得出具仓单

B．交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C．交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D．交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

8．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管 理机构会同( )制定。

A．国务院财政部门 B．国务院税务部门 C．国务院商务部门 D．国务院期审计部门

9．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与 净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动 资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A．长期性经营 B．持续性经营 C．稳健性经营 D．营利性经营

10．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构 应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。

A．重组改造 B．缴纳罚款 C．停业整顿 D．限期改正

11．公司制期货交易所采用( )的组织形式。

A．无限责任公司 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司

12．依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由( )指定。

A．中国证监会 B．期货交易所 C．期货公司 D．客户

13．会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。

A．1／2 B．1／3 C．2／3 D．3／4

14．我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由( )委派。

A．期货业协会 B．国务院 C．商务部 D．中国证监会

15．关于期货交易所，下列说法正确的是( )。

A中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会

B．期货交易所会员大会由大会主席主持

C．期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D．期货交易所总经理每届任期

3 年，可以连任 3 届 16．会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的 ( )在会议记录上签名。

A．理事 B．理事和工作人员 C．理事和记录员 D．投赞成票的理事

17．会员制期货交易所会员享有( )的权利。

A．执行会员大会、理事会决议

B．按照交易规则行使申诉权

C．按规定转让会员资格

D．遵守国家有关法律、法规、规章和政策

18．实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( )，限制结算会员

的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。

A．资信和业务开展情况 B．收入规模 C．人员情况 D．盈利情况

19．客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券( )。

A．在市场上回购 B．进行公证 C．妥善保存 D．提交期货交易所

20．期货交易所不需要编制并及时公布(A)。

A．日报表 B．周报表 C．月报表 D．年报表

21．期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是( )

A．主要部门负责人情况表

B．股东会关于变更注册资本的决议文件

C．变更注册资本的详细方案

D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

22．期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包 括( )。

A．变更住所申请书

B．妥善处理客户保证金和持仓的报告

C．变更住所的详细计划

D．申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

23．期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

A．国务院 B．期货交易所 C．中国期货业协会 D．中国证监会

24．期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进 行监督、检查。 A．监事会 B．独立董事 C．首席风险官 D．首席执行官

25．期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法 合规性进行审查、稽核。

A．结算 B．交易 C．合规 D．法律

26．期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计的财务会计报告。

A．每一季度结束后 15 日内 B．每一季度结束后

30 日内

C．每一年度结束后 4 个月内 D．每一年度结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内

27．期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先。

A．客户利益 B．社会利益 C．公司利益 D．国家利益

28．在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、 准确、完整；对报告内容有异议的，应当( )。

A．向董事会报告 B．拒绝签字 C．向证监会报告 D．注明自己的意见和理由 2

9．期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知( )，并向 其住所地的中国证监会派出机构报告。

A．全体股东 B．证监会 C．期货交易所 D．全体客户

30．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告， 单处或者并处( )以下罚款。

A．3 万元 B．5 万元 C．10 万元

D．20 万元

31．关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是( )。

A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为 和不正当交易行为

B．不得以本人或者他人名义从事期货交易

C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D．坚持客户利益高于一切的原则

32．我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。

A．中国证监会 B．期货交易所 C．中国人民银行 D．中国期货业协会

33．具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、 高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A．3 年 B．5 年 C．8 年

D．10 年

34．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调 查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国 证监会相关派出机构报告。

A．2 个工作日 B．3 个工作日 C．5

个工作日

D．7 个工作日

35．期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相 应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过( )。

A．2 个月 B．3 个月 C．6 个月 D．12 个月

36．甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这 笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的 10％支付“手续费”。乙 期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后， 仍同意为该资金转帐提供账 户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438 万美元，以预付货款

为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。

A．走私罪 B．洗钱罪 C．逃汇罪 D．单位受贿罪

37．某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上 5 万元的 好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处 费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定 为( )。

A．受贿罪 B．诈骗罪 C．敲诈勒索罪 D．受贿罪与敲诈勒索罪

38．下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。

A．维护客户和公司的合法利益

B．保护客户、中小股东的利益

C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D．谨慎地在职权范围内行使职权

39．证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的， 证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。

A．1 个工作日 B．2 个工作日 C．3 个工作日 D．5 个工作日

40．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期 货保证金账户中划拨。 A．银监会 B．证监会 C．期货交易所 D．期货公司

41．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当 在签订、变更或者终止结算协议之日起( )内向协议双方住所地的中国证监会派 出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．1 个工作日 B．2 个工作日 C．3 个工作日 D．5 个工作日

42． 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。

A．佣金 B．准备金 C．储备金 D．保证金

43．《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务， 是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算 业务活动。

A．会员统一结算制度

B．会员分级结算制度

C．保证金结算制度

D．每日无负债结算制度

44．《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司( )的基 础上， 按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风 险监管指标。

A．净资本 B．流动资本 C．净资产 D．流动资产

45．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行 风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调 整。

A．最高的比例 B．最低的比例 C．中间比例 D．自行制定比例

46．未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算，不包括已经计入“应收风险 损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A．期货公司规定的保证金 B．期货交易所规定的保证金

C．期货业协会规定的保证金 D．期货交易所规定的结算准备金

47．期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人 民币( )。

A．200 万元 B．300 万元 C．500 万元 D．800 万元 、