19不符合工作处理程序

不符合工作处理程序1.目的对检验过程各个环节中不符合规定要求的工作进行识别，评价其对质量的影响程度，并采取措施，防止发出不符合质量要求的报告。

2.范围本程序适用于检验实施、报告中发生的不规范检验过程的识别、评价、采取措施等管理工作。

注：“不符合检验工作”：检验实施各个活动或结果不符合本公司规定，而对检验结果造成影响的管理或技术工作。

3.职责3.1质管部为该项工作的归口管理部门，负责对管理性不规范过程的评审、处置, 并保存公司有不规范检验过程记录、评审、处置记录。

3.2业务部负责业务、技术性不符合过程的评审、处置。

3.3办公室分别负责其管理职责范围内的不规范过程的评审、处置。

3.4检验室实施对检验过程中不规范工作的处置措施。

4.工作程序4.1不规范检验过程分类：a.检测设备、物资、环境不符合要求；b.检测实施（依据、项目、结果判定等）过程不符合要求；c.已发出的和未发出的检验报告不符合规定；d.人员不能胜任本岗位工作；e.管理评审、内审、外审及过程测量及监督中发现的不符合；f.政府部门、客户的投诉；g.分包实验室检测过程不符合要求；h.公司内外比对结果不符合要求；1.其他影响检测结果的不符合工作；j.检测结果超出公司内规定的控制限。

4.2不规范检验过程的发现4. 2.1对不规范的检验过程,应在设备、物资的购置、设备及计量器具计量检定、报告审批、人员考核、内审、管理评审、分包实验室管理等质量管理各个环节中，由公司领导层、管理部门、检验室等责任部门或人员予以识别。

防止将不规范检验过程作为规范过程，而无法识别有误的检验结果。

4. 2.2当发现不规范检验过程时，发现人员向该项工作的管理或组织部门反馈。

责任部门和人员应记录该过程的详细情况，为评审和处置提供依据。

4. 3处理要求4.3.1评审对不规范的检验过程，由责任部门评价其对检验质量的影响程度，并采取相应的处理措施。

根据不符合的性质分为：效果性不符合、实施性不符合、体系性不符合；1.体系性不合格：质量管理体系文件与标准或有关法规、合同要求不符；2.实施性不合格：未按质量管理体系文件的规定执行；3.效果性不合格：虽按质量管理体系文件规定执行，但缺乏有效性。

2016程序文件——不符合工作处理程序在任何工作流程中，难免会出现不符合工作要求的情况。

为了确保工作的质量和效率，及时、有效地处理不符合工作就显得至关重要。

本文将详细阐述 2016 程序文件中的不符合工作处理程序，以帮助相关人员清晰了解并正确执行这一重要流程。

首先，我们需要明确什么是不符合工作。

不符合工作是指未能满足规定的要求或预期的结果，可能出现在工作的各个环节和方面，例如产品质量未达标、服务未达到标准、操作流程不符合规范等。

当发现不符合工作时，第一步是进行记录和标识。

相关人员应详细记录不符合工作的具体情况，包括发生的时间、地点、涉及的人员、工作内容和不符合的具体表现等。

同时，对不符合工作进行明确的标识，以防止其被误处理或遗漏。

接下来，要对不符合工作进行评估和分类。

评估的目的是确定不符合工作的严重程度和可能产生的影响。

根据评估结果，将不符合工作分为轻微、一般和严重等不同类别。

轻微不符合工作可能只是一些小的偏差，对整体工作影响较小；一般不符合工作可能会对部分工作结果产生一定影响；而严重不符合工作则可能对整个项目或业务造成重大损失。

对于不同类别的不符合工作，采取相应的处理措施。

对于轻微不符合工作，可以通过及时纠正和调整来解决，同时对相关人员进行提醒和教育，以避免类似情况再次发生。

对于一般不符合工作，除了立即采取纠正措施外，还需要对产生不符合的原因进行分析，制定预防措施，并对相关人员进行培训和指导。

对于严重不符合工作，除了上述措施外，可能还需要对相关责任人员进行严肃处理，甚至暂停相关工作，直至问题得到彻底解决。

在处理不符合工作的过程中，沟通和协调是非常重要的环节。

相关人员应及时将不符合工作的情况向上级汇报，并与其他部门或人员进行沟通和协调，共同制定解决方案。

同时，要保持信息的畅通，让所有相关人员都了解不符合工作的处理进展情况。

处理不符合工作时，还需要进行跟踪和验证。

确保所采取的纠正和预防措施得到有效执行，并达到预期的效果。

不符合工作的处理程序1目的为保证本公司质量体系的有效运行，必须对质量和技术活动中出现的不符合项进行识别和控制，防止不合格报告的发放和使用。

2范围适用于对本公司质量和技术活动中出现的不符合工作的控制。

3职责3.1 专职质量监督员负责对质量管理体系和技术运作的各环节中出现的不符合工作进行识别,并跟踪不符合工作的处理结果。

3.2 检测报告签发人负责检测报告的质量控制。

3.3 质量负责人负责对不符合工作作出处理决定。

3.4 各责任部门负责对不符合工作采取纠正措施。

4程序4.1 不符合工作的识别4.1.1 检测人员按本公司质量体系文件要求开展检测工作，并做好各种记录，一旦发现偏离，应立即向分管经理汇报。

质量监督员对检测过程进行监督，在人员、设备、方法、安全等方面进行核查，发现问题及时向质量负责人汇报。

4.1.2 报告签发人通过对报告的格式、信息量和结果表示进行审核，发现有不符合要求的报告及时记录，并反馈到质量负责人。

4.1.3 质量负责人依据《监控结果有效性程序》对检测结果的有效性进行监控，记录和分析产生不符合结果的原因。

4.2 不符合工作的评价4.2.1 质量负责人对所有发现的不符合项按要素和部门进行统计分析，对个别的、偶然发生的不符合工作，被证实不会影响检测结果的鉴别为一般不符合项。

4.2.2 经统计分析，属某部门整体出现的不符合项或某要素失控，或直接影响到检测结果质量的，鉴别为严重不符合项。

4.3 不符合工作的处置4.3.1 属一般不符合项并能现场关闭的，由质量负责人通知相关部门或人员实施现场关闭措施，检测工作正常开展。

4.3.2 属一般不符合项但不能现场关闭的，或属严重不符合项的，由质量负责人通知相关部门采取标识、隔离、立即停止工作等措施，并组织人员对产生不符合项的原因进行分析，提出纠正措施，报公司经理批准后实施。

4.3.3 检测报告出现的不符合，应扣发检测报告，核查原始记录，分析问题的原因并实施纠正。

不符合工作的处理程序1.目的及时对出现的不符合项进行识别和控制，以保证工作质量和管理体系持续改进。

2.范围适用于在管理体系运行和技术运作中产生的不符合项的控制。

3.职责3.1质量负责人是本程序实施的负责人，组织不合格项信息的搜集并进行确认、评价和纠正，负责管理体系运行中不符合项的控制与处理。

3.2技术负责人负责技术运作中不符合项的控制与处理。

3.3各部门监督员对已确认的不符合项在所辖区域内实施控制。

4.程序4.1不符合项的识别和信息收集4.1.1不符合项的识别可在客户投诉、质量控制、仪器设备校准和期间核查、消耗材料的核查、质量监督、检测报告审核签发、内审和外审、管理评审等工作中进行。

填写《不符合/偏离记录表》。

4.1.2 检测人员按管理体系文件要求进行技术活动，发现偏离，进行记录。

监督员通过对检测过程的监督和对人员、设备、方法、样品处置和环境条件等方面的核查，发现问题及时记录，并报质量负责人。

4.1.3 质量负责人通过各部门反映的情况，以及客户申诉或投诉等进行分析，提出是否增加内部审核的频次或进行附加审核建议，报经理批准后实施。

4.1.4质量负责人组织内审员对质量体系运行情况进行审核，对审核中发现的不符合项进行记录。

4.1.5报告审核人和授权签字人通过对检测报告的格式、内容、所含信息量和结果表示等进行审核，发现有不符合要求的检测报告及时记录，并反馈到质量负责人。

4.2不符合工作的评估4.2.1 质量负责人组织人员对发现的所有不符合项进行分析和确认，鉴别一般不符合项和严重不符。

4.2.2不符合项严重性分为一般不符合项和严重不符合项两级。

A 一般不符合项：属偶发事件，管理体系运行和技术运作未受影响，客户权益也未造成损失和影响，采取纠正或补救措施后不可能再发生。

B 严重不符合项：管理体系运行和技术运作已受到影响，并对客户权益造成损失和影响，采取纠正或补救措施后仍有可能再次发生。

4.3 不符合工作的处置4.3.1一般不符合项：属管理体系运行方面的，由质量负责人负责纠正；属技术运作方面的，由技术负责人负责纠正。

不符合工作处理程序1 目的针对质量体系及其运行过程中的各项技术要求和质量管理要求，采取有效的措施及时发现和解决不符合工作并对其进行有效处理，以消除或预防产生不符合工作和潜在不符合的因素。

必要时，采取有效的纠正措施和预防措施，以消除或预防产生不符合工作及潜在不符合的因素。

2 范围适用于不符合工作和潜在不符合的识别、判断、停止、纠正、验证、批准恢复被停止的不符合工作的控制。

3 职责3.1公司经理负责重大不符合工作的管理。

3.1 质量负责人负责质量管理活动中不符合工作和潜在不符合的识别、判断、原因分析、停止、纠正、验证和批准恢复的审批。

3.2 技术负责人负责技术运作活动中不符合工作和潜在不符合的识别、判断、原因分析、停止、纠正、验证和批准恢复的审批。

3.3 检测室、综合部负责技术运作活动和质量管理活动中不符合工作和潜在不符合的识别、判断、原因分析、停止、纠正、验证和批准恢复的审批的实施。

4 工作程序4.1 不符合工作发现渠道发现不符合工作的主要渠道包括：（1）内部质量监督（2）内部审核（3）外部审核（含资质认定评审等）（4）管理评审（5）客户满意度调查（6）比对测试和能力验证4.2 不符合程度判断根据不符合工作和潜在不符合性质和影响程度，通过原因分析，可将其判断为轻微不符合、一般不符合和严重不符合。

4.2.1 轻微不符合工作轻微不符合工作不影响检测结果，包括：（1）孤立的人为错误。

（2）文件偶尔未被遵守。

（3）对质量体系不产生系统性影响。

4.2.2 一般不符合工作一般不符合工作对检测结果有影响，包括：（1）检测工作未完全执行检测方法的要求而造成错误。

（2）质量体系文件未被遵守，但造成的后果不严重。

4.2.3 严重不符合工作严重不符合工作对检测结果有重大影响，包括：（1）质量体系运行中某个或多个要求失控。

（2）由多项一般不符合项造成的质量体系失效。

（3）造成不良影响或严重后果。

（4）检测人员失误或检测手段失控（包括：样品错检和漏检，偏离检测方法，数据或检测结论错误，检测仪器设备失控或出现故障等造成的结果错误等）。

1 目的为了及时发现并有效控制检测、检查过程和管理体系运行中的不符合工作，确保在发生不符合工作时能及时采取纠正或纠正措施，确保检测、检查结果的质量，不断完善管理体系有效运行，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于公司检测、检查工作过程的管理体系运行、技术运作和支持效劳的各环节的不符合工作的控制和纠正。

3 术语和定义3.1 符合：满足规定的全部或个体的要求。

3.2 不符合：未满足某个规定的全部或个体的要求。

4 职责4.1 总经理负责对严重不符合工作的处理决定的批准。

4.2 技术负责人负责技术运作和资源管理中不符合工作的控制：负责组织相关责任部门对不符合项进行分析，做出处置方法的决定和要求，跟踪确认验证结果，并批准恢复工作的决定。

4.3 质量负责人负责管理体系运行和支持效劳中不符合工作的控制：负责组织相关责任部门或人员对不符合项进行分析，做出处置方法的决定和要求；负责识别公司管理体系与资质认可评审准那么和标准的偏离并视其严重性，决定对相关部门和人员的职责开展专项内审，有权中止管理体系的活动。

4.4 技术管理部负责维护本程序文件的有效性：负责收集汇总不符合工作的信息，对识别出来的不符合工作对偏离或违反方针、目标、政策、程序可能造成的责任和风险的严重性和可接受性做出评估和决定〔如作出暂停工作、扣发报告和通知客户〕，组织跟踪验证纠正活动结果的有效性并反响给技术负责人或质量负责人。

4.5 部门负责人和监督员负责对检测、检查工作的日常监督，对发现的不符合项提出纠正要求，并验证所实施纠正活动的有效性。

4.6 内审员负责内审中发现的技术运作和管理体系活动中违反程序和认可准那么的不符合项，并向质量负责人报告，同时提出纠正活动的要求。

4.7 公司所有职工都有责任和权力向技术或质量负责人直至公司总经理报告所发现的任何不符合工作，并提出相应纠正和改进的建议。

4.8 技术管理部资料管理员负责归档保存不符合工作的有关记录。

5 工作程序5.1 不符合工作控制流程图〔见图2-09〕学习文档仅供参考5.2 鉴别不符合工作的信息来源5.2.1 可以从检测、检查工作实现过程的各个环节是否符合程序文件〔包括作业操作细那么、技术方案或工艺卡等作业文件〕的规定和符合客户要求进行鉴别：要求、标书和合同的评审；效劳和供应品的采购；客户抱怨及投诉；技术记录控制；采样过程和样品处置；方法及方法确认；计量溯源性或期间核查；结果报告等方面。

不符合工作处理程序1 目的为加强对不符合工作的控制，确保在发生不符合检测工作时能做出恰当的评价，及时采取纠正措施，防止此类不符合工作再度发生，制定本程序。

2 适用范围本程序适用于对不符合检测工作的评价、处理及采取纠正措施。

包括降低风险，提高质量、效率，改善服务等。

3 职责3.1相关科室负责对管理体系和检测检验工作的各环节中所出现的不符合工作进行识别，对不符合监测工作采取纠正措施。

3.2 质量负责人负责对不符合工作的调查和评价，并制定纠正措施。

3.3 技术负责人负责不符合工作的控制、处理和纠正措施的审批。

3.4 内审员负责对质量体系内审时发现的不符合工作的纠正措施实施跟踪监督。

3.5 监督员负责对日常检测工作进行监督，发现不符合工作时及时指出并上报。

3.6 不符合工作需要通知客户时，由行政人事部负责通知客户。

4 程序4.1 不符合检测工作可能发生在质量体系和检测活动中的各个环节，公司所有人员都应随时注意并及时发现检测工作中的不符合工作。

不符合工作的发现主要通过以下途径：（1）客户的申诉、投诉；（2）设备的校准/计量检定和期间核查；（3）试剂/消耗品的符合性检查；（4）人员的考核；（5）原始记录的校核；（6）检测报告的审核；（7）监督员的监督；（8）内部审核和外部审核；（9）管理评审；（10）检测样品的不符合控制。

4.2 公司任何一个工作人员，当发现可能属于不符合检测工作的情况后，都应及时上报本部门/部室负责人或质量负责人，由质量负责人处理。

4.3 质量负责人应组织有关人员对发生的情况进行审核，确认属于不符合工作时，分析其发生原因和可能造成的影响包括对先前结果的影响，对不符合工作严重性和可接受性进行评价，作出决定。

4.4 对发生的不符合工作应填写《不符合工作记录表》，基于公司建立的风险识别、评估、处置程序制定纠正措施如暂停有关的检测项目、对检测人员进行培训、对质量体系进行附加审核，对受到影响的报告进行复检，扣发报告等，必要时通知客户并召回。

2016程序文件——不符合工作处理程序文件编号：HXJC/B15-2016第1页共7页第5版修订日期：2016年04月30日不符合工作处理程序目的：本程序的目的是及时识别和控制出现的不符合工作，以保证工作质量和管理体系持续改进。

适用范围：本程序适用于管理体系运行和技术运作中产生的不符合工作的控制。

职责：3.1 质量负责人是本程序实施的负责人，负责管理体系运行中不符合工作的控制与处理。

3.2 技术负责人负责技术运作中不符合工作的控制与处理（包括批准停止或恢复工作）。

3.3 各部门监督员对已确认的不符合工作在所辖区域内实施控制。

工作程序：4.1 不符合工作的识别和报告4.1.1 对管理体系或检测活动的不符合工作或问题的识别，可能发生在管理体系和技术运作的各个环节，例如：1) 客户投诉2) 质量控制3) 仪器设备校准4) 对检测人员的考察或监督5) 检测报告的核查6) 管理评审和内部或外部审核所有这些环节都有相应的程序文件进行控制，并规定了相应的职责和权限。

4.1.2 实验室全体员工有责任及时发现检测活动或管理体系运行中存在的不符合或潜在不符合。

4.1.2.1 综合业务部通过客户意见调查或客户投诉识别不符合工作，执行《服务客户工作程序》和《申诉和投诉处理程序》。

4.1.2.2 检测结果的质量控制执行《检测结果的质量保证控制程序》。

当发生某项检测能力达不到规定要求时，应：1) 立即停止检测工作；2) 通知客户取消检测工作；3) 立即向技术管理者报告。

4.1.2.3 仪器设备校准执行《仪器设备溯源程序》。

出现不符合时，应：1) 立即停止检测工作；2) 粘贴红色“禁用”校准状态标识，停止使用；3) 立即向技术管理者报告。

4.1.2.4 对员工或检测人员的考察或监督执行《质量监督员工作程序》，并定期填写《质量监督记录》。

4.1.2.5 检测报告的核查执行《检测结果发布管理程序》。

检测报告不符合应立即向授权签字人报告。

不符合工作的处理程序1概述公司建立保持《不符合工作处理程序》，保证正确处理检测过程中产生的不符合工作。

产生不符合工作和潜在不符合的因素，检测活动中不符合工作的识别、判断、停止、纠正、验证以及批准恢复被停止的不符合工作，执行《不符合工作处理程序》。

2适用范围适用于检测活动中不符合工作的处理。

3控制要求（1）不符合工作识别不符合工作的信息一般来源于质量监督、客户意见、内部审核、管理评审、外部评审、设备设施的期间核查、检测结果质量控制、检测报告的审查、记录、数据的校核、档案的管理等，发现不符合工作后，由发现人及时报告质量负责人。

质量负责人负责不符合工作的初步评价、一般不符合工作的纠正处理和所有不符合工作的处理措施与跟踪验证工作。

(2)不符合工作判定根据不符合工作的情况，组织相关人员进行严重性评价，做出对前期和今后检测工作影响程度的评估。

不符合检测工作根据其产生的后果，分为一般不符合、严重不符合和重大事故。

一般不符合检测工作由检测室、综合部的质量监督员进行识别、判定和处理，并书面报告质量负责人。

严重不符合检测由质量负责人组织相关人员进行评价，分析原因，提出纠正意见，形成书面报告。

当造成重大事故应立即上报经理，由经理组织调查处理。

(3)不符合工作处理对不同程度的不符合工作可采取不同的纠正方式，如：改正、补充完善、停止工作和宣贯教育和培训等。

纠正方式的力度要与问题的严重程度以及由此问题造成的风险大小相适应。

当不符合可能影响检测数据和结果时，应通知客户，并取消不符合时所产生的结果。

(4)纠正措施当评价认为不符合工作可能再次发生或对质量体系运行的有效性产生怀疑时，应开展原因分析、采取相应的预防纠正措施，切实消除不符合工作发生的根本原因，防止其再度发生，按《实施预防措施程序》、《实施纠正措施程序》执行。

（6）验证、批准恢复对不符合工作的纠正效果、纠正措施和预防措施的有效性均需进行跟踪验证。

经技术负责人或质量负责人批准，可恢复被停止的检测工作。