期货法律法规处罚

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就

撤销审批资格。

申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未

取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是

派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限

制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时

间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除

预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工

作报告。年后4个月报审计报告。9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东

的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们

应在5日内报告派出机构。10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、

对高管临时任命和违规被调查是3日

处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表

二、年限的比较：

1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：

解除职务、撤销资格之日起5年内。2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：

1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚：

期货法律法规86

(总分：100.00，做题时间：90分钟)

一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)

1.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在________内拒绝受理其从业资格申请。

（分数：1.50）

A.1年

B.2年

C.3年 √

D.5年

解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

2.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过________。

（分数：1.50）

A.20日

B.1个月

C.2个月 √

D.3个月

解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。

3.交割仓库开具的期货交易所认定的标准化提货凭证指的是________。

（分数：1.50）

A.持仓证明

B.标准仓单 √

C.提单

D.信用证

解析：[解析] 参见《期货交易管理条例》第八十二条的规定。

4.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括________。

（分数：1.50）

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验 √

解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请期货公司财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

一、有违法违规事项，没收违法所得并处违法所得1倍到3倍的罚款；不足十万的罚款10万到30万：

1、 期货公司（1）接受不符合规定条件的单位或个人的委托的

（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

（3）违反规定从事与期货业务无关的活动的

（4）从事或者变相从事期货自营业务的

（5）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

（6）任用不具备资格的期货从业人员的

（7）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

（8）伪造、变造、出租。出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

（9）进行混码交易的

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处1万元到5万元的罚款

二、有违法违规事项，没收违法所得并处违法所得1倍到5倍的罚款；不足十万的罚款10万元到50万元：

1、期货交易所、非期货公司结算会员（1）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

（2）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务

（3）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

（4）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

（5）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

（6）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元到10万元的罚款

2、 期货公司有下列欺诈客户行为之一的

（1） 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

（2） 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

（3） 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

（4） 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

2011年期货法律法规

1．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。

A．重新进行预计负债确认

B．核减净资本金额

C．增加净资本总额

D．增加风险准备金

【答案】B

【解析】中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

2．经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）万元。

A．100

B．300

C．500

D．1500

【答案】B

【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第（三）项的规定。

3．期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（ ）年。

A．1

B．3

C．5

D．10

【答案】C

【解析】期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

4．期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（ ）。

A．现场检查

B．监管谈话

C．出具警示函

D．要求其提供书面理由

【答案】A

【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

5．期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A．公开、公平、公信

B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公开

D．公开、公平、公正

【答案】D

【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第五条的规定。

6．聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。