董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度

董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员（以下简称“高管”）买卖公司股票及持股变动行为，进一步明确办理程序，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事、高管（总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监）及本制度第六条规定的自然人、法人或者其他组织所持本公司股份及其变动的管理。

第三条公司董事、监事、高管在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第四条公司董事、监事、高管所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

公司董事、监事、高管从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第五条公司董事、监事和高级管理人员，不得进行以公司股票为标的证券的融资融券交易。

第二章相关信息申报第六条公司董事、监事、高管应在下列时点或期间内委托公司董事会秘书处向上海证券交易所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；（二）新任高管在董事会通过其任职事项后2个交易日内；（三）现任董事、监事、高管在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；（四）现任董事、监事、高管在离任后2个交易日内；（五）国家法律法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则
根据《上市公司股东、董监高减持及回购管理办法》和《上市公司董事、监事和高级管理人员报告事项及信息披露管理办法》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动需要遵循以下规则：
1. 公告和报告：董事、监事和高级管理人员应及时向公司披露其所持股份及其变动情况，包括个人及其配偶、未成年子女名下的股份。

同时，公司也应在股东大会、半年报和年度报告中披露董事、监事和高级管理人员的股份持有情况。

2. 减持限制：董事、监事和高级管理人员在公司重大事项披露期间、财务报表披露期间以及业绩预告期间禁止减持本公司股份。

此外，上市公司也可以根据需要设定其他减持限制。

3. 减持透明度：减持行为应当通过证券交易所及时公告，并尽快在中国证监会指定媒体披露。

同时，上市公司也应在指定披露媒体及时公告董监高减持情况。

4. 强制减持：董事、监事和高级管理人员在享受公司股权激励计划期间，不得减持公司股份，除非符合相关规定的强制减持情形。

5. 处分限制：董事、监事和高级管理人员在获得内幕信息后，不得买卖公司股票，直到该信息公开。

6. 监管和处罚：董事、监事和高级管理人员减持行为违反规定将受到证监会等相关部门的监管并可能面临罚款、市场禁入等处罚。

以上规则旨在确保上市公司董事、监事和高级管理人员的股份持有和变动行为的透明度，维护广大投资者的利益，防止内幕交易和操纵市场行为的发生。

上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则一、适用范围管理规则适用于在上市公司担任董事、监事和高级管理人员职务的人员，包括公司首席执行官（CEO）、首席财务官（CFO）、首席运营官（COO）等高管人员。

二、股份申报1.任命或重新任命之日起5个工作日内，董事、监事和高级管理人员应向上市公司报告其所持有的本公司股份情况，包括股票数目、比例、归属等。

2.上市公司应在公告中披露董事、监事和高级管理人员的股份情况，包括姓名、职务、股份变动情况等。

三、股份减持限制1.董事、监事和高级管理人员在持有公司股份期间，如需减持股份，应遵守以下限制：（1）不得进行大额减持，即单次减持数量不得超过其所持股份总数的10%；（2）减持数量的累计不得超过其所持股份总数的30%；（3）不得在盈余利润公告后的30个自然日内减持；（4）不得在公司半年报、年度报告、重大资产重组、重大合同和重大事项公告后的30个自然日内减持。

2.管理规则不适用于以下情况的股份减持：（1）按照法律法规规定的计划性减持；（2）根据公司股权激励计划的规定进行减持。

四、增持义务1.当公司董事、监事和高级管理人员拟减持的股份数量达到其所持股份总数的10%时，应当向公司报告，公司有权要求其停止减持，并告知其增持义务。

2.在收到公司增持通知后，董事、监事和高级管理人员应当在接到通知后的一个月内增持相应数量的公司股份，直至补偿达到减持前的比例。

五、后续公告1.上市公司应在每季度末公告董事、监事和高级管理人员的股份情况，包括股票数目、比例、归属等。

2.上市公司应在董事、监事和高级管理人员股份发生变动时立即公告，包括减持数量、原因、时间等。

六、违规处罚1.对于违反管理规则的董事、监事和高级管理人员，公司应依法采取相应的纪律处分措施，包括但不限于通报批评、诫勉谈话、暂停或撤销股份激励计划、移送司法机关等。

2.对于投资者因董事、监事和高级管理人员的违规行为而遭受损失的，公司应向其提供赔偿或补偿。

董事、监事及高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法第一章总则第一条为规范公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券交易所股票上市规则》（以下简称《证券交易所上市规则》）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关规定，结合本公司《公司章程》，特制定《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》（以下简称“本办法”）。

第二条本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。

第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。

第四条公司董事、监事和高级管理人员在除本办法第十六条规定外的其他时间买卖本公司股票的，应在买卖前三个交易日内填写《买卖本公司股票问询函》并提交公司董事会，由公司董事会秘书具体负责确认。

公司董事会秘书收到《买卖本公司股票问询函》后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司股票问询函的确认函》，并于《买卖本公司股票问询函》所计划的交易时间前将其交与问询人。

董事、监事和高级管理人员在收到公司董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司股票的交易行为。

公司董事会秘书买卖本公司股票的，应参照上述要求由董事长进行确认。

董事会秘书应对《买卖本公司股票问询函》、《有关买卖本公司股票问询函的确认函》等资料进行编号登记并妥善保管。

第二章买卖公司股票的申报第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事、高级管理人员和其他在职或离职管理层转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

董监高及相关人员持股变动明细1.引言1.1 概述概述部分的内容如下：本文主要关注于董事、监事、高级管理人员以及相关人员在公司的持股变动情况。

这些人员作为公司的决策者与管理者，其持股变动对于公司的股东以及市场投资者都具有重要意义。

持股变动是指董监高及相关人员在公司股票中所持有的数量发生变化的情况。

这种变动可能是由于个人投资需要、公司内部股权激励政策或者其他因素所导致。

了解董监高及相关人员的持股变动情况对于股东而言具有重要的参考价值。

持股变动可以反映公司高层管理人员对自身公司前景的看法以及个人对公司未来发展的信心。

如果董监高及相关人员大量增持公司股票，表明他们对公司发展前景充满信心；相反，如果他们纷纷抛售公司股票，可能会引发市场对公司未来发展的担忧。

同时，持股变动也可能受到公司内部股权激励政策的影响。

公司内部的激励机制往往会对董监高及相关人员的持股情况进行规定，通过股权激励来激励管理人员积极为公司创造价值。

因此，通过持股变动的观察，我们可以了解公司内部的激励机制，并评估其是否有效。

本文将详细介绍董监高及相关人员的持股变动情况，并从其背后的原因和影响因素进行分析。

通过对这些数据的收集和整理，我们可以更好地了解公司高层管理人员的投资态度和风险意识，同时也能够揭示公司内部股权关系的一些重要信息。

接下来的章节将分别介绍董监高及相关人员的持股变动情况、背后的原因以及市场对这些变动的反应。

通过全面、客观的分析，我们希望能够为投资者提供有益的参考信息，帮助他们更好地理解公司的运营状况和发展趋势。

1.2文章结构文章结构部分的内容可以包括以下主要内容：文章结构部分是对整篇文章的整体概述和安排进行说明，旨在引导读者理解文章的框架和逻辑顺序。

本文的结构部分主要包括以下内容：首先，简要介绍文章的章节组成和内容安排，以便读者了解整篇文章的结构。

其次，对于每个章节的主旨和主要内容进行简要概述，以便读者能够在阅读之前对整个文章的内容有一个初步的了解。

烟台氨纶股份有限公司董事、监事、高级管理人员及控股股东所持本公司股份及其变动专项管理制度第一章总则第一条 为加强对烟台氨纶股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高级管理人员及控股股东所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本办法。

第二条 本公司董事、监事、高级管理人员和控股股东应当遵守本办法，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。

第二章信息申报规定第四条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份信息及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：（一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内；（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内；（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2 个交易日内；（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内；（五）深交所要求的其他时间。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。

第二条上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则。

第三条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起1年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第六条上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。

第七条因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

广东长城集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度第一章总则第一条为加强广东长城集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证劵法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章股票买卖禁止行为第四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起一年内；（二）本公司股票上市交易之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内；（三）在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内；（四）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（五）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所规定的其他情形。

第五条公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前三十日起至最终公告日；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在进入决策过程之日，至依法披露后二个交易日内；（四）深圳证券交易所规定的其他期间。

天业通联重工股份董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度第一章总则第一条为加强公司对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律、法规及规性文件，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

第三条公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规性文件关于幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违规的交易。

第二章买卖本公司股票行为的申报第四条公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式（见附件）通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司分公司（以下简称“中证公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第六条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间委托公司通过证券交易所申报其个人信息（包括但不限于、职务、号、证券账户、离任职时间等）：（一）董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日；（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日；（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日；（五）证券交易所要求的其他时间。

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知(证监公司字[2007]56号)证监公司字[2007]56号各上市公司：为贯彻落实《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，我会制定了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，现予以发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会二○○七年四月五日上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。

第二条上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则。

第三条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起1年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第六条上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

苏州宝馨科技实业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度（草案）二○一○年十二月苏州宝馨科技实业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度目录第一章总则 (2)第二章买卖本公司股票行为的申报 (2)第三章所持本公司股票可转让的一般原则和规定 (4)第四章买卖公司股票的禁止情况 (4)第五章持有及买卖公司股票行为的披露 (6)第六章处罚 (7)第七章附则 (7)苏州宝馨科技实业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度苏州宝馨科技实业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度第一章总则第一条为加强苏州宝馨科技实业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

第三条本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、总监。

第四条公司及董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）有关规则关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章买卖本公司股票行为的申报第五条公司董事、监事和高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶苏州宝馨科技实业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、深交所有关规则及公司章程的规定，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。

【法规标题】中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知【发布部门】中国证券监督管理委员会【发文字号】证监公司字[2007]56号【发布日期】2007.04.05 【实施日期】2007.04.05【类别】境内上市/ 上市公司/ 证券综合规定【文件代码】89876中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知(证监公司字[2007]56号)（相关资料: 部门规章3篇其他规范性文件8篇地方法规3篇相关论文3篇）各上市公司：为贯彻落实《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，我会制定了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，现予以发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会二○○七年四月五日 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。

第二条上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则。

第三条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起1年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则是指对上市公司内部关键管理层个人持股及其变动进行管理和监控的一套规则和制度。

其目的是维护上市公司内部管理层的股权激励机制的合理性和公正性，以及提高公司治理的透明度和效能。

一、限制性持股计划：上市公司可以制定限制性持股计划，对董事、监事和高级管理人员提供股权激励。

根据计划的规定，内部管理层可以在一定期限内、按照一定条件逐步取得公司股份，并享受相应的权益。

这样可以有效地激励内部管理层积极参与公司经营和发展，增强他们对公司利益的关注和责任感。

二、报告制度：上市公司董事、监事和高级管理人员持股变动必须按照规定进行报告。

一般要求他们在股份变动发生后的一定时间内向公司董事会或股东大会报告，并以适当的方式公告披露。

这样可以确保公司内部管理层的股份变动及时被监控和了解，防止内幕交易和操纵市场的情况发生。

三、锁定期制度：上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份可能会在一定的期限内被限制不得转让。

这样可以保证他们在公司任职期间紧密和稳定地参与公司经营，并降低利益冲突和突然提前离职的风险。

通常，在股份锁定期结束后，他们可以自由转让所持有的公司股份。

四、质押和担保规则：上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份使用质押或担保进行融资的情况需要进行严格的管理和监控。

一般要求他们必须向公司董事会或股东大会申报，并按照相关规定进行公告披露。

这样可以防止内部管理层通过质押或担保进行违规融资或挪用资金的情况发生。

五、信息公开和监督机制：上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份的变动情况应该及时公开，并接受监督和审计机构的监督。

公司应该确保相关信息披露的及时准确性，不得隐瞒或虚假披露内部管理层个人股份的变动情况。

同时，公司也应该定期审计和检查内部管理层的持股情况，确保其持股行为的合法性和合规性。

总之，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的制定和遵守，对于提高公司治理水平和内部管理层的责任意识至关重要。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则
根据我国上市公司监管的相关规定，上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动需要遵守以下管理规则：
1. 公开持股：上市公司董事、监事和高级管理人员的持股情况需要公开披露。

他们的持股变动情况也需要及时向公司和证券监管机构报告，以保证市场的透明度。

2. 违规交易禁止：董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息或者其他不当手段进行买卖本公司股份，不得操纵股价或者其他违规交易行为。

3. 守信义务：董事、监事和高级管理人员要遵循守信、诚实信用的原则，保证披露信息的真实、准确、完整，不得故意隐瞒、歪曲或者虚假陈述。

4. 信息披露：董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动情况需要及时向公司进行披露，公司则需要及时公告，并报送给证券监管机构。

5. 交易限制：在特定时间段内，如财务报表公告前、业绩预告期间等，在内幕信息非公开的情况下，董事、监事和高级管理人员需要遵守交易限制，禁止买卖本公司股份。

6. 信息管理：董事、监事和高级管理人员在了解、掌握内幕信息后，需要采取措施保护并管理该信息，不得泄露给他人或者
利用该信息进行买卖等非法活动。

7. 违规处罚：如果董事、监事和高级管理人员违反上述规则，将面临相应的处罚，包括罚款、限制交易、追究法律责任等。

上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理的规则在不同国家和地区可能会有所差异，具体的管理规定需要根据当地的法律法规和相关机构的规定来执行。

因此，以上只是一般的管理规则，具体情况需要参考当地的相关法律法规。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2022.01.07•【文号】深证上〔2022〕22号•【施行日期】2022.01.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》的通知深证上〔2022〕22号各市场参与人：为优化上市公司自律监管规则体系，结合监管实践，本所对《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》进行了整合、修订，并更名为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》，现予以发布，自发布之日起施行。

《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》（深证上〔2007〕61号）和《关于严格执行〈上市公司收购管理办法〉等有关规定的通知》（深证上〔2008〕162号）同时废止。

特此通知附件：1．深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理2．关于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》的说明深圳证券交易所2022年1月7日附件1深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员等主体所持本公司股份及其变动，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规），以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下统称《股票上市规则》）等规定，制定本指引。

第二条上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员等主体应当遵守法律法规、本所相关规定以及公司章程等规定。

董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度第一章总则第一条为加强对公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》、《上市公司日常信息披露工作备忘录第八号——上市公司董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南》等法律、法规、规范性文件以及《TT集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章买卖本公司股票行为的申报第四条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向上海证券交易所（以下简称“上交所”）上海和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（下称“中国结算上海分公司”）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：（一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日内；新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内；（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内；（五）上交所要求的其他时间。

董事会、监事会换届选举办法董事郭志宏一、根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及公司《章程》的有关规定，制定本办法。

二、本次选举为公司董事、监事换届选举。

三、本次选举将选出董事十一名（包括三名独立董事）、监事三名，职工代表出任的监事由公司职工另行推选。

四、本次会议董事、监事候选人由本公司控股股东提名并确定；独立董事候选人由公司董事会提名。

五、本次选举采用记名等额选举方式。

一次股东大会选举两名及以上董事、独立董事或监事时实行累积投票制。

具体操作为：选举董事(或独立董事)时，出席股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选董事(或独立董事)人数之积，该部分投票权数只能投向该次股东大会的董事(或独立董事)候选人；选举监事时，出席股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选监事人数之积，该部分投票权数只能投向该次股东大会的监事候选人；六、出席会议的股东要在选举票上填写姓名（单位名称）和实际拥有的股票数量。

七、在选举时，收回的选举票等于或者少于发出的选举票，选举有效；多于发出的选举票，选举无效，应重新进行选举。

每张选举票所选的人数，等于或者少于应选人数的为有效票，多于应选人数的为废票。

八、被选举人得票数超过参会股东选举投票权数的半数，始得当选。

九、对选举票上的候选人，股东可以表示反对，也可以弃权。

表示反对的可以另选他人。

参会的股东每提一名另选人，必须否决（反对）一名候选人。

另选人数少于或者等于否决（反对）的候选人数，选举票有效，否则，该选举票为废票。

十、选举人在选举票上“候选人”栏目右方空格内，根据自己的意愿，填写相应的投票权数，若另选他人则在候选人栏空处填上所选姓名以及相应投票权数。

十一、会议设监票人2人，计票人2人。

十二、投票结束后即开票、计票，并当场宣布结果。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。

员工持股管理制度范本第一章总则第一条为了建立和完善公司的激励与约束机制，促进公司长期稳定发展，根据《公司法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工，包括董事、监事、高级管理人员及核心技术（业务）骨干。

第三条员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加的情况。

第二章员工持股计划的制定与实施第四条员工持股计划由公司董事会负责制定，报公司股东大会批准。

第五条员工持股计划购买公司回购股份的价格、购买股票总数、锁定期、归属安排等事项，由董事会根据公司实际情况和员工需求制定，报股东大会审议通过。

第六条员工持股计划的实施过程中，公司应确保员工持股计划的公平、公正、公开，维护员工的合法权益。

第三章员工持股计划的变更与终止第七条员工持股计划实施过程中，如有特殊情况需要变更的，应提交董事会审议，并报股东大会批准。

第八条员工持股计划终止时，应按照相关法律法规和公司章程的规定处理。

第四章员工持股计划的监督管理第九条公司应建立健全员工持股计划的监督管理机制，确保员工持股计划的合规运行。

第十条员工持股计划的管理机构应定期向股东大会报告员工持股计划的运行情况，包括但不限于员工持股计划的购买、持有、处置等情况。

第十一条员工应按照员工持股计划的规定履行相关义务，包括但不限于出资、持有、锁定期等。

第五章法律责任与争议解决第十二条违反本制度的，应当承担相应的法律责任。

第十三条员工持股计划实施过程中发生的争议，应首先通过协商解决；协商不成的，可以向公司所在地的人民法院提起诉讼。

第六章附则第十四条本制度由公司董事会负责解释。

第十五条本制度自股东大会审议通过之日起生效，修改亦同。

第十六条本制度未尽事宜，按照相关法律法规和公司章程的规定执行。

注：本员工持股管理制度范本仅供参考，具体实施时需结合公司实际情况进行调整。

烟台正海磁性材料股份有限公司烟台正海磁性材料股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股票及其变动管理办法二零一一年六月烟台正海磁性材料股份有限公司烟台正海磁性材料股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股票及其变动管理办法第一章总则第一条为加强烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《烟台正海磁性材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本办法。

第二条本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股票是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章股票买卖禁止行为第四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起一年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）烟台正海磁性材料股份有限公司和深圳证券交易所规定的其他情形。

第五条公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前三十日起至最终公告日；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在进入决策过程之日，至依法披露后二个交易日内；（四）深圳证券交易所规定的其他期间。

中国证券监督管理委员会关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.07.08•【文号】证监发〔2015〕51号•【施行日期】2015.07.08•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知证监发〔2015〕51号中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会：为维护资本市场稳定，支持上市公司控股股东、持股5%以上股东（以下并称大股东）及董事、监事、高级管理人员通过增持上市公司股份方式稳定股价，切实维护广大投资者权益，现就相关事项通知如下：一、在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员，通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的，不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。

通过上述方式购买的本公司股票6个月内不得减持。

二、上市公司股票价格连续10个交易日内累计跌幅超过30%的，上市公司董事、监事、高级管理人员增持本公司股票且承诺未来6个月内不减持本公司股票的，不适用《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字〔2007〕56号）第十三条的规定。

三、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的30%的，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，不受《上市公司收购管理办法》六十三条第二款第（二）项“自上述事实发生之日起一年后”的限制。

四、鼓励上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员在本公司股票出现大幅下跌时通过增持股票等方式稳定股价。

五、上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持上市公司股票应按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规相关规定，及时履行报告和信息披露义务。

六、本通知自印发之日起施行。