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附表二:金属与非金属矿山安全质量标准化企业备案表附件2金属与非金属矿山安全质量标准化企业安全管理考评标准考评说明1 ．本标准适用于金属与非金属矿山安全质量标准化企业的安全管理等级考评。
金属与非金属矿山企业安全管理是指金属与非金属矿山企业综合安全管理。
2 ．参加金属与非金属矿山安全管理标准化等级考评的企业应设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。
3 ．金属与非金属矿山安全质量标准化企业安全管理分为6 个考评类目，考评类目下设考评项目，如附表A。
考评项目赋标准分，对照考评内容和考评办法对考评项目进行考评，评出各考评项目的考评实际得分，考评类目下各考评项目考评实际得分之和为该考评类目的考评实际得分。
4．金属与非金属矿山安全质量标准化企业安全管理标准分为100分，考评以100 分为满分。
按照实际得分将金属与非金属矿山企业安全管理标准化等级分为四级。
安全管理考评实际得分在90 分以上的为金属与非金属矿山企业安全质量标准化一级安全管理（简称一级安全管理）；安全管理考评实际得分在80 分以上、但不足90 分的为金属与非金属矿山企业安全质量标准化二级安全管理（简称二级安全管理）；安全管理考评实际得分在70 分以上、但不足80 分的为金属与非金属矿山企业安全质量标准化三级安全管理（简称三级安全管理）；安全管理考评实际得分在70 分以下的为金属与非金属矿山企业安全质量标准化安全管理不达标（简称安全管理不达标）。
附表A:金属与非金属矿山安全质量标准化企业一管理自评/评审表自评/评审单位： _______________________________ 自评/评审时间：从__________ 年—月—日到年—月—日自评/评审组组长： ____________________________ 自评/评审组副组长：____________________________________________ 自评/评审组主要成员： ___________________________________________________________________________________________ 自评/评审单位第一责任人（签字）：_______________________________ 自评/评审表填报日期：年—月—日附件4金属与非金属矿山安全质量标准化企业露天开采系统考评标准考评说明1．本标准适用于机械开采方法的金属与非金属矿山安全质量标准化企业的露天开采系统等级考评。
XXXXXXXX采石场小型露天采石场安全原则化考核报告XXXXXXXXXXXXXXXXXXX年XX月XXXXXXXX采石场小型露天采石场安全原则化考核报告法定代表人：XXX项目负责人：XXX技术负责人：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX年XX月安全原则化考核人员前言为了贯彻贯彻国务院《关于进一步加强安全生产工作决定》，依照国家安监总局《关于印发〈金属非金属矿山安全质量原则化公司考核办法及原则〉（试行）告知》和XXXXXXX《XX省金属非金属矿山安全原则化工作实行方案》规定，XXXXXXXXXXXXX受XXXXXXXX 委托，对XXXXXXX采石场安全原则化系统建设、实行、运营获得绩效状况进行考核。
本次考核，立足矿山公司原则化系统建设实际，本着注重科学性、规范性和系统性，立足于危险源辨识和风险评价，充分体现风险管理和事故防止思想，并与公司管理有机结合，通过有效方式实现信息交流和沟通，以提高公司自身生产特点及安全绩效持续改进和提高。
该公司安全生产实际成效经本地安全监督管理部门确认百万工时死亡率为0，百万工时伤害率为0。
根据《金属非金属矿山安全原则化规范导则》AQ.1—、《金属非金属矿山安全原则化规范小型露天采石场实行指南》（AQ.5-）和《小型露天采石场安全安全原则化评分办法》（4月）中关于规定，由XXXXXXXXXXXXXXXXX安全原则化考核小组对其考核，考核得分（百分制）为46.4，安全原则化考核级别符合五级规定。
目录1概述.......................................................................... 错误!未定义书签。
1.1意义.................................................................... 错误!未定义书签。
1.2目........................................................................ 错误!未定义书签。
附表二：金属与非金属矿山安全质量原则化公司备案表附件2金属与非金属矿山安全质量原则化公司安全管理考核原则考核阐明1．本原则合用于金属与非金属矿山安全质量原则化公司安全管理级别考核。
金属与非金属矿山公司安全管理是指金属与非金属矿山公司综合安全管理。
2．参加金属与非金属矿山安全管理原则化级别考核公司应设立安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。
3．金属与非金属矿山安全质量原则化公司安全管理分为6个考核类目，考核类目下设考核项目，如附表A。
考核项目赋原则分，对照考核内容和考核办法对考核项目进行考核，评出各考核项目考核算际得分，考核类目下各考核项目考核算际得分之和为该考核类目考核算际得分。
4．金属与非金属矿山安全质量原则化公司安全管理原则分为100分，考核以100分为满分。
按照实际得分将金属与非金属矿山公司安全管理原则化级别分为四级。
安全管理考核算际得分在90分以上为金属与非金属矿山公司安全质量原则化一级安全管理(简称一级安全管理)；安全管理考核算际得分在80分以上、但局限性90分为金属与非金属矿山公司安全质量原则化二级安全管理(简称二级安全管理)；安全管理考核算际得分在70分以上、但局限性80分为金属与非金属矿山公司安全质量原则化三级安全管理(简称三级安全管理)；安全管理考核算际得分在70分如下为金属与非金属矿山公司安全质量原则化安全管理不达标(简称安全管理不达标)。
附表A：金属与非金属矿山安全质量原则化公司—管理自评/评审表自评／评审单位：自评／评审时间：从年月日到年月日自评／评审组组长：自评／评审组副组长：自评／评审组重要成员：自评/评审单位第一负责人（签字）：自评/评审表填报日期：年月日附件4金属与非金属矿山安全质量原则化公司露天开采系统考核原则考核阐明1．本原则合用于机械开采办法金属与非金属矿山安全质量原则化公司露天开采系统级别考核。
金属与非金属露天开采系统是指开采金属矿石、放射性矿石以及化工原料、建筑材料、辅助材料、耐火材料及其他非金属矿物(煤炭除外)露天开采系统。
小型露天采石场安全标准化自评表小型露天采石场安全标准化自评表1.目标与承诺1.1目标（40分）项目与评分标准扣分事项得分策划（4分）是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾、监测等确定了人员与职责？1一是(4分)2一部分(2分)3一否(0分) 制定安全生产目标管理计划的部门职责不清，责任不明扣2分执行(8分）是否每年设立了量化的安全生产目标与指标？(分数是一2分否一0分) 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源：(分数是一0.5分最高分一2分)人员资金1)无量化的安全生产目标与指标扣2分2)完成年度安全生产目标管理计划与指标的资源保证措施不力，无人力资源配备计划、资金控制和保证计划、物资供应计物资技术是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？(分数是一2分否一0分) 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新？(分数是一2分否一0分) 划、钻探技术措施计划和施工组织设计计划，缺一项扣1分3)无《年度安全生产目标与指标管理实施计划制度》扣3分4)无根据实际情况变化适时修正和更新安全生产目标和指标的管理措施或调整修正记录扣1分符合性(12分)安全生产目标是否包含：(分数是一2分最高分一4分)改进安全生产管理的努力和行动事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。
对安全生产目标与指标完成情况进行监测的比例? 1)制定的安全生产目标内容未涉及有对改进安全生产管理的努力和行动或事故事件的影响扣2分2)按对安全生产目标与指标完成情况监测的记录结果，按表左(分数选择一个答案)I-90%~100%(4 分) 2-70%~90%(3分)3-60%~70%(0分)4-60%以下(0分)安全生产目标和指标及其完成情况是否与员工进行了沟通?(分数选择一个答案)1一是(4分)2一部分(2分)3一否(0分) 格相应要求打分3)根据抽样调査结果，按表左格相应要求打分绩效（16分）完成安全生产目标和指标的有效性?(分数选择一个答案) 1一最佳（6分)2一较好(12分)3一中等(8分)4一一般(4分)5—最低(0分) 根据抽样调査结果，按表左格相应要求打分1.2承诺（40分）策划(4分)是否有制度，确保员工了没有制度，确保员工解并监督主要负责人履行遵守安全生产法律法规和改进安全绩效的承诺? (分数是-4分I否一O分) 了解并监督主要负责人履行遵守安全生产法律法规和改进安全绩效的承诺扣4分执行(8分)是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效所做出的文件化的承诺?(分数是-4分否一0分) 是否为员工提供了了解并监督主要负责人履行承诺的渠道?(分数是一4分否一0分) 1)没有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效所做出的文件化的承诺扣4分2)未为员工提供了了解并监督主要负责人履行承诺的渠道扣4分符合性(12分)主要负责人的承诺是否体现：(分数是-2分最高分一8分)法律法规的要求人员、资金、物资、技术等资源1)主要负责人的承诺未体现表左格中的内容缺一项扣2分风险评价持续改进。
员工了解并监督主要负责人履行承诺的比例? (分数选择一个答案)1-80100% (4 分)2-609p80% (3 分)3-400% (2 分)4-200% (1 分)5-20%以下(0分) 2)根据抽样调査结果，按表左格相应要求打分绩效(16分)主要负责人履行承诺的有效性如何?(分数选择一个答案)I-80%100% 06 分)2-6080% (12 分)3-4060% (8 分)4-200% (4 分)5-20%以下(0分) 根据抽样调查结果，按表左格相应要求打分2.安全生产法律法规与其他要求2.1法律法规意识（20分）策划(2分)是否对员工安全生产法律法规意识的识别与提升做出了规定？(分数是一2分I否一0分) 未对员工安全生产法律法规意识的识别与提升做出了规定扣2分执行(4分)是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查，并制定了提升计划? (分数是一2分否一0分) 是否执行了意识提升计划井进行了跟踪?(分数是一2分否一0分) 1)未对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调査，并制定了提升计划扣2分2)未执行了意识提升计划并进行了跟踪扣2分符合性(6分)安全生产法律法规意识调查是否涉及所有员工? (分数选择一个答案)1一是(2分)2一部分(1分)3一否(0分)按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例? 1)根据抽样调查结果，按表左格相应要求打分2)根据抽样调查结果，按表左格相应要求打分(分数选择一个答案) 1-80%~100% (2 分) 2-60%~80% (1 分)3-60%以下(0分)是否所有的安全生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪?(分数选择一个答案)1一是(2分)2一部分(1分)3一否(0分) 3)根据抽样调查结果，按表左格相应要求打分绩效（8分）员工对自觉遵守安全生产法律法规的认识?(分数选择一个答案)1一最佳(8分)2一较好(6分)3一中等(4分)4一一般(2分)5一最低(0分) 根据抽样调查结果，按表左格相应要求打分2.2需求识别与获取（30分）策划（3分）是否建立了有效途径，获1)员工对安全生产法取员工对安全生产法律法规与其他要求的需求? (分数是一1分否一0分) 是否建立识别与获取影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度?(分数是一2分否一0分) 律法规与其他要求的获取途径不畅扣1分2)未建立识别与获取影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度扣2分执行(6分)是否识别了对安全生产法律法规与其他要求的需求?(分数是一2分否一0分) 是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道?(分数是一2分否一0分) 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单?(分数是一2分否一0分) 1)无识别对安全生产法律法规与其他要求的需求扣2分2)未建立获取安全生产法律法规与其他要求的果道扣2分3)无适用的安全生产法律法规与其他要求的清单扣2分符合性(9分)已识别的安全生产法律法适用的安全生产法律规与其他要求是否包括：(分数是一l.5分最高分一9分)法律行政法规部门规章地方法规国家和行业标准规范性文件及其他要求法规与其他要求征集不全扣2分绩效(12分)识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性?(分数选择一个答案)1一最佳(6分)2一较好(4分)3一中等(2分)4一一般(1分)5一最低(0分)所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？(分数选择一个答案) 1)识别并获取的安全生产法律法规与其他要求不齐全扣3分2)新颁发或更新的法律法规与其他要求未及时获取，过期的法律法规未及时通知废止扣3分1一是(6分)2一部分(3分)3一否(0分)2.3融入(40分)策划(4分)是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？(分数是一2分否一0分)上述规定未明确了责任人员及其职责？(分数是一2分否一0分) 1)对安全生产法律法规与其他要求的融入未规定扣2分2)上述规定未明确了责任人员及其职责扣2分执行(8分)是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统?(分数是一5分否一0分) 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训? (分数是一3分否一0) 1)未将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统扣5分2)未按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训扣3分符合性(12分)取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例?(分数选择一个答案)1-90%100% (6 分)2-70%90% (4 分)3-50%70% (2 分)4-50%以下(0分)相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例?(分数选择一个答案)1-90%-100% (6 分) 2-70%-90% (5 分)3-60%-70% (4 分) 4-40%-60% (3 分)5-20%-40% (1 分) 6-20% 以下 (0 分) 1)根据抽样调查结果，按表左格中相应的评分标准打分2)同上绩效(16分)安全生产法律法规与其他1)根据抽样调查结要求融入的有效性? (分数选择一个答案)1一最佳(8分)2一较好(6分)3一中等(4分)4一一般(2分)5一最低(0分)相关员工对安全生产法律法规与其他要求的掌握程度?(分数选择一个答案)1一最佳(8分)2一较好(6分)3一中等(4分)4一一般(2分)5一最低(0分) 果，按表左格中相应的评分标准打分2)根据抽样调查结果，按表左格中相应的评分标准打分3.安全生产组织保障3.1安全生产责任制(40分) 策划(4分)是否针对安全生产责任制的制定、沟通与测量等环节建立了管理制度? 1)无《安全生产责任制管理制度》扣2分，内容不全扣1分(分数选择一个答案)1一是(2分)2一部分(1分)3一否(0分)针对安全生产责任制的制定、沟通与测量，是否明确了责任人员及其职贵? (分数是一2分否一0分) 2)《安全生产资任制管理制度》中对安全生产责任制的制定、沟通与测量未明确责任人员及其职责扣2分执行(8分)是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的安全生产责任制?(分数是一2分否一0分)主要负责人是否以实际行动履行对安全生产的承诺，包括：(分数是一1分最高分一3分)人员配置安全经费保障1)安全生产责任制中主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的职责未作规定或职责不清，扣2分2)主要负责人在人员配置、安全经费保障、对安全生产活动的参与的履行承诺，未履行的每一项扣1分参与安全生产活动。
是否对安全生产资任制进行了逐级说明与交流? (分数是一1分否一0分)是否定期对安全生产责任制进行测量、评审与更新? (分数是一2分否一0分) 3)未对安全生产责任制进行了逐级说明与交流扣1分4)未定期对安全生产责任制进行测量、评审与更新扣2分，评审与更新无文字资料扣1分。
符合性(12分)安全生产责任制内容是否明确、具体，易于测量? (分数选择一个答案)1一是(5分) 2一部分(3分) 3一否(0分)主要负贵人的安全生产职责是否包括：(分数是一0.5分最高分一7分)组织制定年度安全生产目标确保实现目标所需资源1)安全生产责任制内容含糊不清、不具体、不易测量扣3分2)主要负责人的安全生产职贵未包括表左格相应评分标准中要求的，缺一项扣1分在日常会议讨论企业的安全生产问题与员工一起讨论安全生产问题至少每个月进行一次安全生产巡视参加季度安全会议组织年度标准化系统评审参与风险评价参与标准化系统评价参与安全培训认可安全表现参与安全检查参与事故、事件调查参与纠正与预防措施的讨论、分析。
绩效(16分)安全生产责任制是否适用并满足安全生产法律法规与其他要求？(分数选择一个答案)1一是(4分)2一部分(21)安全生产责任制存在局部欠实用或不符合安全生产法律法规与其他要求扣2分分)3一否(0分)主要负责人参与安全生产活动的效果?(分数选择一个答案)1一最佳(4分)2一较好(3分)3一中等(2分)4一一股(1分)5一最低(0分)安全生产责任制进行逐级说明的效果?(分数选择一个答案)1一最佳(4分)2一较好(3分)3一中等(2分)4一一般(1分)5一最低(0分)各类人员履行安全生产责任制的效果?(分数选择一个答案)1一最佳(4分)2一较好(3分) 2)根据抽样调查，主要负责人参与安全生产活动的效果按表左格中的相应评分标准打分3)据抽样调查安全生产责任制进行逐级说明的效果，按表左格中的相应评分标准打分4)根据抽样调査各类人员履行安全生产责任制的效果，按表左格中的相应评分标准打分3一中等(2分)4一一般(1分)5一最低(0分)3.2安全机构设置(30分) 策划(3分)是否有安全管理机构的设置或人员任命的文件? (分数是一3分否一0分) 无安全管理机构的设置或人员任命的文件扣3分执行(6分)是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。
