私募基金托管人遴选制度

私募基金管理人内控制度清单（股权）为了迎接证监局的场检，建议贵司设置内控制度清单如下：
1、人力资源管理制度；
2、合格投资者适当性制度（已有）；
3、财产分离制度；
4、运营风险制度；
5、投资决策制度；
6、私募基金托管人遴选制度；
7、外包服务机构遴选制度；
8、信息披露制度；
9、防范内幕、利益冲突的投资交易制度；
10、合格投资者风险揭示制度；
11、私募基金宣传推介、募集制度；
12、内部交易记录制度。

私募基金管理人内控制度清单（证券）为了迎接证监局的场检，建议贵司设置内控制度清单如下：
1、人力资源管理制度；
2、合格投资者适当性制度（已有）；
3、财产分离制度；
4、运营风险制度；
5、投资决策制度；
6、私募基金托管人遴选制度；
7、外包服务机构遴选制度；
8、信息披露制度；
9、防范内幕、利益冲突的投资交易制度；
10、合格投资者风险揭示制度；
11、私募基金宣传推介、募集制度；
12、内部交易记录制度；
13、公平交易制度；
14、从业人员买卖证券申报制度。

私募投资基金管理人内部控制指引第一章总则第一条为了引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，制定本指引。

第二条私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

第三条私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

第二章目标和原则第四条私募基金管理人内部控制总体目标是：（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。

（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。

（三）保障私募基金财产的安全、完整。

（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第五条私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则：（一）全面性原则。

内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。

（二）相互制约原则。

组织结构应当权责分明、相互制约。

（三）执行有效原则。

通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

（四）独立性原则。

各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

（五）成本效益原则。

以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

（六）适时性原则。

私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附答案单选题（共20题）1. 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。

A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C2. 从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。

A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍{氐，但是更加灵活、高效【答案】 C4. 股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。

A.中国证券投资基金业协会会员B.中国证券业协会会员C.中国证券监督管理委员会会员D.交易所会员【答案】 A5. 甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。

A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述Ⅹ项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了Ⅹ项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认Ⅹ项目扩张规划的合理性D.经Ⅹ项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】 C6. “必备投资者”应满足条件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A7. （2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（）。

A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】 B8. 在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（）A.观察员是一个辅助性角色B.观察员也不承担决策的作用C.只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况D.观察员具有投票权【答案】 D9. （）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

私募基金托管人遴选制度第一章总则第一条为规范【x公司】（以下称【 本企业”）对所管基金【（以下称【 基金”）之投资管理行为，遴选具备相应资质、符合相应条件的基金托管机构，依据私募投资基金相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则【（以下称【法律法规及自律规则”）的要求，制定本制度。

第二条本制度的目的是防范基金经营风险，保护基金资产的安全与完整，切实保障资金安全。

第二章托管人遴选及管理第三条除非基金合同另有约定，本企业所管理的基金应当委托私募基金托管机构进行托管。

第四条本企业应按照有关法律法规及自律规则的要求遴选信誉良好并且符合有关法律法规及自律规则规定的保管机构作为私募基金的托管机构，对本企业所管理基金的资金实施托管，前述托管机构应为经中国银行业监督管理委员会核准的商业银行，或经中国证券监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格的其他机构。

第五条托管机构必须满足下列条件：（一）设立负责托管业务的专门部门或机构，且该机构可以保障托管资产的独立性；（二）配备充足的熟悉托管业务的专职人员；（三）具备营业需要的固定场所，配备安全防范设施；（四）建立完备的资产托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等；（五）建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系，包括托管业务管理办法、业务操作流程、风险管控制度、从业人员规范等；（六）法律法规及自律规则规定的其他条件。

第六条本企业选定托管机构后应与其签订相应的书面托管协议，规定双方的权利义务、托管费用、划款流程、信息保密等内容。

第三章附则第七条本企业员工如未履行本制度规定的职责，或违反本制度其他规定并给本企业带来严重影响或损失的，本企业将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职或解除劳动合同等处分；对于违反法律的，本企业将追究相关责任人的法律责任。

第八条当法律法规及自律规则或市场状况发生变化时，本企业应及时调整本制度的相关内容。

私募基金托管人遴选制度私募基金托管人遴选制度是指针对私募基金的托管人进行遴选的一套制度规定。

托管人在私募基金中的角色非常重要，托管人的任命对私募基金的运作和投资者的利益保护具有重要意义。

因此，建立一个科学合理的私募基金托管人遴选制度是非常必要的。

首先，私募基金托管人的遴选应该以合规能力作为基础。

私募基金托管人必须拥有充分的合规能力，能够熟悉了解私募基金的相关法律法规要求，并能够将其贯彻落实到私募基金的运作中。

因此，在遴选过程中，应该重点考察托管人的合规制度和操作流程，以及托管人在过往业务中是否存在过违规行为。

其次，私募基金托管人的遴选应该以资质实力为基准。

托管人的资质实力直接关系到私募基金的运作安全和投资者的权益保护。

托管人应该具备一定的经济实力和专业能力，能够承担起托管资产的风险防控责任。

因此，在遴选过程中，应该考察托管人的注册资本、实缴资本、专业人员配备情况以及托管人过往的业绩表现等指标。

再次，私募基金托管人的遴选应该以服务质量为核心。

托管人作为私募基金的服务提供者，应该提供良好的服务质量，保护投资者的合法权益。

因此，在遴选过程中，应该考察托管人的服务理念和服务流程，以及托管人过往客户的满意度，了解托管人是否能够提供专业、高效、安全的托管服务。

此外，私募基金托管人的遴选还应该注重市场竞争。

在市场竞争中，具备较强实力和声誉的托管人更容易得到认可。

因此，应该鼓励托管人通过提高服务质量、降低费用等方式提升竞争力，同时也应该加强监管力度，打击不合规或不良的托管人。

最后，私募基金托管人的遴选还应该注重信息透明。

托管人在私募基金运作中的角色非常重要，应该及时向投资者披露相关信息，保持信息透明度。

因此，在遴选过程中，托管人应该主动披露必要的信息，如注册资本、资质证书、过往业绩等，使投资者能够全面了解托管人的情况。

综上所述，私募基金托管人遴选制度应该以合规能力、资质实力、服务质量、市场竞争和信息透明为核心要素，通过科学合理的遴选程序，选择出具备良好信誉和承担风险能力的托管人，为私募基金的健康发展和投资者的利益保护提供保障。

私募人员管理制度第一章总则第一条为规范私募基金管理人员的行为，保障投资者的利益，根据《中华人民共和国证券法》和相关法规、规章，制定本制度。

第二条私募人员管理制度适用于私募基金管理人员，包括私募基金管理公司和私募基金从业人员。

第三条私募基金管理人员应严格遵守法律、法规、规章和公司规章制度，恪守职业道德，秉持诚信、勤勉、谨慎的原则，为客户创造持续增值的投资回报。

第四条私募基金管理人员应确保投资者的利益优先，严格遵守保密规定，保护客户信息的机密性，不得利用客户信息谋取私利，确保信息的真实、准确、及时披露。

第五条私募基金管理人员应不断提高自身的专业水平和道德修养，积极参加培训、学习，不断提升自己的投资能力和风控能力。

第六条公司对私募基金管理人员的行为进行监督和检查，及时发现和纠正违规行为，保障公司和投资者的利益。

第七条私募基金管理人员应积极配合公司对其进行考核评价，如实提供相关信息和数据，接受公司的监督和管理。

第八条私募基金管理人员应不得从事违法犯罪活动，否则公司将依法进行处理，并可以向有关部门报告。

第九条私募基金管理人员有权提出建议或意见，公司应认真考虑并给予合理回复，保障管理人员的合法权益。

第十条私募基金管理人员应积极建立和维护公司文化，遵守公司规章制度，维护公司的形象和声誉。

第十一条公司应建立健全私募人员管理制度，定期对管理人员进行培训和考核，提高管理人员的风险意识和自律能力。

第二章人员招聘和选拔第十二条公司招聘私募基金管理人员应遵循公开、公平、公正的原则，按照公司的招聘流程和标准进行。

第十三条招聘私募基金管理人员应具备相关证书和资格，具有扎实的专业知识和丰富的实践经验，有较强的团队合作精神和沟通能力。

第十四条公司应对应聘者进行资格审查、面试、笔试等环节的考核，确定符合公司要求的候选人。

第十五条公司应向拟录用的私募基金管理人员提供岗位说明，明确工作职责、权利和义务，签订相应的合同，并进行相关培训。

基金管理人定向遴选条件
基金管理人的定向遴选条件主要包括以下几个方面：
1. 资质要求：合格的运营资质，包括在中国境内注册并通过中国证券投资基金业协会备案，注册资本不低于1000万元人民币，其中实缴资本不低于注册资本的50%。

2. 管理团队要求：基金管理人自身及体系内管理团队拥有至少3名具备5年以上投融资业务经验的高级管理人员；其董事、监事、高级管理人员在最近3年无重大违法行为，没有受过行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录，保持良好的财务状况。

3. 基金管理团队经验：基金管理人需取得私募基金管理人资格牌照三年及以上，股权投资的累计管理总规模不低于5000万元人民币或在管总规模（实缴）不低于3000万元人民币，近三年所管理的基金或核心团队所完成的投资项目不少于三个或项目累计投资金额不低于3000万元人民币。

4. 管理机制要求：管理团队具备健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和独立的内部决策机制，完备的投资管理制度和完整的投资档案体系，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。

5. 认缴份额要求：基金管理人认缴份额不低于基金认缴总额的1%；基金管理人实缴的份额不低于基金实缴总额的1%。

6. 其他要求：符合国家规定的基金管理资质以及行业主管部门颁发的相关资质证书；管理机构的管理团队专业性强，具有良好的职业操守和信誉；具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度；有固定的营业场所和与业务相适应的软硬件设施。

以上是基金管理人定向遴选条件的具体内容，这些条件是评估和选择基金管理人的重要标准。

在实际操作中，具体的定向遴选条件可能会根据具体情况进行适当调整。

基金托管人遴选制度第一章总则第一条为加强XXX（以下简称“公司”）内部风控管理，强化基金资产安全性，提高风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》及其他相关法律法规、基金业协会相关指引，制定本制度。

第二条本制度适用于公司发行管理的私募投资基金（以下简称私募基金），除基金合同另有约定外，公司发行管理的私募基金应当由基金托管人托管，切实保障基金资产安全。

第三条基金托管人（以下或简称托管人）必须是经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）核准的商业银行，或经中国证券监督管理委员会，中国基金业协会核准的其他金融机构。

第二章托管人基本条件第四条基金托管人按照法律法规的规定及基金合同的约定，履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责。

第五条基金托管人应具备以下条件：（一）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；（二）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（三）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；（四）有安全高效的清算、交割系统；（五）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；（六）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（八）最近3年无重大违法违规记录；（九）法律、行政法规规定的和中国证监会、中国基金业协会规定的其他条件。

第六条基金托管人应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合下列规定:（一）系统内证券交易结算资金及时汇划到账；（二）从交易所、证券登记结算机构等相关机构安全接收交易结算数据；（三）与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接；（四）依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

引导基金母基金管理机构遴选要求以下是 9 条关于引导基金母基金管理机构遴选要求：1. 经验那可太重要啦！就好像开车，老手肯定比新手更稳当呀！一个有着丰富行业经验的管理机构，才能在复杂的市场中如鱼得水，不是吗？比如说像 XX 机构，他们在多个项目中都展现出了卓越的能力。

2. 专业团队可是关键呀！这就好比一支足球队，每个位置都要有厉害的球员才行！一个拥有专业投资专家、风险管控高手等的团队，才能带领母基金走向成功，对不对？像 XX 团队就特别让人放心。

3. 业绩不就得漂亮嘛！这和比赛拿奖牌一个道理呀！过往有着出色业绩表现的管理机构，才更值得信赖呀，你说呢？比如说 XX 机构之前的那些成功案例，多让人羡慕。

4. 风险管控能力得强哇！就好像建房子要打牢地基一样。

只有能有效把控风险的管理机构，才能让母基金稳健发展呀，是不是？像 XX 机构在风险应对上就做得超棒。

5. 创新能力也不能少呀！现在时代发展这么快，没有创新咋行呢？就像手机要不断更新功能一样！一个具备创新能力的管理机构，才能抓住新机遇呀，难道不是？比如 XX 机构总能有新奇的点子。

6. 口碑得好哇！这不就跟人的名声一样重要嘛！口碑好的管理机构，才会让人放心把钱交给他们呀，你想想是不是这个道理？像 XX 机构大家都对它赞不绝口呢。

7. 资源整合能力也很关键呐！就好比拼图，得把各种碎片完美拼合起来！一个善于整合资源的管理机构，才能发挥出更大的优势呀，对吧？你看 XX 机构在这方面就很厉害。

8. 服务意识也不能差呀！要像对待上帝一样对待投资者嘛！有良好服务意识的管理机构，才会让大家合作得更愉快呀，是不是呀？像 XX 机构在这方面就做得特贴心。

9. 市场敏感度绝对要有哇！就跟猎豹捕捉猎物一样要灵敏！能敏锐察觉市场变化的管理机构，才能及时做出应对呀，对不对？像 XX 机构总是第一时间察觉到市场动向。

我觉得呀，这些要求真的都很重要，一个都不能马虎！只有符合这些要求的管理机构，才是值得我们去选择和合作的好机构呀！。