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2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】 C2、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D3、证券公司分支机构包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
?A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C5、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般会采取（）等监管措施。
A.②③④B.①②④C.①③D.①②③【答案】 A6、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C7、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。
此夕卜，还可以指定1名项目协办人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B8、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。
A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④【答案】 A9、证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守（）的规则。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C10、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 A11、从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。
2022年国家司法考试（试卷三）押题练习试题含答案考试须知：1、考试时间：180分钟，本卷满分为150分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共50题，每题1分，共50分）1、经审理，一审法院判决被告王某支付原告刘某欠款本息共计22万元，王某不服提起上诉。
二审中，双方当事人达成和解协议，约定：王某在3个月内向刘某分期偿付20万元，刘某放弃利息请求。
案件经王某申请撤回上诉而终结。
约定的期限届满后，王某只支付了15万元。
刘某欲寻求法律救济。
下列哪一说法是正确的？（）A、只能向一审法院重新起诉B、只能向一审法院申请执行一审判决C、可向一审法院申请执行和解协议D、可向二审法院提出上诉2、某电视演员因一儿童电视剧而出名，某公司未经该演员许可将印有其表演形象的宣传海报大量用于玩具、书包、文具等儿童产品的包装和装潢上。
对该公司的行为应如何定性？（）A、侵犯了制片者的发表权B、侵犯了该演员的表演者权C、侵犯了该演员的肖像权D、侵犯了该演员的复制权3、甲与乙签订协议，约定甲将其房屋赠与乙，乙承担甲生养死葬的义务。
后乙拒绝扶养甲，并将房屋擅自用作经营活动，甲遂诉至法院要求乙返还房屋。
下列哪一选项是正确的？（）A、该协议是附条件的赠与合同B、该协议在甲死亡后发生法律效力C、法院应判决乙向甲返还房屋D、法院应判决乙取得房屋所有权4、关于民事诉讼二审程序的表述，下列哪一选项是错误的？（）A、二审案件的审理，遇有二审程序没有规定的情形，应当适用一审普通程序的相关规定B、二审案件的审理，以开庭审理为原则C、二审案件调解的结果变更了一审判决内容的，应当在调解书中写明“撤销原判”D、二审案件的审理，应当由法官组成的合议庭进行审理5、佳普公司在其制造和出售的打印机和打印机墨盒产品上注册了“佳普”商标。
证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%B.30%C.35%D.75%2、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。
A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序3、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。
A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序4、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。
A.以其出资额为限B.以其全部资产C.以其净资产为限D.在抽逃范围内5、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）A.基金财产等同于清算财产B.清算财产属于基金财产C.基金财产属于清算财产D.基金财产不属于清算财产6、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。
下列信息不属于内幕信息的是（）。
A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化7、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
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姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。
A.分公司B.总公司C.证券公司D.证券交易所2、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚3、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。
A.仅为合伙人的出资B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资4、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。
A.社会意义上的权利B.社会意义上的义务C.法律意义上的权利D.法律意义上的义务5、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。
A.15B.10C.6D.36、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上15年以下有期徒刑D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金7、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。
A.发行人的高级管理人员B.持有公司4％股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员2、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。
A.期间费用B.净利润C.成本D.收入3、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。
A.从业人员不得直接买卖股票B.从业人员不得化名买卖股票C.从业人员可以收受他人赠送的股票D.从业人员不得借他人名义持有股票4、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。
A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会5、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。
A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。
A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人7、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金8、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。
A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 A2、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）。
不得担任证券交易所的负责人。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 D3、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】 A4、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】 B5、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】 D6、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C7、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。
A.3B.2C.5D.10【答案】 C2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C5、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 A6、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是( )A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B7、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理【答案】 A8、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 C2、下列说法中错误的是（）。
A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B3、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】 C4、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（）。
A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 D5、下列属于监事会职权的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、下列各项，属于资金账户管理内容的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。
A.2B.3C.4D.5【答案】 C8、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会【答案】 D9、证券公司应当( )。
对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。
A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务【答案】 A10、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。
A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】 C11、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前押题试卷及详解一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B．公司有一般违法行为C．公司最近两年连续亏损D．公司会计报表数据出现差错【答案】A【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近三年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
2.关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失【答案】D【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。
3.按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（）。
A.行政拘留B.撤销基金从业资格C．严重警告D．市场禁入【答案】B【解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前押题卷（一）1、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A.董事长B.董事会C.证券事务代表D.董事会秘书「答案」B「解析」对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。
2、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者釆取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）下的罚款。
A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下「答案」B「解析」违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，并对虚报注册资本的公司处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。
3、证券公司应当自资产管理计划终止之日起（）个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
A.1B.3C.4D.5「答案」D「解析」证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
4、根据证券公司应持续符合的风险控制指标标准，证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.0.05B.0.08C.0.1D.0.07「答案」B「解析」证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(1)风险覆盖率不得低于100%；(2)资本杠杆率不得低于8%；(3)流动性覆盖率不得低于100%；(4)净稳定资金率不得低于100%5、下列关于证券公司合规负责人进行合规审查和合规检查的规定错误的是（）。
A.合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见C.合规检查包括例行检査与突击检查D.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的，证券公司应当进行专项检査「答案」C「解析」本题考查证券公司合规负责人的具体职责。
证券法规押题卷三一、单选题1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A10% B15% C20% D25%2.有限责任公司的权力机构是（）。
A董事会B股东会C监事会D理事会3.证券发行与交易的“三公原则”是指（）。
A公共、公平、公开B公信、公平、公开C公正、公平、公开D公正、公信、公平4.证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A财务负责人B董事、高级管理人员C经营管理的主要负责人D业务负责人5.下列属于证券公司分支机构的是（）。
A交割仓库B交易所C清算所D证券投咨询机构6.以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。
A保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志B保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查C一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作D原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止7.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A100% B30% C50% D500%8.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在市企业。
A1 B2 C3 D49.在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过（）个。
A10 B30 C50 D6010.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A证券交易所B中国证监会C中国证券登记结算公司D中国证券业协会11.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。
A从事证券相关行业经历两年B取得证券投资咨询执业资格C实际从事发布证券研究报告业务D在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同12.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。
A董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B公司分配股利的计划C公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20% D公司增资的计划13.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。
A《期货交易管理条例》B《证券公司融资融券业务管理办法》C《中华人民共和国公司法》D《中华人民共和国证券投资基金法》14.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。
A股东大会召集程序B会计师事务所聘任程序C证券公司对外投资的内部审批程序D证券公司人员招聘流程15.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。
A发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易B公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易C公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易D公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易16.下列说法中，正确的是（）。
A从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管C从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理D证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理17.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。
A公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任B公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任D股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价18.下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。
A禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任C内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动D影响证券交易的重大事件应公开19.为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。
A1 B12 C3 D620.证券经纪人从事的活动不包括（）。
A客户账户开户及客户资金存管B向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息C向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程21.被中国证监会或因违反《证券业人员资格管理方法》被协会吊销执业证书的证券从业人员，证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A1 B2 C3 D522.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限的诚信信息根据性质分为公开信息和（）。
A半公开信息B非公开信息C隐私信息D有限公开信息23.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会24.虽不是公司的股东，但通过投资关系，协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的（）。
A合伙人B名义管理人C实际控制人D隐名股东25.证券业财务与会计人员不得（）。
A丢弃凭证、账簿、印章等财务资料B对协会记律处分决定不服，向协会申请复议C经授权动用本单位资金D直接退回记载不完整的原始凭证26.下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。
A证券公司的解散事由与清算办法B证券公司的业务范围C证券公司的注册资本D证券公司股权结构的重大调整27.证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。
A收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记28.下列选项中，正确的是（）。
A经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围B证券公司可以直接撤销境内分支机构C证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证28.下列选项中，正确的是（）。
A经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围B证券公司可以直接撤销境内分支机构C证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证30.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A20% B30% C35% D40%31.证券市场的三公原则是（）。
A公开、公平、公信B公开、公平、公正C公开、公信、公正D公信、公平、公正32.下列不属于有限责任公司股东出资证明书应载明的是（）。
A出资证明书的核发日期B公司注册资本C股东的姓名D股东的住所33.证券交易所不得从事（）。
A上市公司的挂牌退市B提供场内交易平台C信息公布和管理D以盈利为目的的业务34.在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A合格投资者B机构投资者C期货交易所会员D证券交易所会员35.私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括（）。
A采取委托管理的，应当报送委托管理协议B基金合同、公司章程或者合伙协议C基金募集账户和基金清算账户D主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别36.有权召集持有人大会的机构是（）。
A基金公司B基金管理人C证券公司D证券交易所37.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）的原则。
A诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先B诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先C诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先D诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先38.某证券公司高管，与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。
A操纵证券市场行为B传播虚假信息行为C内幕交易行为D欺诈行为39.中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。
A1年B2年C3年D半年40.以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。
A被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期B大学毕业的失业人员C刚毕业的大学生D只具备初中文化程度的成年人41.公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。
A机关法人B企业法人C社会团体法人D事业单位法人42.证券投资咨询业务人员分为（）。
A证券分析师和客户经理B证券投资顾问和证券分析师C证券研究员和投资顾问D证券咨询师和证券分析师43.依法设立的公司的成立日期为（）。
A公司申请设立登记日期B公司营业执照签发日期C公司章程制定日期D 公司足额缴纳出资额日期44.有限责任公司的业务执行机关是（）。
A董事会B股东会C监事会D理事会45.证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A为证券经纪人进行执业注册登记B证券经纪人签订劳动合同C证券经纪人签订委托合同D证券经纪人通过从业资格考试46.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。
A取得基金从业资格的人数需达到法定人数B取得基金从业资格的人员无法定人数C所有人员均无需取得基金从业资格D所有人员均需要取得基金从业资格47.余额包销最长不得超过（）。
A半年B三个月C一个月D一年48.下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
A从事业务经营活动的分公司B期货子公司C直接投资业务子公司D资产管理子公司49.下列说法中，正确的是（）。
A经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司B证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权C证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准D证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款50.证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。
A向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息B向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定C向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程二、不定项单选题51.下列不属于我国《公司法》规定的公司类型的有（）。
I.无限责任公司；II.两合公司；III.合伙制企业；IV.股份有限公司AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III52.证券投资咨询机构在（）情况下应当进行执业回避。
