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证券金融市场基础知识考前预测押题卷011、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
A、国家股B、外资股C、社会公众股D、法人股正确答案：B【专家解析】外资股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
这是我囯股份公司吸收外资的一种方式。
外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
2、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A、证券咨询服务B、证券投资服务C、证券保荐业务D、证券法律业务正确答案：D【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
3、1988年以前，我国国债采用（）方式发行。
A、通过商业银行销售B、银行管理部门C、行政分配D、承购包销正确答案：C【专家解析】1988年以前，我囯囯债发行采用行政分配方式。
4、第一家证券交易所---上海券交易所成立的时间是（）。
A、1990年11月B、1991年7月C、1990年12月D、1991年11月正确答案：A【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所---上海证券交易,自此所成，立中囯证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
5、根据发行主体的不同，债券可以分为()。
A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实务债券、凭证债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券正确答案：C【专家解析】根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
6、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。
A、不动产证券化、应收款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、⒂κ照丝钪と⒄ㄐ椭と⒐扇ㄐ椭と?正确答案：A【专家解析】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。
2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（）阶段。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。
A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 A3、金融衍生工具的基本特征包括（）。
A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】 A4、1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( )A.记账式国债B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债D.特别国债【答案】 C5、以下债券不需要进行债券评级的有（）。
A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】 A6、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。
A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】 D7、债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。
A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】 C8、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。
A.证券交易商B.抵押贷款银行C.信用合作社D.储蓄银行【答案】 A9、2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。
A.350B.130C.105D.420【答案】 D10、自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。
A.Ⅰ. Ⅱ.ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B11、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、投资者投资优先股的好处在于()。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A13、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B14、2001—2019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（）万亿元。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共48题）1、债券是一种虚拟资本，而不是()。
A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本【答案】A2、基金托管费通常按（）的一定比率提取。
A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】D3、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
这种资格一般由（）每年确定。
A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】B4、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（）。
A.外币普通股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.人民币普通股【答案】A5、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D6、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。
A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B7、关于股票价值的说法错误的是()。
A.股票的票面价值又被称为"面值"B.如果以面值作为发行价，被称为"平价发行"C.股票账面价值并不等于股票的市场价格D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值【答案】D8、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。
以下适用简易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B9、结构化金融衍生产品分类错误的是（）。
A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品B.收益保证型产品和非收益保证型产品C.公开募集的结构化产品与私募结构化产品D.股票和商品期货【答案】D10、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。
A.封闭式基金开放式基金B.契约型基金公司型基金C.股权投资基金风险投资基金D.主动型基金被动型基金【答案】B11、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。
基础押题卷一（题目)单项选择题（1) 负责基金旳详细投资操作和平常管理旳机构是()。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构(2)所有合格境外机构投资者(QＦII）对单个上市企业A股旳持股比例总和,不得超过该上市企业股份总数旳（）。
A、５%Ｂ、10％C、15%Ｄ、20%(３) 根据《证券交易所管理措施》旳规定，证券交易所应当就证券上市旳条件、申请和同意程序等事项制定详细旳规则。
这一职能体现了证券交易所对（）旳管理。
A、上市企业B、会员Ｃ、交易活动Ｄ、发行活动(４）下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源旳是（)。
A、中央财政拨入资金B、国有股减持划入旳资金和股权资产C、经国务院同意以其他方式筹集旳资金及其投资收益Ｄ、国家财政予以旳一定补助(5)若持有现货空头旳交易者紧张未来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称()。
Ａ、买入投机Ｂ、卖出套期保值C、买入套利Ｄ、买入套期保值(6）国际开发机构在我国发行旳人民币债券称为（)。
Ａ、外国债券B、欧洲债券C、亚洲债券D、熊猫债券(7)证券市场是指股票、债券、投资基金等()。
A、发行和交易旳场所B、销售旳场所C、投资旳场所D、转让旳场所(8）股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( ）。
A、实际价值B、账面价值Ｃ、内在价值D、清算资金（9）未经国家有关主管部门同意,非法发行股票或企业、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节旳,属于（）。
A、非法发行股票和企业、企业债券罪Ｂ、内幕交易、泄露内幕信息罪C、欺诈发行股票、债券罪D、提供虚假财务会计汇报罪（1０) 无面额股票是指在股票旳票面上不记载股票面额，只注明它在企业总股本中所占(）旳股票。
Ａ、数量B、资金C、比例Ｄ、份数(1１) 股份企业通过发行股票筹措旳资金，是企业用于营运旳（)。
A、真实资本B、虚拟资本Ｄ、虚拟资产(１2)金融衍生工具旳价值与基础产品或基础变量紧密联络、规则变动,这是金融衍生工具基本特性之一旳（)。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（）。
A.10B.20C.30D.60【答案】 B2、按照《财政部关于印发的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。
A.①B.②③C.②D.①④【答案】 B3、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】 C4、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。
A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】 D5、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（）。
A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】 C6、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。
A.2个月；半个月B.2个月；15个工作日C.1个月；15个工作日D.1个月；半个月【答案】 B7、外部评级的特点与优势主要在于（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D8、（2019年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、股价指数是指将计算期的( )与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。
A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股票平均价格或市值【答案】 D2、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。
A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】 D3、下列关于派发股利的说法。
正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D5、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 C6、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票【答案】 B7、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A.15％B.20％C.30％D.50％【答案】 D8、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（）的资金划付指令办理交收资金划付。
A.客户B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司【答案】 A9、关于证券公司资产管理计划，下列说法不正确的是（）。
A.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 D10、股权类期权包括（）。
证券基础押题密卷(一)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。
A．资金B．货币c．直接融资D．间接融资2．证券自律性组织包括证券业协会和( )。
A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部3．普通股票和优先股票是按( )分类的。
A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益4．( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A．红筹股B．A股C．蓝筹股D．H股5．以下不符合无面额股票特点的是( )。
A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据c．发行价格灵活D．转让价格灵活6．在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上( )处于优先地位。
A．普通股股东B．优先股股东c．债权人D．控股股东7．股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了( )特征。
A．股票是综合权利证券B．股票是要式证券c．股票是有价证券D．股票是证权证券8．股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的( )特征。
A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性9．以下属于境内上市的外资股的股票是( )。
A．S股B．B股C．N股D．L股10．优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。
A．参与优先股B．可累积优先股C．可赎回优先股D．股息可调整优先股11．股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论12．在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。
A．董事会B．股东会c．监事会D．董事长13．目前，只有( )可以实现无纸化发行和交易。
基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。
A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。
A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。
A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共30题）1、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【答案】 B2、非柜台委托有以下（）形式。
A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】 A3、地方政府一般债券采用（）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。
A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】 B4、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 B5、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。
A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】 B6、下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为，说法正确的是()。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、H股、N股、S股都属于（）。
A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.国家股D.法人股【答案】 B8、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府【答案】 A9、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 C10、地方政府专项债券收支纳入（）A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】 C11、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】 D12、与认购、认沽期权价值均正相关的是(??)。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、以下（）是证券投资基金的特点。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 C2、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。
A.部分发起人认购的股本总额B.部分发起人认购的股票面值总额C.全体发起人认购的股票面值总额D.全体发起人认购的股本总额【答案】 D3、股票的账面价值又被称为（）。
A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】 C4、（2018年真题）衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】 C5、可参与证券投资的金融机构包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B6、证券交易所的职能包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9、下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、下列关于我国金融市场影响因素的说法，错误的是（）A.与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能B.一般而言，高于预期的通货膨胀会降低利率，促进债券和股票价格的上升C.国际资本流入将导致银行贷款增加和货币供应量增加，继而导致利率下降D.经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素；金融体制和管理因素对金融市场的发展至关重要。
【答案】 B11、根据基金投资标的的不同，把基金分为（）。
A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】 A12、公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
证券金融基础知识押题卷一一、单选题1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A不确定B无关C越强D越弱2.拉斯贝尔加权指数是指（）。
A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A份额B固定股息C面值D市值4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。
A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
AETF BLOF CQDII DQFII6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A港币B美元C欧元D人民币8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。
A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。
A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。
A募集的对象通常是不固定的B一般投资于衍生金融工具等高风险产品C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多13.累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。
A当年B历年C上一年D下一年14.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A产品分级B产品规模C产品收益D客户风险15.公司制证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。
A非营利B公益C交易D营利16.股票账面价值又称为（）。
A股票净值B股票面值C股票内在价值D净收益17.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。
A股票交易印花税由交易者自行缴纳B现行的做法是向成交双方分别收取印花税C由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳D证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰18.金融市场的主要参与者不包括（）。
A个人B公益组织C金融机构D政府部门19.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。
A法人股B国家股C社会公众股D外资股20.基金管理人与托管人之间是（）关系。
A相互促进B相互竞争C相互依赖D相互制衡21.报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称（）。
A订单驱动市场B经纪商市场C竞价市场D做市商市场22.国际货币基金组织总部位于（）。
A巴黎B华盛顿C纽约D斯德哥尔摩23.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A成长型基金与收入型基金B封闭式基金与开放式基金C契约型基金与公司型基金D债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等24.《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。
A股权登记日登记在册的B目前登记在册的所有C配售当日登记在册的D全部股东25.记名股票的特点不包括（）。
A安全性较差B股东权利归属记名股东C可以一次或分次缴纳出资D转让相对复杂或受限制26.H股、N股、S股等属于（）。
A红筹股B境内上市外资股C境外上市外资股D社会公众股27.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。
A证券公司B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会28.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
A发行规模和发行方式B发行规模和发行企业数量C发行时间和发行范围D发行时间和发行方式29.（）对证券账户实施统一管理。
A证券公司B证券交易所C中国证监会D中国证券登记结算有限责任公司30.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
A证券投资者保护基金有限责任公司B中国证券监督管理委员会C中国证券交易所D中国证券业协会31.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A保护基金B保障基金C保证金D风险准备金32.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（）。
A非参与优先股票B非累积优先股票C股息率固定优先股票D可赎回优先股票33.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
A固定资本B净资本C流动资本D注册资本34.回购交易通常在（）交易中运用。
A股票B现货C远期D债券35.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）。
A不确定性或高风险性B跨期性C联动性D期限性36.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
A法人股B国家股C社会公共股D外资股37.股票是一种资本证券，属于（）。
A风险资本B实物资本C虚拟资本D真实资本38.港股通总额账户可用余额计算公式为（）。
A总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额B总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额C总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额D总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额39.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。
A国际技术监督管理局B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会40.关于简单算术股价平均数的表述，下列说法错误的是（）。
A发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性B简单算术股价平均数的优点是计算简便C简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D在计算时考虑了权数41.目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。
A暂不征收B征收1% C征收2% D征收4%42.国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。
A清算机构B银行业协会C证券交易所D中央银行43.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。
A电脑交易系统B客户端委托系统C页面客户端系统D自助终端系统44.（）负责受理短期融资券的发行注册。
A商务部B中国人民银行C中国银监会D中国银行间市场交易商协会45.典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。
A金融机构B信贷机构C信托中心D银行46.关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。
A大量资金可以轻松地在全球范围内流动B全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联C先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D在一定程度上改变了金融监管方式47.创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。
A发行在外的总股本数B可回收股本数C可流通股本数D剩余股本数48.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。
A半数以上B全数C三分之二D三分之一49.股票市场的发行人为（）。
A股份有限公司B股权两合公司C无限责任公司D有限责任公司50.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。
A百分之十B二分之一C三分之二D三分之一二、不定项单选题51.发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括（）。
I.促使债券持有人转换股份；II.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失；III.保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧；IV.保护债券投资人的利益AI、II BI、II、III CII、III、IV DIII、IV52.短期国库券的特点包括（）。
I.违约风险极小；II.流动性强；III.违约风险大；IV.流动性弱AI BI、II CIII DIII、IV53.下列实现属于信用风险范畴的有（）。
I.债务人违约；II.交易对手信用评级下降；III.结算风险；IV.利率风险AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III54.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。
I.发行市场；II.流通市场；III.一级市场；IV.二级市场AI、II BI、III、IV CI、IV DII、IV55.按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。
I.证券交易所；II.证券业协会；III.证券服务机构；IV.证券登记结算机构AI、II BI、II、IV CII、III、IV DII、IV56.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。
I.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则；II.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告；III.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查；IV.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。
业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV57.根据举借债务和对筹措资金使用方向的规定，国债可分为（）。
I.赤字国债；II.建设国债；III.战争国债；IV.特种国债AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV58.证券金融公司应当在每个交易日结束后，公布（）。
I.转融资余额；II.转融券余额；III.转融通成交数据；IV.转融通费率AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV59.金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括（）。
