2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、公司型基金合同的法律形式为（ ）。

A.投资协议

B.合伙协议

C.公司章程

D.议事规则

【答案】 C

2、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（ ）。

A.决定公司清算

B.批准公司年度财务预算与决算

C.批准公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

【答案】 B

3、（2018年真题）关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（ ）。

A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司

B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业

C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位

D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益 【答案】 B

4、关于股权私募投资基金下列说法正确的是（ ）。

A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。

B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作

C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织

D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者

【答案】 D

5、折现现金流估值法的估值步骤属于（ ）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D

6、（2020年真题）关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（ ）。

A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任

B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任

C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管

D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人

【答案】 D

7、（ ）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。

A.折现现金流估值法

B.清算价值法

C.相对估值法

D.成本法

【答案】 A

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案

单选题（共30题）

1、机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（ ）

A.丙

B.乙

C.甲、乙、丙

D.乙、丙

【答案】 D

2、（ ）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

A.估值条款

B.保护性条款

C.回购条款

D.反稀释条款

【答案】 B

3、(2017年)股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（ ），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。

A.10％

B.15％

C.20％ D.25％

【答案】 A

4、有限合伙企业至少应当有一个（ ）

A.特殊合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.发起人

【答案】 C

5、公司型基金的参与主体主要为（ ）。

A.发起人和基金托管人

B.发起人和基金管理人

C.投资者和基金托管人

D.投资者和基金管理人

【答案】 D

6、（ ）是公司型基金的最高权力机构。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.经理

【答案】 B

7、（2020年真题）公司型基金的基金合同是（ ）。

A.营业执照

B.董事会决议

C.股东大会决议

D.公司章程

【答案】 D

8、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

9、基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（ ）办理基金产品备案。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券投资基金业协会

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案

单选题（共50题）

1、我国提供基金评价业务的公司不包括（ ）。

A.银河证券

B.晨星公司

C.中国证监会

D.上海证券

【答案】 C

2、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

A.买壳上市

B.借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

【答案】 D

3、某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（ ）。

A.该可转债的债券价值将随之上升

B.该可转债的转换权利价值将随之上升

C.该可转债的价格随之上涨

D.该可转债价格的权益属性将进一步增强 【答案】 A

4、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（ ）。

A.兼收并购

B.权证的行权

C.再融资

D.权益投资

【答案】 D

5、下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是（ ）。

A.基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制

B.基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度，提高投资管理人员的合规意识

C.研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会

D.各部门对投资组合的交易情况进行监控，以防范投资组合风险

【答案】 C

6、关于市场有效性与主动型、被动型产品的选择,以下表述错误的是（ ）。

A.在现实中，被动投资与主动投资并非完全对立

B.市场强有效时，选择主动型产品是最优策略，因为可以持续获得超额收益

C.投资者选择主动型或被动型投资产品，取决于对市场有效性及有效程度的判断

D.市场有效程度越高，获取超额收益越困难

【答案】 B

7、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】 D

8、( )是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（ ）。

A.交易量大能波动

B.交易未实现

C.交易失误

D.交易价格大幅波动

【答案】 C

2、关于交易所的交易时间，说法错误的是( )。

A.期货合约的交易时间是固定的

B.一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息

C.每个交易所对交易时间都有严格的规定

D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排

【答案】 B

3、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、棕榈油、菜油、白砂糖等，其中，三大农产品期货不包括（ ）。

A.大豆

B.稻谷

C.玉米

D.小麦 【答案】 B

4、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（ ）。

A.168

B.21

C.91

D.84

【答案】 C

5、某投资者对基金A的年度报告进行分析，以下分析方法错误的是（ ）

A.通过基金收入来源结构的比较分析，深入了解基金具体投资状况

B.将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析，了解基金资产配置情况与能力

C.通过股票投资在各行业的分布情况，分析基金重点投资方向

D.通过股票持仓中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析，了解基金盈利能力和分红能力

【答案】 A

6、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

A.0.15％

B.0.25％

C.0.5％

D.0.75％

【答案】 B

7、（ ）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。

A.方差

B.标准差

C.贝塔系数

D.跟踪误差

【答案】 D

8、小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（ ）。