2016年四川省期货从业资格法律法规：任职资格条件3考试试题

2016年四川省期货从业资格法律法规：任职资格条件3考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列关于投机交易者的说法，正确的是__。

A．空头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则买进期货合约B．多头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则买进期货合约C．多头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则卖出期货合约D．空头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则卖出期货合约2、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时，内涵价值为零。

A．等于B．低于C．不等于D．高于3、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。

A．已被本机构聘用B．最近3年内未受过刑事处罚C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．最近3年未实际进行过证券、期货交易4、证券公司介绍其__开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

A．实际控制人B．独立董事C．控股股东D．负责证券业务的高管人员5、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A：10B：12C：15D：206、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。

A．客户投诉的接待处理方式B．违约责任C．介绍业务的范围D．执行期货保证金安全存管制度的措施7、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受的委托为其办理金融期货结算业务．A：非结算会员B：交易会员C：客户D：投资者8、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

A．结算会员B．全面结算会员C．投资者D．非结算会员9、以下不属于期货价格的特殊性的是A：特定性B：远期性C：到期交割D：波动敏感性10、黄金投资的相关信息是进行黄金价格解读与预测的直接资料，相关信息的收集与整理的过程，会直接影响到黄金价格的解读和预测的____与____A：准确性及时性B：准确性前瞻性C：前瞻性客观性D：客观性及时性11、在半强型有效市场中，下列说法正确的是____A：因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的B：因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的C：因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的D：因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的12、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有__。

A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖B．使期货市场具有很强的流动性C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行D．消除了交易成本13、对期货市场价格发现的特点，以下说法不正确的是。

A：预期性B：连续性C：权威性D：保密性14、交易者卖出2张某股票的期货合约，价格为x港元/股，合约乘数为y。

如果每张合约的费用总计为z港元，那么该交易者的盈亏平衡点是__港元。

A．x+z/yB．x+2z/yC．x-z/yD．x-2zy15、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A．职工福利B．会员分红C．股东分红D．保证期货交易场所、设施的运行和改善16、某投资者在5月份以4美元/盎司的价格买入1份执行价格为360美元/盎司、6月份到期的黄金看跌期货期权，以3.5美元/盎司的价格卖出1份执行价格为360美元/盎司、6月份到期的黄金看涨期货期权，以358美元/盎司的价格买入1份6月份到期的黄金期货。

则在期权到期时，该投资者的净收益为__美元/盎司。

A．-1.5B．0.5C．1.5D．2.517、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．2B．3C．5D．1018、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A．15B．10C．5D．319、我国某日的外汇报价为100美元／人民币为679.73，该报价方法采用的是。

A：直接标价法B：间接标价法C：美元标价法D：指数标价法20、交易者同时买进和卖出两种相关的外汇期货合约，此后一段时间再将其手中合约同时对冲，从两种合约相对的价格变动中获利的交易行为是__。

A．套利交易B．投机交易C．套期保值交易D．多头套期保值交易21、__是在美国首度采用现金交割的期货合约。

A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约B．欧洲美元定期存款期货合约C．美国国内可转让定期存单期货合约D．美国长期国债期货合约22、最早产生的金融期货品种是____A：:利率期货B：:股指期货C：:国债期货D：:外汇期货23、某交易者在5月份以700点的权利金卖出一张9月到期，执行价格为9900点的恒指期货的看涨期权。

若该交易者在恒指期货为__点被行权，其可获得200点盈利(计算交易费用)。

A．10800B．10400C．9400D．900024、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。

A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任25、当市场价格达到客户预计的价格水平时即变为市价指令予以执行的指令是____A：市场指令B：取消指令C：限价指令D：止损指令26、是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。

A：期货价格波动B：人为的非理性投机C：期货交易的杠杆效应D：期货市场的机制不健全27、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。

A．商品品质B．商品计量C．交割月份D．交割地点28、下列关于场外期权的特点，说法错误的是______。

A．合约标准化B．交易规模巨大C．交易对手机构化D．流动性风险大29、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是____A：分类B：流动性C：净资产总额D：可回收性30、我国的期货交易必须在（）内进行。

A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

)1、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

A．风险准备金B．其他非结算会员的保证金C．自有资金D．其他结算会员期货公司的保证金2、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据C．可以促使企业关注产品质量问题D．有助于市场经济体系的建立与完善3、下列不属于基本分析特点的是__。

A．研究的是价格变动的根本原因B．主要分析价格变动的短期趋势C．依靠图形或图表进行分析D．认为历史会重演4、期货市场的基本职能有__。

A．资源配置B．规避风险C．风险定价D．价格发现5、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。

A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D．期权卖方必须交付一笔保证金6、下面对风险准备金制度描述正确的是__。

A．交易所从会员保证金中按比例提取B．风险准备金是由交易所设立的C．风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见的风险带来的亏损的资金D．风险准备金的动用必须经过中国证监会批准7、下列属于期货交易所职能的有__。

A．制定业务规则B．制定期货合约的标准化条款C．组织和监督期货交易D．监控市场风险8、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有__。

A．根据保证金数量规定持仓限额B．对会员的持仓量限制C．对客户的持仓量限制D．对大客户的资格进行审查9、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。

A．最高获利目标B．最低获利目标C．期望承受的最大亏损限度D．期望承受的最小亏损限度10、A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。

甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。

不料行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。

甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。

请问保留持仓期间造成的损失，A期货公司应该承担吗（）A．A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B．A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C．A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D．A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担11、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。

A．经纪公司不得混码交易B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码12、客户可以采用__来防范期货市场风险。

A．充分了解和认识期货交易的基本特点B．慎重选择期货公司C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力13、根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有__。

A．具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用B．品行端正，具有良好的职业道德C．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满14、期货公司会员为向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。