行政事业单位学校政府部门机关通用内部控制考核评价报告

行政事业单位内部控制评价报告行政事业单位内部控制评价报告随着公共管理水平的不断提升，行政事业单位面临着越来越高的监管与要求，必须建立有效的内部控制机制，规范相关工作流程，确保行政事业单位运行规范、高效。

而内部控制评价报告则是对行政事业单位内部控制机制进行审计与评估的报告，有助于提升行政事业单位的内部管理水平。

一、内部控制评价报告的作用内部控制评价报告是以现代审计理念为基础的综合性报告，旨在对行政事业单位内部控制机制进行评估和改进。

其主要作用在于：1、为保证行政事业单位的运营安全，行政事业单位需要对其内部控制的运行情况进行全面的评估，并针对不足之处进行整改和完善；2、有效的内部控制评价能够帮助行政事业单位发现可能存在的潜在风险，隐患，降低损失，提高工作效率，并保障行政事业单位的安全运营；3、报告旨在评估行政事业单位内部控制的有效性、完备性和合规性，为行政事业单位的决策制定和运营管理提供科学依据，对内部审计、监管等工作具有指导作用。

二、内部控制评价报告的编制流程在内部控制评价报告的编制过程中，需要强调以下几个环节：1、明确内控评价的目标——包括美国“萨班斯- 奥克利法案”（SOX）等法规、标准。

在此基础上明确行政事业单位内部控制目标、范围和时间，明确评价的重点，建立内控评价计划。

2、实施内控评价——通过考核评估现有的内控制度，找出其不足和问题，然后根据问题提出相应的建议，提高内部控制有效性。

评价的方法可以采用内部审核、调查、问卷调查等，总结评价结果，形成评价报告。

3、反馈和整改——针对检查出来的问题和问题根源，提出合理、可行的改进措施，建立问题反馈机制，对识别出的缺点和问题进行必要的整改和补救措施。

4、落实内控——建立全面、完善的内部控制制度，制定相应的实施方案，建立相应的组织机构并落实相应的岗位职责，不断强化内部控制意识和内部管理的能力。

三、内部控制评价报告的重点内容内部控制评价报告的内容分为两类：一是内控评价的流程和结果，二是整改和落实情况的报告。

关于内部控制考核评价工作的报告XXX：为贯彻落实财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神和财政部《关于开展行政事业单位内部控制规范（试行）》的有关规定，我单位对内部控制考核情况进行了评价，现将工作开展情况报告如下。

一、高度重视，精心组织局机关对此次内部控制考核评价工作高度重视，局机关党组专题研究了内部控制建设和内部控制考核评价工作，并研究成立了内部控制考核评价工作领导小组，由局机关“一把手”担任领导小组组长，成立领导小组办公室、财务室，落实专人负责组织协调内部控制考核评价工作的实施，审批制定了内部控制考核评价工作实施方案。

二、任务分解，层层落实局机关按照“全面性、重要性、问题导向和适应性”的原则，把此次内部控制考核评价工作贯穿到单位的各个层级，对涉及内部权力集中的重点领域、关键岗位以及单位层面、业务层面各类经济业务活动全面覆盖。

立足于单位的实际情况，把内部控制考核评价各项指标，梳理、分解、落实到各相关股、室、队、中心，明确牵头部门、配合部门和检查确认所需资料，明确了单位内部控制评价和内部控制制度建立完善的方向和重点。

三、开展评价，实事求是我单位将此次内部控制考核评价工作，作为督促单位内部控制管理制度建立和完善的一次契机。

各股、室、队、中心本着实事求是的工作态度和谨慎细致的工作作风，在开展内控评价中，对照评价指标、评价要点、评价细则以及评价检查确认资料，逐项检查，查摆问题，并形成了局机关评价报告。

四、揭露问题，制定措施内部控制考核评价工作的目的就在于“查漏补缺、以评促建”。

通过本次内部控制考核评价，揭露出我们在内部控制管理中还有些制度需要建立和完善，还有一些工作需要加强和落到实处。

在单位层面上，针对存在的问题，我们按照“纵向到底、横向到边”的原则，正逐步完善相关管理制度，如土地出让收入管理、土地会审、项目资金管理等系列制度正在完善中。

在业务层面上，针对单位固定资产定期核查盘点工作不到位，合同归档管理不完整等问题，我单位已责成相关股室，在2018年12月底前整改完成。

********学校内部控制考核评价报告为有效评价单位职工的工作实绩,激励和引导职工全面履行职责,坚持实事求是、客观公正、民主公开的原则,对单位员工实行绩效考核制度。

1、考核内容完成年度岗位绩效考核指标所要求的数量、质量、时限；完成年度岗位绩效考核指标所要求达到的效率、效益、效果；综合素质和敬业精神；思想品德和廉洁自律。

2、考核指标的分值权重年度岗位绩效考核由平时考核和年终考核构成。

年度岗位绩效考核总分分值为100分。

(1)平时考核。

平时考核分为上半年考核、下半年考核。

平时考核占年度岗位绩效考核总分的70分。

其中,岗位绩效考核指标占30分,工作效率和效果占20分,综合素质和敬业精神占10分,思想品德占10分,廉洁自律作为限定年终考核等次指标不占平时考核分值。

(2)年终考核。

由单位副校长室组织开展民主评议。

民主评议占年度岗位绩效考核总分的30分。

3、考核方法与程序(1)制定考核指标,形成考核指标体系。

各部门根据机构职能和上级部门工作部署,在确定本部门年度工作任务的基础上,按照内设机构职能和岗位职责,将年度工作任务逐项分解量化到各部门和每一名教职工,由本人填报岗位绩效考核指标,部门负责人审核后,报主管领导审批,并报人事处备案,作为平时和年度考核的依据。

(2)平时考核。

每半年工作结束后的5个工作日内进行平时考核,由部门负责人、主管领导对职工的岗位绩效考核指标落实情况、工作效率和效果、综合素质和敬业精神、思想品德、按照很好(95%)、好(85%)、较好(75)、一般(65%)、较差（45%）五个等次,给出客观公正的评价意见。

副校长室对评价意见进行汇总,折算成分值后报主管领导审核。

(3)年终考核。

年终考核采取个人总结和民主评议的方法。

4、考核结果的使用(1)年度岗位绩效考核被确定为称称职以上等次的,享受年度考核奖金。

(2)年度岗位绩效考核被确定为基本称职等次的,对其戒勉谈话,限期改进:一年内不得晋升职务,调整其工作岗位:不享受年度考核奖金。

行政事业单位内部控制评价报告范文尊敬的领导：根据行政事业单位内部控制评价工作的要求，经过认真调研和分析，我单位开展了内部控制评价工作，并编制了以下报告，供领导参考。

一、内部控制概述内部控制是指为实现单位目标，对单位内部各项业务活动进行计划、组织、指导、控制和监督，以达到事务处理的效率和效益，确保财产安全、防止经济、法律风险的一种管理方式。

我单位高度重视内部控制建设，强化内部控制责任，不断完善内部控制机制，确保单位工作的正常运行。

二、内部控制评价结果1. 组织机构设置和人员职责（1）组织机构设置合理，各部门职责明确，相互协作高效。

（2）人员职责分工明确，人员配备合理，岗位职责清晰。

（3）人员管理规范，人员素质培训制度健全。

2. 业务流程设计和执行（1）各项业务流程规范、规则清晰。

（2）业务流程衔接协调，各环节之间沟通顺畅。

（3）业务流程执行严格，各项规定得到有效执行。

3. 财务管理（1）财务收支管理规范，经费使用合理。

（2）资产管理严密，资产计划、采购和使用有条不紊。

（3）财务报表编制及时准确，财务信息真实可靠。

4. 内部控制制度建设（1）内部控制制度健全，各层级均有相应的制度。

（2）内部控制制度执行情况良好，相应的考核机制健全。

（3）内部控制制度不断修订完善，与时俱进。

5. 信息系统和数据安全（1）信息系统完备，能够支持业务活动的进行。

（2）数据安全控制措施得到落实，数据备份和恢复机制有效。

（3）信息系统安全性能监控到位，能够及时发现和处理安全事件。

三、内部控制存在的问题及对策建议经评价发现，我单位内部控制存在以下问题：1. 内部控制制度执行不严格，某些流程环节出现漏洞。

对策建议：加强制度执行监督，确保各项规定得到有效执行。

定期组织内部审核，及时发现和解决问题。

2. 信息系统安全防护不够完善，存在一定的风险。

对策建议：加强信息系统安全防范，定期进行漏洞扫描和漏洞修复，保证信息系统的安全性和稳定性。

行政事业单位内部控制评价报告7篇【范文大全】报告使用范围很广。

按照上级部署或工作计划，每完成一项任务，一般都要向上级写报告，反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想等，以取得上级领导部门的指导。

报告，在已发布的党、人大、政府、司法、军队机关的公文处理规范中。

以下是小编整理的行政事业单位内部控制评价报告7篇，仅供参考，大家一起来看看吧。

【篇一】行政事业单位内部控制评价报告按照财政部门关于做好行政事业单位内部控制工作的部署要求，我所高度重视，及时召开动员部署会议，明确内控目标、落实责任，加大宣传培训，内控制度贯彻执行初见成效。

下面将我所20xx年以来内部控制工作总结如下。

一、工作成效强化组织领导。

按照区财政局、区住建局关于做好行政事业单位内部控制有关要求，建立内部控制领导小组，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。

强化对干部职工的宣传教育，组织学习行政事业单位内部控制规范工作的重要意义、程序管理和具体内容，营造了贯彻实施内控规范的良好氛围。

狠抓制度建设。

在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我所内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，大大提高了管理服务水平及风险防范能力。

如：实行预算管理制度，逐步提高预算编制的科学性，强化对经济活动的预算约束；实现资产归口管理，定期盘点，账实相符；实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行；按照国家统一的会计制度编制财务报告；对单位的支出严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行；加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化等等。

从严规范管理。

结合我所实际制定了行政事业单位内部控制工作相关管理制度，将“三公经费”政府采购、固定资产、建设项目、预算决算和财务收支等各项需内控的项目归类整理，并对风险点高的财政专项资金实施的重点岗位制定严格的风险防控责任制度和操作规程，并具体细化到责任人，确保内控工作有岗有责有人抓。

行政事业单位内部控制评价报告范文尊敬的领导、各位同事：根据《内部控制基本规范》的要求，我司积极落实内部控制制度，不断完善和强化内部控制体系，保障了公司各项业务的正常运转，确保了财务信息的真实性、可靠性和完整性。

为了全面评估内部控制情况，特编写此份内部控制评价报告，以供公司领导和相关部门参考。

一、内部控制基本模式公司内部控制制度构建了以谋求经济效果和业务目标为宗旨的战略性管理和决策，并以风险控制和内部控制为基础的运行模式。

公司将内部控制分为战略风险管理、业务运营控制和财务报告控制三个方面，各个部门根据不同的职责和控制目标实施相应的控制措施，确保公司内部各项活动的正常开展。

二、内部控制体系建设情况1.管理层承诺制度公司管理层高度重视内部控制工作，成立了内部控制专职小组，对内部控制进行了明确划分，建立了管理层承诺制度，对公司的各项控制措施进行了全面解读和系统化整合。

2.风险管理和控制公司建立了风险管理评估体系，通过识别、评估和应对各类风险，制定了风险控制策略和应急预案，将风险控制融入公司的各项管理活动中，确保公司运营的稳定和健康。

3.内部控制框架公司制定了内部控制框架，明确各项控制目标和要求，建立了完整的控制制度和操作规范，对公司运营管理、财务报告、人力资源等各方面进行了有效管理和控制。

4.信息系统和技术支持公司完善了信息系统和技术支持，建立了ERP系统和内部审计系统，对公司的各项数据和信息进行了规范管理和可靠保护，确保了数据的真实性和安全性。

5.内部监督和检查公司建立了内部监督和检查机制，设立了内部稽核部门和风险管理委员会，对公司的各项控制措施和执行情况进行了定期检查和评估，及时发现和纠正问题，确保内部控制的有效性。

三、内部控制实施效果评价1.财务报表的真实性和合规性公司财务报表编制及审计工作高效有序，各项数据真实可靠，经内部审计和外部审计的抽查审核，数字和数额基本符合实际情况，真实体现了公司的财务状况和经营表现，符合国家有关法律法规的规定。

事业单位内部控制评价报告范文大家好，我是本次负责编写事业单位内部控制评价报告的编写人员，接下来我将为大家详细介绍本次评价的情况。

一、评价目的事业单位内部控制评价报告旨在对事业单位的内部控制体系进行全面、深入地评价，发现存在的问题和不足，提出改进建议，为事业单位的管理改进和风险控制提供参考依据。

二、评价范围本次评价的范围包括了事业单位的财务管理、采购管理、人力资源管理、信息系统管理等各个方面的内部控制体系，主要针对事业单位的资金使用、经营活动、资产保管等方面的风险点展开评价。

三、评价方法本次评价采取了多种评价方法，包括文件审查、问卷调查、现场检查等方式，充分了解事业单位的内部控制制度和运作情况，发现问题并提出建议。

四、评价结果1. 财务管理方面从财务管理的角度来看，事业单位的内部控制制度相对较为完善，但是存在对资金使用的监管不够严格，导致部分资金使用不够规范，需要加强对资金的监管和流转情况的审查。

2. 采购管理方面事业单位在采购管理方面存在一定的问题，主要表现在采购流程不够规范、对供应商的资格审核不够严格等方面，需要完善采购管理的相关制度和流程。

3. 人力资源管理方面在人力资源管理方面，事业单位的内部控制制度较为完善，但是存在员工考核不够科学、激励机制不够完善等问题，需要加强对员工的管理和激励。

4. 信息系统管理方面事业单位在信息系统管理方面存在一定的问题，主要体现在信息系统安全性不够强、数据备份不够及时等方面，需要加强信息系统的安全保护措施和数据备份工作。

五、改进建议基于本次评价的结果，针对以上问题，我们提出以下改进建议：1. 加强对资金使用的监管，建立完善的资金管理制度，规范资金使用流程。

2. 完善采购管理的相关制度和流程，建立供应商资格审核制度，提高采购管理的规范性。

3. 完善员工考核和激励机制，建立科学的员工考核体系，提高员工的工作积极性。

4. 加强信息系统的安全保护措施，确保信息系统的安全性，及时进行数据备份，保证数据的完整性和可靠性。

行政事业单位内部控制评价报告一、前言行政事业单位是承担政府职能的非营利性组织，它们在社会经济发展中发挥着重要的作用。

为了确保行政事业单位能够正常运行、有效履行职责，保障资产的安全、预防不法行为和错误行为的发生，内部控制评价成为必要的管理手段。

本报告旨在对某行政事业单位的内部控制现状进行评价，并提出改进建议和措施。

二、评价范围与方法我们在评价过程中主要关注以下几个方面：内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与审计。

评价方法主要包括文献资料分析、访谈、工作座谈会、现场观察等。

三、内部控制评价结果1. 内部控制环境评价内部控制环境是内部控制的基础，对于行政事业单位的健康发展至关重要。

通过评价发现，在该单位，领导重视内部控制工作，建立了明确的组织结构和各项规章制度，但在内部控制文化、伦理道德建设方面还存在一定的不足。

建议加强对员工的教育培训，提高他们对内部控制重要性的认识和责任意识。

2. 风险评估评价风险评估是内部控制的核心环节，它能帮助单位建立适应外部变化的控制策略和技术。

通过评价发现，该单位已经建立了风险评估制度，但评估方法和指标存在一定的问题。

建议加强对风险评估的研究和分析，制定更为全面和科学的评估指标和方法，以提高风险评估的准确性和有效性。

3. 控制活动评价控制活动是内部控制的重要组成部分，通过评价发现，该单位在控制活动方面取得了一些成绩，但仍存在一些问题。

例如，某些业务流程和操作规程不够完善，内部控制流程有时被忽视或规避。

建议加强对控制活动的规范和监督，完善各项流程和规程，确保内部控制的全面落实。

4. 信息与沟通评价信息与沟通是内部控制的重要支撑，通过评价发现，该单位已经建立了一套相对完善的信息系统，能够满足业务需要。

但在信息共享和沟通方面，仍存在一些不足，例如信息沟通渠道不畅、部门之间信息交流不及时。

建议加强信息共享和沟通的管理，建立相应的机制和平台，提高信息共享的效率和质量。

5. 监督与审计评价监督与审计是内部控制的重要保障措施，通过评价发现，在该单位，监督与审计工作相对健全，但仍存在一些问题。

学校内部控制考核评价报告多篇学校内部控制考核评价报告10篇学校内部控制考核评价报告(1)学校内部控制基础性评价报告开展内部控制基础性评价工作是在开展内部控制建设之前或在内部控制建设的处级阶段，对内部控制基础情况进行的“摸底”评价，通过开展内部控制基础性评价工作，可以发现内部控制不足之处和薄弱环节，明确内部控制建设实施的重点方向和重点内容，该工作的实施，将为学校在__年年底前完成内部控制建立实施工作打下坚实的基础。

篇一为进一步加强学校内部各类权力运行的制约，完善内部治理结构，9月1日下午，我校在逸夫图书馆二楼报告厅召开内部控制基础性评价工作动员部署和专题培训会。

党委书记汪枫，党委副书记、校长汪建利，副校长胡家俊，党委副书记、纪委书记叶军，副校长胡善风出席会议。

各院部、部门处级干部和行政秘书，办公室、监审处、财务处、国资处、总务处等部门全体成员参加会议。

会议由胡家俊主持。

汪建利作动员讲话并部署工作。

他指出，为推进我校内部控制评价工作的顺利开展，切实健全完善体制机制，各院部、部门要充分认识加强内部控制建设实施的重要意义，明确内部控制建设实施的重点方向和重点内容;各牵头部门和各单位要认真排查、客观评价工作，全面完成文件规定的主要任务;各院部、部门要高度重视，精心组织，成立领导小组，明确任务分工，层层压实责任，层层落实责任;各院部、部门之间要加强协调，密切配合工作，通过“评建结合，以评促建”的方式，推动我校如期完成内部控制评价工作。

胡家俊在总结讲话中指出，各院部、部门要切实履行责任，把握时间节点，确保内部控制评价工作任务按时按质完成;通过评价和自查，明确各业务流程存在的风险和隐患，查找不足，堵塞漏洞，完善各业务流程内部控制;要将内部控制评价工作和当前制度的“废、改、立”、党风廉政建设、廉政风险防控及巡视整改工作结合起来，务求实效。

经管学院副教授王璐就行政事业单位内部控制发展过程及框架、内部控制建设流程和方法、单位层面和业务层面的内部控制、内部控制自我评价和监督机制等进行了专题培训。

内部控制考核评价报告 (2)内部控制考核评价报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》的有关规定，我们对本单位的内部控制情况进行了考核评价，报告如下：一、内部控制制度建立健全并有效实施一）内部环境1.治理结构、内部机构设置和权责分配制度健全。

园区制定了内部控制制度，并明确了园区职工的权利和义务。

管理层能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体职工的工作热情，使园区继续保持着高速度发展步伐。

2.人力资源政策不断完善。

园区注重职工专业技能的培训和发展，员工的考核、晋升与奖惩使得职工在公平、公开、公正的环境中发展。

园区对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了园区的管理意识，确实保障了园区的发展。

3.内部审计机制得到重视。

园区开展内部审计工作，有效防范了园区经济活动中存在的风险。

二）风险防范园区根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保园区经费使用安全。

对已知风险点，定期进行评估、提示及完善。

通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将经济活动风险控制在可承受的范围内。

存在经济风险的业务，也积极分析，充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。

三）控制措施园区根据业务的性质和工作要求，实施了不同的控制方法，保证日常运转正常有序，这些方法包括职责分工控制、授权控制、财产保护控制和会计系统控制。

1.职责分工控制中心园区校长负责全面工作，副校长分别分管不同职能领域的工作，具体分校(职能部门)各负其责，通过分工明确了各自的权利和义务，通过协调配和共同完成工作。

2.授权控制对于特殊业务，园区制度明确规定了授权。

3.财产保护控制园区对实物资产由专门部门、人员进行管理、使用，并提供保护条件。

4.会计系统控制园区通过会计系统，对经济业务实施有效控制，包括各。