外包业务控制程序

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1.目的
评价和选择合格的外包方，及时传递完整、准确的采购信息，对采购外包产品进行验证，确保采购产品符合规定的质量要求。

2.范围
本程序适用于对提供协议外包方的评价和选择。

3.定义
我司提出规格需求、设计方案以及实现与生产相关的产品资料，由供应商完成生产包装。

3.权责
3.1研发中心
3.1.1根据项目需求，提出外包产品技术规格；
3.1.2参与供应商选择，负责供应商开发技术能力评估及样品验证。

3.2采购部
3.2.1主导供应商的选择、认证，负责与供应商的商务谈判并签订采购合同；
3.2.2反馈供应商的供货服务、品质等信息并适时或定期地对供应商进行审核。

3.3质量部
参与供应商的选择、样品验证、小批量试产评审。

3.4计划部
根据项目进度需求，安排生产中心完成外包产品小批量试产。

3.5外包商
履行外包合作协议，向XX按时、保质、保量提供外包产品及相关服务。

3.5 参考《采购作业流程》。

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4.作业流程图
5.外包方调查
5.1采购部根据用于生产的关键、重要物资的技术要求和数量，充分调查掌握市场物资信息，并结合对此类物资使用的质量情况，经过综合分析初步选择一定数量的侯选外包方。

5.2选择的基本原则
5.2.1经销商有效的营业执照；
5.2.2外包方对其提供的物资质量、产能、环保要求有保证能力；
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5.2.3外包方财务、经营状况稳定，无企业纠纷，在社会上有良好的信誉；
5.3.4价格合理，能认真履行合同，按期、按量交货；
5.3.5交通运输方便，运距较短；
5.3.6售后服务可靠，必要时能提够技术支持；
5.3.7同等条件下，对取得 ISO9000 、TL9000体系认证和获得名优产品称号的企业优先考虑。

5.2采购部向侯选供方索要证明其质量体系、环境体系、资质等级、技术力量、检验和试验等质量保证能力的资料，并要求初步报价。

采购部将索取的证明资料内容逐项填入"外包方能力调查评价表"。

5.3 必要时，采购部主导评估小组到供方进行实地调查，小组成员包括但不限于以下人员：项目经理、质量工程师、采购工程师、研发工程师、生产技术人员。

5.4 候选外包方的评价
5.4.1采购部根据对外包方的调查情况，初步作出是否可作为合格外包方的评价，并将评价意见填入"外包方能力调查评价表"的"评价意见"栏，交由采购经理审批。

5.4.2 当外包方为销售单位时，须对其货源保证能力及生产单位进行评价。

5.5.3 采购经理审批通过后，采购部负责与供应商签订《外包合作协议》。

6.样品验证
6.1采购部向评价合格外包方下达打样要求，具体数量由研发中心决定，但样品一般少于两件；
6.2产品验收流程及样品验证方式
6.2.1项目经理制定样品评估的《测试方案》，根据XX的测试条件和供应商的能力确定验证方式，评估内容包括指标测试、环境试验、可靠性等。

6.2.2样品验证方式分XX验证和委托第三方验证两种：
a.由供应商送样到XX进行样品验证：当XX具备外购样品性能评估的相关检测仪器及可靠性试验设备，并掌握产品技术的，项目经理按XX自制产品验证流程提交样品评估；
b.送第三方有资格机构进行样机检测或可靠性试验：必要时，由供应商提供第三方有资格机构全面的检测合格报告，或与供应商协商组织将样品送第三方有资格机构进行样品评估，并提供第三方检验合格报告。

6.2.3样品检测报告
测试人员完成测试后向项目如责任提交《样品检测报告》：
a.检验合格---由项目负责任组织研发中心及生产中心进行样品评审。

评审通过后由研发将《样品评审报告》发送给采购部，由采购部制作生成《样品承认书》，并将评估结果反馈给供应商；
b.检验不合格---供应商负责制定整改计划整改后重新送样；若供方无法整改，则跟据样品评审结论，决定是否让步放行或中止合作。

6.3输出文件
第4 页共5 页样品评估合格后，供应商按《外包合作协议》提供相应设计输出文件，XX项目经理负责编制、整理项目输出文件并下发至相关部门，项目输出文件包括但不限于：
a.产品需求规格书，包括产品指标、外观、结构、包装、标签、配件等技术要求；；
b.来料检验规范等。

7.小批量试产评审
7.1项目如责人连同计划部根据市场需求进行小批量决策。

由采购部向供应商提出小批量试产要求。

在供应商小批量生产过程中，必要时技术部负责对供应商进行生产工艺技术辅导，并组织研发、质检人员等人员到供应商的生产现场进行产品生产过程控制及产品质量审核，具体操可参考0CG-02《供应商选择和管理程序》。

7.2质量部负责小批量产品的测试评估，并向项目经理提交相关测试数据，由研发中心组织研发、质检人员、生产技术人员等召开小批量评审，根据外包商调查情况、质量部测试数据，试产数量、交期等情况对外包商小批量产品质量水平和供应商量产能力进行评估，并联合生产中心共同出具《小批量评估报告》，将评审结论通知质量部、采购部、计划部；
7.3若评审未通过，有采购部将相关原因反馈外包商，限期整改并重新小批试产并评审；
7.4小批量评审不超过3次，若经过两次整改仍未通过者，须更换候选外包商；。

7.5评审通过后，采购部将外包商列入《合格供应商名录》
8.量产质量监督与产品维护
8.1计划部根据市场需求向外包商下单；
8.2研发中心及生产中心输出相关生产性文件，并协助指导外包商进行产线建设，并监督外包商完成量产前的准备工作；
8.3由XX发货的产品，外包商完成订单供货到XX由质检部负责检验入仓；
8.4由外包商直接发货的产品，质量部应到现场进行检验。

8.5实时记录统计外包产品质量与服务状况，并及时反馈外包商，必要时须入厂沟通/辅导。

8.6不良品处理
8.6.1对于生产过程种发现的不良外包产品，由生产填写《返供应商物料清单》，并由采购部联系外包商进行退、换料处理。

更换料走正常检验流程入仓；
8.6.2采购部敦促外包商保证换料进度并提交故障8D报告，同时质量部对不良物资不良情况做号记录；
8.6.3对于外包商不能及时换料的物料，由质量部提交MRB评审，评审部门至少包括计划部、采购部、生产部、质量部、技术部；
8.6.4对长期采购（半年以上）的外包产品，质量部应定期对其进行不良率分析监控，并将数据反馈采购部；
9.外包商的考核与监督
9.1 年度评价
9.1.1采购部对供方合同执行情况(数量、交期、价格、服务等)以及财务状况进行评价；
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9.1.2计划、生产部对外包方产品的使用情况进行评价；
9.1.3质量部对供货质量及产品的可靠性、供方质量管理体系进行评价；
9.1.4研发中心对外包商生产技术能力、工艺执行情况进行评价；
9.2采购部将综合评价情况反馈给有关外包方，对评价低的责成其限期采取纠正措施，并对其纠正措施效果进行评价和验证，如验证不合格则取消其外包方资格。

9.3评价细则
评价标准按百分制，质量占 40％、技术能力占20％、服务/完成时间占 20％、价格占 20％。

总分低于 70 分或质量低于 50分的应取消其合格外包方资格。

在特殊情况下留用时，应经审批，同时加严对其质量控制，下次评分仍不及格者，取消其合格外包方资格。

10．参考文件
10.1《质量手册》
10.2《供应商选择控制程序》
10.3《来料检验控制程序》
10.4《采购控制程序》
10.5《供应商业绩评定表》。