HSE管理体系内审报告

东莞市xxxx科技有限公司

QMS/EMS/HFS/EICC管理体系内审报告

审核日期：2017年10月10日-2017年10月12日

拟制： 审批：

表单号：LHR12B0 审核目的：检查QMS/EMS/HSF/EICC管理体系运行的符合性、有效性和持续性。

审核依据：各管理体系标准要求（ISO 9001：2015、ISO 14001:2015、QC080000：2012、EICC4.0）及公司内部手册、程序、规范、外来文件等。

审核范围：东莞市东阳光电容器、东莞必胜电子的所有涉及质量/环境/EICC/有害物质管理的部门。

审核人员：张XX、张XX、刘X、付XX、杨XX、冯X、胡XX、李XX、于XX、李X、刘X、袁X、谭XX、吴XX、李XX、彭XX、余X、赖XX、石XX、周XX、刘XX、梁XX、张XX、李XX、王XX、吴XX、梁X

审核不合格项分布：(Q: 质量管理体系； E：环境管理体系； H: HSF管理体系；C：EICC管理体系)

部门 体系不合格 实施性不合格 效果不合格 已采取纠正措施的项数 尚未采取纠正措施的项数

Q E H C Q E H C Q E H C Q E H C Q E H C

最高管理层

生产计划科 1

HSE管理体系内审报告

审核目的：

评价我公司HSE管理体系是否符合审核准则的要求，HSE管理体系是否得到了有效的实施、保持和改进，准备迎接第三方认证审核。

审核范围：

《*********有限公司HSE管理手册》所描述的适用范围。

审核依据：

1.GB/T24001-2004和GB/T28001-2011标准。

2.适用的法律法规和其他要求。

3.**********有限公司HSE管理体系文件。

审核日期：

审核组成员：

组 长：

审核概述：

1、审核覆盖的部门和活动：

公司高层，管理部、生产部、营销部、物流部、质检部等部门所涉及的

HSE方面的活动。

2、审核现状分析：

审核中发现不符合项 共 3 项，均为一般不符合项，其中文件的控制1项；职责权限与沟通 1 项 ；现场运行管理1项。部门分布为：物流部1项，营销部1项， 生产部1项。

3、审核发现问题：

此次审核发现，HSE管理体系通过内审，各部门对体系的落实不断深入，体系文件得到了较好执行，体系运行情况良好，基本符合HSE管理体系标准要求和公司的方针和目标，没有发生过环境污染事故、重伤以上生产安全事故、职业病等，员工对危险源和环境因素认识清楚明确，安全意识提高有目共睹，现场管理整洁有序。但由于公司是初步建立运行开展HSE工作，在审核中 也发现了一些的问题。

1）、HSE部门文件资料不全（物流部）。

2）、部门HSE工作职责权限与沟通，执行不到位。如营销部采购物资对相关方安全管理施加影响方面等（ 营销部）。

3）、HSE现场安全运行控制方面：1）消防器材通道距离存在占用现象，需要注意。2）库房垃圾堆放比较散乱等，应分类存放并及时清理。这些都需要在后期生产过程中注意改正（生产部）。

4）、对员工三级教育有培训，但资料不完整，人员培训与答题试卷不能对应（管理部）

各部门还存在有一些共性问题如 ：部分文件记录填写不规范，员工教育培训文件记录不完整。

文件名称 .1

HSE管理体系内部审核——概述（1）

1．审核目的

HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：

（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；

（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；

（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；

（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。

2．审核范围

在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。

3．审核准则 文件名称 .2

HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：

（1）SY/T6276-1997标准。

（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。

（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。

4．内部审核的特点

（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。

（2）必须得到管理者的支持。内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。

HSE(健康、安全、环境)管理体系

在本工程中我公司作为总承包企业承担了大量的专业施工和工程劳务，现场施工人员从事特种设备和特种作业活动，直接深入危险作业环节，是危害的直接承受者，因此对分包方的管理直接关系到施工总承包企业的HSE绩效，是其HSE方针能否得到有效执行的关键因素。

一、工程总承包项目的HSE管理工作主要分以下四个阶段：

1、是项目的前期策划

2、是施工前的准备

3、是施工的过程HSE管理

4、是收尾阶段的HSE管理

以上四个阶段的工作是环环相扣的，前一个阶段为后一个阶段的铺垫，因此每一个阶段的工作都要进行认真的筹划，以便为下一步工作打下良好的基础。

1、总承包项目HSE前期策划

首先是我们接到总承包项目的指令。根据项目的实际情况收集项目的基础资料，主要有：可行性研究报告、初步设计、了解总图情况（主要是装置界区情况和周边环境情况）等。了解总图情况的目的在于，所建装置的现有生产情况，主要有毒有害物质是什么，是如何运输的，我们的施工是否会对其造成破坏，如果造成其泄露，如何防护。

在了解项目的基本情况基础上应组织完成以下各方面的工作： 1）制订项目的HSE执行计划

执行计划是针对变化了的情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，为满足新项目作业的HSE管理体系要求，以及业主、承包商、相关方等对项目风险管理的特殊要求，在进入现场或从事作业前所编制的HSE具体作业文件。

HSE执行计划是项目HSE管理的纲领性文件，对整个的施工过程的HSE管理起到指导性的作用，而且该文件必须要得到业主及监理的批准。因此在完成该文件的过程中必须要考虑在施工过程中我能够做到的事情才能写进去。

其内容主要包括：HSE方针目标、各类控制指标，定期的会议、检查、培训等。

2）项目的HSE 指导书

HSE指导书是用来描述常规的管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、检查规范及应急程序等，是相对静态的文件,是基层组织所包括的全部施工作业实施HSE风险管理的基本指南。