ISO9001机遇评估与应对措施表

风险和机遇识别与评估分析表
1、经过风险评价、分析共找出17个风险点，其中2个风险点为高风险，因此需要重点对此2个风险点采取相应降低或消除风险的措施（下划线部分）；其余风
险点为一般风险，可直接接受。

2、风险及机遇评估规程如下附件。

3、会签：审批：日期：
风险及机遇评估规程
1、严重性：分为四个等级，如下：
2、可能性程度(P)：分为四个等级，如下：
3、风险评价标准
通过评价风险及机遇的严重性、可能性，从而确认风险的等级。

采用RPN（风险优先系数）进行计算，将严重程度、可能性两种因素的分值相乘获得风险优先系数(RPN=S×P)。

德信诚培训网风险和机遇评价及应对措施表过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性风险指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价备注1组织环境1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；4.技术简单，无更高技术含量；5.竞争压力大；6.货款回收不及时。

管理能力不足，水平视野限制3 4 12 高风险1.市场潜力巨大，有行业发展空间；2.顾客的强烈需求和期望；3.企业运营严格按国家和行业标准，有成熟服务体系优势。

1.保持体系管理的有效性；2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金4.定期管理评审供销部办公室有效2领导作用1.全责不明导致团队工作效率下降；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。

职责分工不明确；领导能力不足。

2 4 8中度风险1.良好的管理能力提高公司整体工作效率和公司盈利能力。

2.团队凝聚力、向心力、执行力较强。

1.明确各部门各岗位职责与权限；2.制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；3.加强学习培训，提升领导能力；4.及时进行管理评审管理层按措施实施，有效3风险机遇1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。

1.疏忽；2.人员能力不足。

3 3 9中度风险1.良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇。

2.良好的策划提高公司体系运行效率。

1.制定《风险机遇控制程序》；2.做好人员培训。

管理层办公室按措施实施，有效4内部审核内审策划不完整，漏审；内审不能识别异常。

内审员能力不足3 3 9中度风险从审核中发现问题点，并予以改进使体系运行良好。

对内审员实施培训，提高审核技能。

质量部已实施培训，效果良好。

5管理评审1.输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；2.流于形式，无法客观评价体系，无法找到公司薄弱环节。

标准不理解 3 4 12中度风险通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系有效性和效率。