让步放行管理程序(含表格)

1.目的:规范让步放行的审批控制和追踪。

2.范围:适用于原材料、产品出厂过程中产生的不合格品的让步放行。

3.职责3.1.总经理负责审批.3.2.质量部负责让步放行原料或产品的质量验证。

3.3.技术部负责让步放行质量评估。

3.4.采购部、生产部、仓库负责申请让步放行。

3.5.销售部、采购部负责让步放行时与客户沟通。

4.术语：让步：是指使用或放行不符合相关规定要求的产品或原料的许可。

5.要求：5.1.让步放行办理原则5.1.1.产品让步放行必须是确保产品满足使用要求的前提下，产品出厂过程中产生的不合格品的让步必须经销售部与客户协商，并得到客户的认可的前提下，才可以办理产品让步申请，获得批准后方可放行该批不合格品。

5.1.2.让步产品的前期控制5.1.2.1.被判定为不合格的物料，由所属部门对不合格物料按进行标识、隔离、记录。

5.1.2.2.在未接到<让步放行申请单>之前，任何部门与个人不得动用该物料、产品或擅自放行。

5.1.3.让步放行申请办理5.1.3.1.原料、的让步申请：原料原则上不作让步处理，若因生产使用紧急、采购能力的限制或其它特殊情况可申请让步放行、5.1.3.2.由采购、填写<让步放行申请单>，经技术部质量部会同审核后质量部登记编号后交由总经理作最终的审批。

5.1.3.3.<让步放行申请单>由采购分别分发至所涉及的相关部门，各部门按<让步放行申请单>要求执行。

5.1.4.成品出厂过程中产生的不合格品的让步申请：5.1.4.1.当产品出厂过程检验产生不合格，在不影响使用效果的前题下，产品若因出货紧急、再生产品质量还是无法改善，需让步申请时，由生产部填写<让步放行申请单> 5.1.4.2.技术部、质量部对让步放行的产品进行评估、并登记编号存档。

5.1.5.成品让步放行审批流程：不合格品所属部门负责申请，技术、质量部负责评估，总经理负责审批，批准后的<让步放行申请单>由申请部门分别分发至所涉及的相关部门，各部门按<让步放行申请单>要求执行。

1 制定目的规范让步放行的审批控制和追踪。

2 范围适用于原材料、外协电镀品、公司内部生产过程中产生的不合格品的让步管理。

3 定义让步：是指使用或放行不符合相关规定要求的产品的许可。

4 让步放行的要求4.1 让步放行办理原则产品让步放行必须是确保产品满足使用要求的前提下（公司内部生产过程中产生的不合格品的让步必须经权责人与客户协商，并得到客户的认可的前提下）才可以办理产品让步申请，获得批准后方可放行该批不合格品。

4.2 让步产品的前期控制⑴被判定为不合格的物料，由所在工程段的品检员对不合格物料按《检验和试验状态控制程序》及《不合格品处理控制程序》进行标识、隔离、记录、反馈。

⑵在未接到<让步放行申请单>之前，任何单位与个人不得动用该物料或擅自放行生产，责任单位对该物料的保管负全部责任。

4.3 让步放行申请办理4.3.1原材料、外协电镀品的让步申请⑴原材料原则上不作让步判定，若因生产使用紧急、采购能力的限制或其它特殊情况可申请让步放行；外协电镀品原则上不作让步判定，若因出货紧急、再重镀电镀品质还是无法改善、采购能力的限制或其它特殊情况可申请让步。

⑵由采购组填写<让步放行申请单>，经计划课长审核后到品管课登记编号后交由副总作最终的审批。

注：审批时应明确注明让步物料的使用要求与使用范围。

⑶ <让步放行申请单>由采购分别分发至所涉及的相关部门，各部门按<让步放行申请单>要求执行。

4.3.2 公司内部生产过程中产生的不合格品的让步申请⑴当公司内部生产过程中产生不合格需让步申请时，由冲压组填写<让步放行申请单>；若冲压组同意修模，但模具组因某些客观原因需让步申请时，由模具组填写（让步放行申请单）⑵产品电镀回来时经品检判定为不合格，但由于某种不可抗拒的原因需让步放行时由采购组负责让步放行的申请（此种情况的责任部门为采购组）。

经总批准后的让步放行产品需要挑选时可申请生产课协助，此时包装组应予以积极配合;⑶产品电镀回来时经品检判定为合格，但有必要进行挑选或接受计划课的申请协助挑选时，品检课负责把挑选的项目、内容及其标准向生产课提供，有需要时还需培训（如挑选某些尺寸不良时），并对挑选后产品质量复查（一般在成品检验时实行）,复查时发现的品质不良（是指明显可发现的不良或品检有特别要求需挑选的项目）需让步放行时，由包装组申请让步放行，此时的责任部门为生产课包装组。

产品放行控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的通过对产品进料、生产制程及成品验货各环节实施必要的检验活动,对产品品质全面分析及改善，使产品质量不断提升,最终使客户满意。

2.0范围本程序适用于原材料检验及生产过程中的半成品和成品到完成最后出货的产品监视和测量控制。

3.0权责3.1品保部负责制定符合产品特性,且具规范化和可行性之相关检验标准、测试计划，并予以监督执行；3.2营销部负责产品相关信息（生产计划单及客户信息表等）的提供,如纸箱唛头,相关技术要求，必要时提供签板；3.3生产技术部负责产品结构、功能确认及技术信息提供；3.4生产部负责安排车间按时、按质、按量完成生产订单；3.5仓管负责办理产品入仓手续及安排出货。

4.0产品放行控制流程4.1进料控制流程图过程进料控制流程图活动过程描述执行者审批者依据表单顺序1 物料接收员根据采购的《采购回料计划》核对供方物料、《供方送货单》、物料标签所列项目无误后再通知进料检验验货物料接收员N/A《供方送货单》2 进料检验查询《申购单》、《内部联络单》、图纸、签板及检验标准等相关资料,并准备检验工具进料检验N/A《申购单》、《内部联络单》3 根据《抽样检验计划及抽样简表》、《进料检验作业指导书》中规定进行抽样检验进料检验N/A《IQC来料检验报告》4 否若不需要功能测试则根据公司内部检验标准、签板、《采购回料计划》及相关资料核对供方的《供方送货单》物料及物料标签所列项目是否一致,并对其外观、尺寸、功能及包装进行检验进料检验员品保部主管《IQC来料检验报告》5否进料检验员对检验结果作判定进料检验员品保部主管《IQC来料检验报告》6 是 1.检验合格物料，进料检验员在供方《供方送货单》上签名，在相应物料上盖绿色“合格”章并签名，通知仓管员；2.若检验不合格的物料进料检验对相应物料盖红色“不合格”章，并在产品标签上注明不合格项目，填写《IQC来料检验报告》并与相关部门会审，会审结果为让步接收最终由总经理审批进料检验员采购部主管生产技术主管品保部主管总经理《IQC来料检验报告》《纠正和预防措施报告》71.仓管员根据供方《供方送货单》，以及采购部的《采购回料计划》清点数量后，办理入仓手续，填写《入库单》仓管员仓库主管《入库单》物料接收员通知进料检验准备资料、签板及检验工具物料品质检验开始对物料外观、尺寸、功能及包装进行检验合格吗？收货退货让步接收入仓2.对于进仓的物料仓管员对其归类，悬挂标识牌并放置在指定区域。

让步接收/放行管理程序1、目的在保证产品质量的情况下，对一般不合格的原材料作让步处理，以满足正常生产的需要；和在保证产品满足国家标准、企业标准及顾客要求的情况下，对不符合预期质量要求的产品异常做让步处理，在满足顾客要求的前提下，实现组织利益的最大化。

本程序适用于公司对采购的原材料、半成品、成品异常的让步处理。

3、定义3.1 让步：对一般不合格的原材料所做的接收处置；或对半成品、成品异常所做的放行处置。

3.2 产品异常：是指未能满足组织为保证符合国家标准和企业标准或顾客对产品质量要求而预期制定的要求的产品。

4、程序4.1 原材料的让步申请4.1.1 让步申请的条件：商务主管接到品质部的《进货物资检验报告单》、《质量异常改进通知书》后，判定符合以下条件，可以提出让步申请：4.1.1.1 生产急需且目前尚无替代物品。

4.1.1.2 有一定措施使产品最终能达到合格品标准。

4.1.1.3 供方同意承担因让步而带来的直接费用，和让步使用后可能带来的质量问题而受到顾客抱怨的费用。

4.1.1.4 同一供方的同一产品没有办理过相同质量异常让步处理的。

4.1.2 让步申请的流程4.1.2.1 商务部（采购部）对符合让步条件的原材料提出让步申请；4.1.2.2 商务部（采购部）在原材料检验员提供的《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》上写明需让步接收的原因及符合的条件，并由商务主管签字；4.1.2.3 原材料检验员在收到商务部（采购部）的让步申请要求后，填写《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》，内容包括：原材料的品名、规格、数量、供应商、批次、接收使用部门、客户、质量风险等级、质量异常情况及可能存在的风险描述后交商务部（采购部）；4.1.2.4 商务部（采购部）会同生产部对让步接收后可能存在的风险进行评估，在《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》上写明使用意见及控制措施，并由生产主管签字；4.1.2.5 商务部（采购部）会同品质部对让步接收后可能存在的风险进行评估，在《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》上写明使用时的监控保障措施，并由品质主管签字；4.1.2.6 商务部将《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》交公司分管经理，由分管经理签属同意让步申请后让步申请有效；4.1.2.7 原材料检验员在收到商务部（采购部）提供的由分管经理签字同意的《原材料质量异常让步接收（使用）申请单》后，对不良原材料予以放行。

让步放行管理程序L目的：区分让步和放行的概念，明确让步和放行的权限；合理地使用让步和放行，避免品质失控；对让步放行做到有效地管理和追踪。

2,适用范围：适用于公司内部的产品、零部件和原辅料的让步放行的管制。

3,定义：让步：是指一定数量上或期限内的产品、零部件、原辅料等不符合规定的要求，无法通过返工或返工后质量风险更大，且这种缺陷能够满足预期的使用要求，预估出货后不会遭到客户的投诉而进行的书面批准通过的处理方法。

放行：是指前一工序生产的产品或零部件等不合格，到后工序返修较为方便或成本更低而作出的直接进入下一工序授权，把存在的问题在授权中加以明确，规定如何处置的一种处理方法。

4,让步和放行的权限让步和放行权限于公司总监级以上的人员。

5,让步放行的操作流程5.1让步实施步聚5.1.1当某一工序生产完成后，质检员检验出为不合格品，但由于出货紧急，客户等待安装的情况下，由现场质检员及工厂总监对不合格品进行处理，在此种不良无法返工或返工后带来的质量风险更大，而且是对产品整体品质影响不大，客户勉强可以接受时，由工厂总监填写《让步放行产品申请单》。

5.1.2《让步放行产品申请单》内容包括：工程编号、制作单位、合同编号，不良数量、不合格描述、检验编号,让步签确等。

一式二联：一联交质检员存档，一联工厂留底。

5.1.3现场质检员只有在接到公司总监级以上的人员签确的《让步放行产品申请单》后才给予贴上合格标签再包装出货。

5.1.4质检员将《让步放行产品申请单》交质量统计文员录入存档.5.2放行实施步聚5.2.1当某一工序生产完成后，质检员检验出为不合格品，即时通知现场管理人员进行返修，在此不良缺陷不影响其使用功能，安全等方面。

仅指外观缺陷（如划伤，碰伤，凹凸痕，尺寸偏差，色差等不良现象）而又生产部考虑返修时间过长，并且客户要求安装时，急于出货。

由生产部总监级以上人员将不良现象与客户沟通好后，经得客户的同意，可以允许等安装之后再进行更换，需确定更换的时间，并且填写《让步放行产品申请单》。

不合格品管理程序文件不合格品评审表；3.品质部组织评审会议，决定处理方案。

05不合格品处理1.让步放行：经评审决定可以让步放行的不合格品，需在标识牌上注明；2.返工：对不合格品进行改进，使其符合要求；3.返修：对不合格品进行修理，使其符合使用要求；4.报废：无法改进或修理的不合格品需报废处理。

06通知供应商1.采购部将不合格信息通知供应商，并要求其采取纠正措施；2.供应商需提供纠正措施报告，并在下一批货物中提供符合要求的产品。

07统计、分析1.品质部负责对不合格品进行统计和分析；2.统计和分析结果应纳入质量管理体系的内部审核和管理评审中。

生产过程、出库检验不合格品控制流程：序号01专业.整理.03通知检验员生产/出库不合格品责任部门___输入生产过程中、出库检验中发现的不合格品；活动容及时通知品质部检验员。

输出不合格品通知单》下载可编辑02隔离、标识品质部检验员1.不合格品要放在不合格品区域；2.标识牌上要详细描写不合格现象，批号、数量。

带标识的不合格品___返工1.生产部负责提出返工方案；2.返工后需重新进行检验。

04b报废1.无法返工的不合格品需报废处理；2.报废品需进行标识和隔离处理。

05不合格评审、处理1.品质部组织评审会议，决定处理方案；2.处理方案可为让步放行、返工或报废。

06检验1.返工后需重新进行检验；2.让步放行的不合格品需进行复检。

07转序/入库1.符合要求的产品可进行转序或入库；2.不合格品需进行标识和隔离处理。

08统计、分析1.品质部负责对不合格品进行统计和分析；2.统计和分析结果应纳入质量管理体系的内部审核和管理评审中。

交付使用后发现的不合格品：序号01专业.整理.03通知顾客并采取相应措施潜在不合格品责任部门销售部输入顾客反馈或自行发现的潜在不合格品；活动容及时通知顾客并采取相应措施。

输出不合格品通知单》下载可编辑02风险评估1.技术部负责进行风险评估；2.评估结果决定是否需要采取进一步措施。