公共政策分析常用理论模式

试论公共政策研究中的模型方法作者：贺卫王浣尘来源：中国软科学本站发布时间：2007-7-23 23:20:26阅读量：635次模型方法在公共政策研究中已逐渐成为不可或缺的工具，它有助于简化分析，并得出正确的结论。

然而，不少研究者在分析公共政策时，常抱定一两种模型不放，从而难免出现偏差，因为每一种模型因其前提假设的不同，都有特定的适用范围。

本文介绍10种公共政策分析中常用的理论模型，以期拓宽研究视野。

一、组织体制模型该模型认为，公共政策是政府部门的活动。

因此，要了解公共政策的制定，应首先了解政府的体制，即政府的组织、结构、职责和功能，从这几个方面来分析公共政策。

组织体制模型的创立者之所以把政府部门当作主要的分析对象，就因为有不同的政府体制（如总统制、议会内阁制、委员会制等）就有不同的决策程序，从而产生不同的决策结果。

他们看到公共政策与政府部门之间的这种密不可分的关系，并把模型建立在这种关系的基础之上。

对政府组织机构的研究的确可以帮助我们了解公共政策制定过程的一部分，这就是组织体制模型的贡献。

的确，是政府制定了公共政策，并赋予其合法性、普遍适用性甚至强制执行性。

一项政策惟有经过政府机构的规划、颁布与执行，方能成为公共政策。

然而，组织体制模型是一种静态模型，我们不能由此真正了解政策制定过程动态的一面。

组织体制模型对我们最大的启示就是，公共政策是政府机构的活动，是政府体制的函数。

二、利益集团模型利益集团模型认为，公共政策是各利益集团之间互动的结果。

每个集团都希望政府制定的政策能够满足其所争取的利益。

在追求自己的目标时，一个集团的行动可能会影响到另一个集团目标的达成。

利益受到影响的集团，其生存就会受到威胁--目标无法达成，发展受到阻碍--于是，必然会产生一种反应，向威胁其生存的集团提出要求，企图恢复集团之间原有的平衡。

当然，这种平衡取决于各个利益集团相对的影响力--成员人数的多少、财富的多寡、组织力量的强弱、集团内部的凝聚力、领导者能力的高低、集团与政府决策者之间的距离远近等。

公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行 模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith ）是最早建构影响政策执行因素及其过 程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行 过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。

它是政策 制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。

它是受政策影响而必 须采取新的相互作用形式的那些人组成， 他们受政策最直接的影响，必须作出适 当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。

它通常是政府机构中负责政策执行的 单位；（4）环境因素。

它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些 因素。

如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须 通过这个通道。

不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配 作用。

”史密斯的政策执行过程模型即是说明： 公共政策的有效执行必须具备一 系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者， 为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。

具体地说，政策的形式、政策的类型、 政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主执行机构理想化政策 政策环境反馈 紧张建制 政策制定过程卜理管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。

”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin ）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。

该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。

公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。

它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。

它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。

它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。

它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。

如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。

不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。

”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。

具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。

” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。

该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。

其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。

公共政策分析的理论方法和实践应用公共政策分析是一种研究政策制定、执行和评估过程的学科，旨在提高政策制定的效能和效率，为社会和国家的发展提供有针对性、可实施的政策建议。

随着国家治理现代化的推进，公共政策分析逐渐成为政府决策的重要工具，但对于政策制定者、执行者和评估者来说，面临的挑战也越来越大。

本文将从理论和实践两个层面，探讨公共政策分析的方法论和应用实践。

一、公共政策分析的理论方法公共政策分析的方法论主要包括问题诊断、方案设计、风险评估和效果评估四个阶段，每个阶段都涉及不同的理论工具和技术手段。

1.问题诊断阶段问题诊断是公共政策制定的第一步，其核心在于了解政策制定过程中的问题、需求和目标，为后续的方案设计提供指导。

在这个阶段中，政策分析者需要应用政策分析的经典理论，比如制度分析、政策网络理论、政治经济学等，对政策问题进行深入剖析，发掘隐含的矛盾和瓶颈。

此外，政策分析者还需要掌握社会调查、访谈、问卷调查等基础调研方法，深入了解影响政策实施的社会、经济、文化因素，为问题诊断提供实证支持。

2.方案设计阶段方案设计是公共政策制定的核心环节，其目标是为政策问题找到最优解决方案。

政策分析者在这个阶段中需要动用多种分析方法，比如成本效益分析、政策模拟、决策树分析等，对不同的政策方案进行评价和比较，确定最适合的方案。

此外，政策分析者还需要掌握博弈论、实验经济学、信息经济学等高级分析方法，探索政策制定中的策略性选择和利益博弈，寻找不同利益主体之间的合作和竞合的平衡点。

3.风险评估阶段风险评估是公共政策制定的必要步骤，其目标是为政策制定者提供风险管理的建议。

在这个阶段中，政策分析者需要应用风险识别、风险评估和风险应对等方法，全面考虑不同利益主体的权益，预测争议、法律和政治风险，并提出优化的风险规避和风险承担策略。

4.效果评估阶段效果评估是公共政策制定和执行的监督机制，其目标是为政策制定者和执行者提供政策效果的反馈和调整建议。

公共政策执行的几种理论模型包括三个主要组成部分：政策执行者、受政策影响者和环境因素。

政策执行者和受政策影响者之间的相互作用是政策执行过程的核心。

政策执行者必须对受政策影响者进行调查和分析，以了解他们的需求、兴趣和反应。

然后，政策执行者必须选择合适的策略来满足受政策影响者的需求和利益，并与他们进行协商和沟通。

在政策执行的过程中，政策执行者和受政策影响者之间的相互作用是不断调整和改变的，因为环境因素的变化可能会导致政策执行的失败或成功。

因此，政策执行者必须不断地调整和改变策略，以适应变化的环境因素。

政策执行的反馈机制是政策执行过程中不可或缺的一部分，它可以帮助政策执行者了解政策执行的效果，并及时调整策略以取得更好的效果。

三）XXX的机器模型XXX（XXX）在其1979年的文章《政策执行的机器模型》中提出了政策执行的机器模型，该模型将政策执行比作一个机器，其主要组成部分包括政策制定、政策传递、政策实施和政策评估。

政策执行的机器模型如下：政策制定政策传递政策实施政策评估XXX认为，政策执行过程就像一个机器，需要各个部分之间的协调和配合才能顺利运转。

政策制定是政策执行的第一步，政策制定者必须考虑各种因素，包括政策目标、受政策影响者、政策执行者和环境因素等。

政策传递是政策执行的第二步，政策执行者必须将政策传递给受政策影响者，并与他们进行协商和沟通。

政策实施是政策执行的第三步，政策执行者必须采取适当的措施来实施政策，并与受政策影响者进行协调和配合。

政策评估是政策执行的最后一步，政策执行者必须评估政策执行的效果，并及时调整策略以取得更好的效果。

XXX 的机器模型强调了政策执行各个部分之间的协调和配合，只有这样才能实现政策执行的有效性。

四）马克斯韦伦的规范模型XXX（M.Maxwell）在其1984年的文章《规范模型：政策执行的一种新方法》中提出了规范模型，该模型强调政策执行者必须遵循一定的规范和标准来执行政策。

公共政策分析模型公共政策分析模型是指用于分析公共政策制定过程和效果的框架或方法。

通过采用模型进行公共政策分析，可以系统地识别问题、评估政策选择和预测政策结果，从而帮助政策制定者做出更明智的决策。

下面将介绍几种常用的公共政策分析模型。

1. 杜宾分析模型（Dobbin's Model）杜宾分析模型是美国学者埃弗里特·佐里宾（Everett M. Rogers）在20世纪70年代提出的一种公共政策分析模型。

该模型包括问题定义、政策制定、政策实施、政策评估等环节，强调政策过程的连贯性和反馈机制。

它要求政策制定者从问题源头出发，运用科学方法分析问题、制定政策、实施政策并不断进行评估和改进。

2. 政策循环模型（Policy Cycle Model）3. 利益相关者分析模型（Stakeholder Analysis）利益相关者分析模型着重考虑政策制定过程中存在的各种利益冲突和权力关系。

该模型认为政策制定者需要识别和分析各利益相关者的观点、目标和影响力，以便在政策制定过程中做出权衡和取舍。

利益相关者分析模型能帮助政策制定者理解、规范和协调各利益相关者的期望和行动，促进政策的有效实施。

4. 成本效益分析模型（Cost-Benefit Analysis）成本效益分析模型是一种经济学方法，用于评估公共政策的成本与效益。

该模型比较政策的成本与所产生的效益，并通过将这些成本与效益以货币形式进行财务评估和比较，来帮助决策者做出政策选择。

成本效益分析模型在政策制定过程中有助于评估政策的经济可行性、社会效益和资源利用效率，从而确保政策的经济效果最大化。

5. 实验设计模型（Experimental Design Model）实验设计模型主要用于评估特定政策措施的效果和成效。

该模型通常通过随机对照试验等方法，将政策实施对象随机分为实验组和对照组，对比两组之间的差异并推断政策效果。

实验设计模型在政策评估中能够提供较为客观和可靠的评估结果，有助于制定者和研究者更好地理解政策的直接和间接影响。

公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。

它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。

它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。

它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。

它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。

如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。

不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。

”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。

具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。

” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。

该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。

其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。

公共政策评估的理论与方法公共政策评估是对公共政策实施效果和影响的系统性分析和评价，其目的是为政策制定者提供决策支持和政策改进的依据。

公共政策评估的理论和方法有多种，下面将介绍其中的几种常见的理论和方法。

一、成本效益分析成本效益分析是一种常用的公共政策评估方法，通过比较政策实施的成本和效益，评估政策的经济效果。

成本效益分析主要包括确定政策实施所需的成本，以及评估政策实施后所带来的效益。

成本效益分析可以通过货币化的方法将政策的成本和效益转化为可比较的指标，从而直观地比较不同政策的经济效果。

成本效益分析适用于那些能够量化成本和效益的政策领域，例如环境保护、教育投资等。

二、影响评估影响评估是一种常用的公共政策评估方法，通过对政策实施前后的影响进行比较，评估政策的效果和影响。

影响评估主要包括政策实施前后的数据收集和分析，以及对不同因素对政策影响的分析。

影响评估可以通过对实验组和对照组的比较，或者通过时间序列数据的比较，揭示政策实施的效果和影响。

影响评估适用于那些无法直接量化成本和效益的政策领域，例如社会福利、贫困减少等。

三、案例研究案例研究是一种常用的公共政策评估方法，通过对特定政策案例进行深入细致的研究，评估政策的实施效果和影响。

案例研究主要包括对政策背景、政策目标、政策设计和政策影响的详细描述和分析。

案例研究可以通过对政策实施过程中的关键问题和挑战的描述和分析，揭示政策实施的经验教训和改进方向。

案例研究适用于那些具有特殊性和复杂性的政策领域，例如城市规划、社会保障等。

四、多标准决策分析公共政策评估的理论和方法有多种，每种方法都有其独特的优势和适用范围。

在具体应用时，可以根据评估对象、评估目的和评估数据的可用性等因素选择合适的方法，以获得准确和可靠的评估结果。

公共政策分析的原则和方法1、公共政策分析的原则和方法公共政策分析必须遵循系统性原则、预测性原则、协调性原则、信息化原则、科学性原则、民主性原则。

公共政策分析的方法包括系统科学方法、定性分析方法、定量分析方法、预测方法等几种基本形式。

2、公共政策分析模式（1）内容—过程分析模式这是美国学者麦考尔与韦伯提出的分析模式。

它强调公共政策分析应集中在内容与过程的分析上，主张使用规范性分析和描述性分析两种方法。

（2）系统分析模式这是美国行政学家沃尔夫提出的分析模式。

它强调政策分析既要重视对政策制定的分析，也应加强对政策执行的分析。

（3）信息转换分析模式这一模式是由美国学者邓恩提出的。

该模式认为，公共政策分析主要是事实、价值、规范三大问题，由此产生了经验方法、评价方法、规范方法三种分析方法。

3、公共政策体系的结构从时间和空间两个向度来划分，公共政策体系的结构可以分为纵向结构和横向结构。

（1）纵向结构包括总政策、基本政策和具体政策。

（2）横向结构包括政治政策、经济政策、文化政策、社会政策和对外政策。

4、公共政策决策思维模式（1）经验决策模式：最传统的决策思维模式。

指决策者依据个人决策实际经验进行公共政策抉择的思维方式。

（2）理性决策模式：二战后西方行为主义政治学家特别倡导的公共政策决策模式，又叫科学决策模式。

指决策者采用科学实证的量化分析技术和严格的逻辑程序，对确定的公共政策问题作出最优的公共政策方案设计和政策决定的思维模式。

（3）非理性决策模式：指决策者依靠直觉、信仰、意志、感情等非理性因素对公共政策作出选择和决定的思维方式。

（4）渐进决策模式：该模式认为政策决定是人们根据政策经验，经过政治互动和渐进调试的过程，而获得共同一致看法的政策活动（5）综视决策模式：综合理性决策模式和渐进决策模式的特点，即运用渐进决策模式方法从宏观角度找出重点政策问题之所在，运用理性决策模式方法从微观角度对重点政策问题作细微的分析决策。

公共政策评估的理论与方法公共政策评估是指对公共政策实施的结果和影响进行系统化、客观化的评价和分析过程。

它旨在提供政策制定者和决策者对政策效果的有效反馈和监督，以便增强政策的合理性、科学性和有效性。

公共政策评估涉及的理论和方法多种多样，下面将介绍几种常用的理论和方法。

一、成本效益分析成本效益分析是一种常用的公共政策评估方法，它通过比较政策实施前后的成本和效益，来评估政策的经济效果。

成本包括直接成本和间接成本，效益可以是经济效益和非经济效益。

成本效益分析可以帮助政策制定者和决策者判断政策是否值得实施，以及如何合理分配资源来实现最大的效益。

二、逻辑模型逻辑模型又称为逻辑链模型或因果链模型，是一种将政策因果关系可视化的方法。

它通过将政策的目标、政策措施、政策产出和政策效果等要素进行逻辑串联和分析，来描述政策的逻辑关系和实现路径。

逻辑模型可以帮助评估者更好地理解政策的逻辑框架，明确政策目标和预期效果，从而更准确地评估政策的有效性和实施过程中的问题。

三、质性评估质性评估是一种基于文本分析和案例研究的评估方法，着重分析政策实施中的过程和机制，以及影响政策结果的因素。

质性评估可以通过采访、观察、文献分析等方式收集政策实施的信息和数据，从而深入理解政策实施的背景、问题和挑战，为政策制定者提供有关政策改进的建议。

四、时间序列分析时间序列分析是一种基于数据的评估方法，通过收集政策实施前后的时间序列数据，来评估政策对某个指标的影响和效果。

时间序列分析可以通过统计方法，如回归分析、差分法等，来检测政策实施对指标变化的影响程度和显著性。

时间序列分析可以帮助评估者确定政策的成效，找出政策改进的关键要素，并预测政策的长期趋势。

公共政策评估涉及的理论和方法多种多样，每种方法都有其独特的优势和适用范围。

综合运用不同的理论和方法，可以实现对公共政策的全面评估和分析，以便更好地指导政策的制定和实施。