基础押题卷五(解析)

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基础押题卷五(解析)单选题(1) 以下有关实物债券的表述中正确的是()。

A、一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B、一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C、一种具有标准格式实物券面的债券D、以某种货币为本位而发行的国债专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:83常识题,考察实物债券的定义。

(2) 证券投资基金()。

A、收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票B、是直接投资工具C、所筹集资金主要投向实业D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:121基金是间接投资工具,所筹集资金主要投向有价证券,能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。

(3) 在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以()除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A、公司净资产B、公司总资产C、公司总负债D、公司总收入专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:56这是股票账面价值的定义。

(4) 酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指()。

A、在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券B、在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券C、在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券D、在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:中页码:184中国存托凭证(CDR)的定义。

(5) 财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业()。

A、资产总额B、产品价格C、销售收入D、利润和股息专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:中页码:62考察财政政策对股票价格的影响。

调节税率可以直接影响到企业的利润和股息。

(6) 场外交易市场的交易制度大多采取()。

A、做市商B、公开竞价C、集中竞价D、上网竞价专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:232场外交易市场的交易制度大多采取做市商。

(7) 按()分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

A、联结的基础产品B、联结的收益保障性C、联结的发行方式D、嵌入式衍生产品专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:196按联结的基础产品分类,可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

(8) ()按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金监管者专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:133这是基金托管人的职责之一。

(9) 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。

A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:131这是基金管理人的职责。

(10) 我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易形式B、做市商制度C、议价方式D、公平竞价方式专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:212第四十条证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

法律法规性问题。

(11) 结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在()交易。

A、场外市场B、银行柜台C、交易所D、OTC市场专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:196结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在交易所交易。

(12) 关于证券市场,以下说法不正确的是()。

A、证券市场的基本功能不包括定价功能B、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所C、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物D、证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:3-6证券市场的基本功能包括定价功能、筹资-投资功能和资本配置功能。

(13) 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议,我们称之为()。

A、金融期货B、金融远期合约C、金融期权D、金融互换专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:160-161金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

(14) 银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向()投资者。

A、个人投资者B、银行机构投资者C、银行和非银行金融机构等机构投资者D、非银行金融机构投资者专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:90个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债,而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

(15) 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

A、资产B、资产池C、财产D、资产组合专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:190传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

(16) 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板发行人的定量业绩指标要求为()。

A、发行人最近两年连续盈利,最近两年经净利润不少于2000万,且持续增长B、发行人最近两年盈利,最近两年净利润不少于1000万,且持续增长C、发行人最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率不低于20%。

D、发行人最近1年盈利,且净利润不少于1000万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率不低于30%。

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:205创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,第一项指标要求发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万,且持续增长;第二项指标要求发行人最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率不低于30%。

(17) 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动,这是金融衍生工具基本特征之一的()。

A、杠杆性B、跨期性C、联动性D、不确定性专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:146金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动,这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。

(18) 反洗钱预防监控制度的核心是()。

A、合法合规B、维护市场秩序C、大额和可疑交易报告制度D、预防为主,防治结合专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:327大额和可疑交易报告制度,通常被称为反洗钱预防监控制度的核心。

(19) 债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为()。

A、资本利得B、资本损益C、资本损失D、资本消耗专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:81考察债券的收益性。

资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入债券之间的价差收入。

(20) 假设某公司股票的市场价格为15元,在转换比例为2的情况下,其可转换公司债券的转换价值是()。

A、15B、30C、7.5D、45专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:中页码:182转换价值=股票价格*转换比例=15*2=30。

(21) 投资适当性的要求就是()。

A、全面收集客户的投资信息B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品C、推荐投资者购买风险适度的产品D、适合的投资者购买恰当的产品专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:16投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

(22) 证券公司总经理应向()负责。

A、董事会B、股东大会C、控股股东D、证券持有人专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:296证券公司总经理应向董事会负责。

(23) 我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。

A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、公司总裁D、中央政府专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:213证券交易所的设立和解散由国务院决定。

(24) 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()。

A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、无价证券专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:2提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种商品证券。

(25) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

A、证券收益B、筹资能力C、预期报酬率D、证券价格专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:6证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

(26) 股份公司向股东转增股本采取送股的形式,这种送股的资金来源是()。

A、资本公积B、盈余公积C、未分配利润D、股本专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:255转增股本采取送股的资金来源是资本公积。

(27) 在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是( )。

A、一级有担保存托凭证B、二级有担保存托凭证C、三级有担保存托凭证D、144A私募存托凭证专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:中页码:187考察存托凭证方案比较及说明。

(28) 对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是()。

A、经营风险B、管理风险C、公司亏损风险D、信用风险专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:263考核财务风险。

对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。

(29) 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

A、期权费B、利率C、本金D、执行价格专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:175期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。

(30) 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。

处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()以上()以下罚金。

A、3年,2万元,10万元B、3年,2万元,20万元C、5年,2万元,20万元D、5年,2万元,10万元专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:324《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。