陈振明《公共政策分析》课后习题详解

第十六章结论：走向公共决策的科学化、民主化和法制化1．什么是市场决策与非市场决策?答：（1）市场决策和非市场决策的概念①市场决策指市场主体（主要是企业和个人）根据市场供求关系来决定私人物品的生产和供应，即企业决定生产什么、如何生产和为谁生产；作为消费者的个人决定购买什么、消费什么产品和服务等。

②非市场决策或公共决策指国家或政府部门为公共物品的生产及供应，为宏观调控经济及社会的运行而做出的决策。

（2）市场决策和非市场决策的不同①就决策主体来说a．在市场决策中，决策的主体是作为市场主体的企业和个人（当然，政府部门有时也可以成为独立的市场主体）；b．公共决策中的决策主体是执政党、国家或政府部门及其官员，即党政机关及其工作人员。

②就决策对象及过程来说a．市场决策通过市场过程选择资源在私人物品之间的配置在市场过程中，企业按供求关系决定生产什么、如何生产和为谁生产，个人或消费者则依自己的偏好和收入，通过一定的市场秩序，用货币选票来决定自己所需的私人物品的数量；b．公共决策通过政治过程决定资源在不同公共物品之间的配置在政治过程中，作为投票人和选民的消费者按政治程序投票决定公共物品的产量。

③就决策原则来说a．市场选择或决策基本上遵从自愿交换的原则，消费者所消费的物品正好是他自己所需要的数量，不多也不少；b．公共决策作为一种政治决策，带有一定的强制性，消费者或投票人要遵从少数服从多数的原则。

④就决策方式来说a．市场决策中，消费者为需方，厂商为供方，各经济单位之间存在着竞争，竞争与市场机制促使厂商去满足消费者的需求，实现社会经济效益；b．公共决策中，需方为投票人或选民（居民与厂商），供方为政府机构，各方面由类似于竞争的民主联系在一起，民主程序促使政府努力为投票人或选民服务。

2．建设社会主义市场经济以及加入WTO对我国公共决策提出了哪些新要求?答：由于公共决策与市场决策的分离以及市场经济的其他特征，使得政府的公共决策更加复杂和困难，社会主义市场经济及加入WTO的背景对公共决策提出了新的、更高的要求。

第7章政策执行1．什么是政策执行？它在政策过程中有哪些作用？答：（1）政策执行的含义政策执行为一个动态的过程，是指政策执行者通过建立组织机构，运用各种政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调与监控等各种行动，将政策观念形态的内容转化为实际效果，从而实现既定政策目标的活动过程。

政策方案一旦经合法化过程并公布之后，便进入政策执行阶段。

政策执行是在政策制定完成之后，将政策所规定的内容变为现实的过程，是为实现政策目标而重新调整行为模式的动态过程。

（2）政策执行在政策过程中的作用政策执行作为将政策所规定的内容转化为现实的过程，在政策活动及其生命过程中具有至关重要的地位与作用。

①政策落实的唯一途径正确的政策方案要变成现实，则有赖于有效的政策执行，如果没有政策执行，再好的政策方案也只能是一纸空文，政策目标也实现不了。

②检验政策正确与否的惟一标准一项政策的正确与否最终必须由实践来检验，实践是检验真理的惟一标准。

通过政策执行，不仅可以检验政策，还可以不断充实和完善政策，若在执行中发现问题和不足，则需予以修正和弥补，促进政策质量的提高，以期政策问题的最终解决。

③政策过程的中介性环节一方面，任何政策不可能一经制定就完美无缺，它需要在执行的过程中得到不断修正、充实和完善。

另一方面，任何政策都有时效性，它只能在一定的时空范围内起作用，超过这一范围，这个政策就失去效用或完成了它的使命，就要被新的政策所代替。

制定新政策要以事实为依据，尤其要以前一项政策执行后的反馈信息为基本依据，在此基础上制定新的政策。

2．政策执行包含哪些基本功能活动环节？答：政策执行是一个复杂的过程，包含了一些基本环节或一系列的功能活动，而这些活动的完成必须依靠一些必要的执行手段，主要包括政策宣传、政策分解、物质准备、组织准备、政策实验、全面实施、协调与监控等环节。

（1）政策宣传政策执行活动是由许多人员一起协作完成的。

要使政策得到有效执行，必须首先统一人们的思想认识。

陈振明《公共政策学》重点问题+课后思考题（厦大考研）第一章绪论一、重点问题№1〃公共政策、政策系统和政策过程№2〃公共政策学的兴起№3〃公共政策学的学科范围№4〃公共政策学的范式特征№5〃公共政策学的研究途径№6〃政策分析的职业化发展№7〃研究公共政策学的理由№8〃公共政策学的现实意义二、思考题1〃解释公共政策、政策系统和政策过程的概念。

答：（1）公共政策：可以一般地定义为国家、政府及执政党为公共物品的生产以及供应、为宏观调控经济及社会的运行而作出决策，它不同于市场决策（个人决策和企业决策）。

现代政治学是政府对社会公共利益分配的动态过程。

（2）政策系统：公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础。

（3）政策过程：本质上是一种政治过程。

是政策主体、政策客体及其与政策环境的相互联系和相互作用，使得政策系统呈现的一个动态的运行过程。

2〃什么是公共政策学？如何理解它的“范式”特征？答：（1）公共政策学：一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程、探求公共政策的实质、原因和结果的学科，它的目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。

（2）公共政策学的范式特征：①公共政策学是一个跨学科的、应用性的研究领域（似真性）。

②公共政策分析既是方法论、又是艺术（现实性、才更加灵活、更加艺术）。

③公共政策分析涉及的是从问题发现到问题解决的整个政策问题（政策分析既是解决问题的艺术，也是提出问题的艺术，正确提出问题等于成功的一半，解决错误问题是白费精力）。

④公共政策分析不仅是描述的，而且是规范的（重视价值评价与分析）。

政策相关知识包含了具有价值特征的因变项（目的）和自变项（手段）的互动，这些变项的选择往往涉及在多种价值中作出取舍。

选择哪一个价值，并不仅仅是一个技术判断问题，而且往往需要伦理学推导。

3〃公共政策学有哪些主要的研究途径？答：A、政治学的研究途径。

（1）、系统理论：从系统论的角度来研究公共政策问题，将公共政策看作对周围环境所提出的要求的反应，是政治系统的输出。

第十四章公共政策的伦理学分析1．为什么说伦理学是政策分析的一个重要学科基础?答：（1）伦理学的含义伦理学是哲学的一个分支学科，以道德问题和价值判断作为研究对象，是一门研究价值和价值观的学科，它所涉及的是“应该”、“不应该”的问题，探讨什么是道德上的善与恶、正当与错误，而不研究“是”、“不是”这类问题。

因此，有时它又被称为道德哲学。

（2）伦理分析或价值分析构成了政策分析的一个基本方面伦理学是政策分析的一个重要学科基础，而伦理分析或价值分析构成了政策分析的一个基本方面。

政策分析的研究要解决以下几个问题：①描述性问题探讨公共政策的原因和结果方面的问题，对这些问题的研究涉及对政策问题的调查与研究，对政策过程中存在的事实状况和政策所产生的结果等方面信息的收集与分析；②评价性问题涉及对一项政策的价值认定，一项政策的产生就是为了满足有关主体的某些需要，这些需要便构成了这项政策所要实现的目标，一项政策的好坏就是依据主体对需要满足程度的判断；③倡导性问题对这一问题的研究主要是为了提供有关的行动方案，决策者此时行动方案的选择也主要依据个人的价值偏好。

（3）价值观与制度、过程及态度①从某种意义上讲，一项政策是特定制度的产物，是决策者在这个制度框架内综合平衡的结果，而制度的产生从一开始就含有制度设计者本身的价值目标和价值倾向，一些基本原则随之也就产生了；②从政策过程来看，价值观的影响渗透到政策过程的各个环节之中。

人们都是以各自已形成的价值体系去认识这个世界的；③价值观深深地影响着政策研究者对政策问题的分析态度。

2．什么是价值（观）?政策价值观包含哪些基本内容?答：（1）价值（观）①关于价值定义的代表性观点a．价值是指客体的存在、作用及它们的变化对于一定主体需要及其发展的某种适合、接近或一致；b．价值是客体能够满足主体的一定需要；c．价值是客体事物满足人的需要的一种属性。

②一般哲学含义指刻画主体与客体关系的一个范畴，它表征主体（人）同满足其某种需要的客体的属性之间的关系，是指某种事物或现象对个人、群体或社会组织有意义，能满足人们的某种需要，成为人们的兴趣、目的所追求的对象。

第十章政策终结与周期1．解释政策终结和政策周期的概念。

答：（1）政策终结的概念政策终结是政策决策者通过对政策或项目进行慎重的评估后，采取必要的措施，以中止那些过时的、多余的、不必要的或无效的政策或项目的一种政治（或政策）行为。

政策终结有三个特征：①强制性。

一项政策的终结总是会损害一些相关的人、团体和机构的利益，遇到强烈的反抗，因此，往往靠强制力来进行。

②更替性。

政策终结意味着新旧政策的更替，是政策连续性的特殊表现。

③灵活性。

政策终结是一个复杂而又困难的工作，必须采取审慎而又灵活的态度，处理好各种动因和关系（2）政策周期的概念政策周期是指政策经过制定—执行—评估—监控—终结这几个阶段后形成的一个周期；同时它还表明，新的政策往往不是凭空产生的，常常是原有政策的延续，是为适应新情况而对原政策加以修改调整，从而形成政策的一个新周期，实现新老政策的交替循环。

2．简述政策终结的种类、方式与作用。

答：（1）政策终结的种类①功能的终结即终止由政策执行所带来的某种或某些服务。

在政策终结的所有内容中，以功能的终结最难。

②机构的终结伴随着政策终结进行的机构缩减或撤销就是机构终结。

有些机构是专门为某项政策而设立的，随着政策的终止，机构也随之撤销；有些机构往往同时承担着多项政策和功能，某项政策的终止不足以导致机构的撤销。

③政策本身的终结政策本身的终结所遇到的阻力较小。

这是因为，就某项具体政策而言，其目标比较单纯，政策更改的成本远比功能转变、组织调整要少得多，因而容易得到实际部门的认可。

再加上政策的可选择性较大，也使得政策本身的终结在操作上比较容易实现，不像机构终结那样受到多方面的牵制和约束，不容易操作，实行起来步履维艰。

④项目的终结即政策的具体项目以及执行措施的终结。

在所有终结内容中，项目的终结是最容易达成的。

因为具体项目以及执行措施与实际问题连接，结果好坏或影响怎样有目共睹，容易达成共识。

（2）政策终结的方式①政策废止即直截了当地宣布一项政策的废止。

陈振明《政策科学—公共政策分析导论》（第2版）配套题库【课后习题】第三章政策活动者【圣才出品】第三章政策活动者1．简述官方政策活动者的政策角色及其相互关系。

答：（1）政策活动者的政策角色①立法机关立法机关在西方指国会、议会、代表会议一类的国家权力机构，在我国则是指全国及地方各级的人民代表大会及其常务委员会。

立法机关是政策主体的一个最重要的构成因素，其主要任务是立法，即履行制定法律和政策这一政治系统中的主要职责。

a．在西方，尤其是美国，立法机关通常能够在独立决策的意义上行使立法权；b．在我国，人民代表大会是权力机关和立法机关，是我国政策制定及立法的主要机关，也是政策执行和监控的制约机构。

人民代表大会作为国家最高的权力机关，有着两个重要的职能：a．把执政党即中国共产党对国家和社会的政治领导及其政治路线、政治纲领、政治意志以国家法律的形式体现出来，使其成为国家的意志——国家权力的灵魂；b．建立政府权力体系——国家行政机关、司法机关等。

②行政机关a．在西方，特别是美国，无论是政策的制定，还是政策的执行，政府的效能从根本上说取决于行政领导尤其是总统。

总统在进行立法和政策领导方面的权威大大加强，国会的立法往往将重大的决策权授予总统。

第一，行政机构在政策过程中的作用巨大，这不仅在于行政机构是政策执行的主导机构，而且在于其日益参与政策制定的事务；第二，行政部门自己可以制定某些法规或政策（尤其是行政法规），而且可以使别的国家机关制定的法律或政策不起作用；第三，在英美等西方国家，行政部门还是立法或政策建议的重要来源，不仅积极提交法案，而且主动进行游说，向立法机关施加压力，以让他们采纳有关的建议。

b．在我国，政府作为管理机关，是政策主体的一个重要组成部分。

政府机关不仅是政策执行的主要机构，而且有权根据基本国策制定出具体的政策法规。

政府部门制定出的政策具有如下两个特征：第一，具体性。

指行政机关制定的政策绝大部分是党和国家权力机关政策的具体化，它们要体现党和国家权力机关所制定出的政策的基本精神；第二，补充性。

第11章政策分析的步骤与方法1．政策分析的基本构成因素有哪些？应如何划分政策分析过程的步骤？答：（1）政策分析的基本构成因素根据奎德等人的论述，可以将政策分析的基本因素概括为如下七个方面：问题、目标、备选方案、模式、效果、标准和政治可行性。

①问题问题是一般科学发现的逻辑起点，同样也是政策分析的逻辑起点。

政策分析中的问题是指政策问题，即政策分析者所要分析、研究或处理的对象。

政策分析所要处理的问题是公共问题，而非私人问题。

②目标目标（或目的是决策者凭借决策手段所要取得或达成的东西。

分析者遇到的一个困难是弄清楚决策者真正要达成的目标。

③备选方案备选方案是决策者用来达到目标的选择或手段。

在不同的场合，它们可以是政策、策略、项目或行动等。

备选方案之间不必是明显地相互排斥（相互取代）或相同的。

④效果指明一个特殊的备选方案作为取得目标的手段意味着会产生一系列的结果，我们称这些结果是与备选方案相联系的效果。

⑤标准标准（又称决策标准或决策规则，根据这些标准，我们可以“衡量各种备选方案达成目标的程度”。

一般的决策标准有效能、效率、适当性、公平性、回应性和合适性等。

⑥模式模式是一系列关于世界及其过程的概括或假定。

⑦政治可行性政治可行性是指在解决问题的限度内。

限度指环境的因素，即影响政策结果的因素和不受政策制定者所掌握的因素。

（2）政策分析过程的步骤划分政策分析过程的步骤划分，国内外出现了很多种不同的模式。

如，①斯托基和扎克豪斯模型斯托基和扎克豪斯在《政策分析入门》一书中提出了一个五步的过程模型，即决定重要问题和追求目标、确定备选的行动过程、预测每个备选方案的结果、确定衡量备选方案成就的标准、表明偏好的行动选择。

②西蒙的模型西蒙在《管理决策新科学》一书中对决策分析活动过程进行了分析，认为任何问题的解决都可以分成如下三个阶段：情报活动——寻找需要做出决策的环境因素；设计活动——探索、发展和分析可能的行动方案；抉择活动——从可行的行动方案中选择较佳的一个。

第15章政策分析中的创造性思维1．简述理性、有限理性和渐进主义的含义与要点。

答：（1）理性的含义与要点①理性的含义理性或合理性是指人们强调经过理性的计算或推理，选择适当的手段去实现目的的倾向。

或者说，理性是指为达到一定的目的，解决一定的问题，人们使用冷静、客观和准确的计算，利用已获取的信息或统计资料，对目的和手段进行分析，以求得最佳的手段或解决办法，有效率地或有效地达成目的。

②理性的要点a．决策者面对一个既定的问题；b．理性人首先应该清楚自己的目标、价值或要求，然后予以排列顺序；c．他能够列出所有达成其目标的备选方案；d．调查每一备选方案所有可能的结果；e．比较每一备选方案的可能结果；f．选择最能达成目标的备选方案。

（2）有限理性的含义与要点①有限理性的含义有限理性是指由于各种个人因素和环境因素的限制，人们在做决策时只能采取令人满意的手段去实现目的的倾向。

②有限理性决策模式要点a．决策者在决策过程中对备选方案的选择，所追求的不是最优的方案，而是次优或令人满意的方案；b．决策者在“满意”标准和有限理性之下，面对一个简化了的决策，不必去检视“所有的”可能备选方案；c．有限理性主义模式并没有如理性主义模式那样去追求一种“客观理性”，相反，它追求的是一种“主观理性”。

决策者寻求的不再是理想化的最优方案，而是产生于自身决策条件基础上的“满意”或“足够好”的方案。

（3）渐进主义的含义与要点①渐进主义的含义渐进主义的模式由林德布洛姆提出，是指把政策制定看作各种政治力量、利益团体相互作用、讨价还价的过程，把政策制定看作对过去的政策加以修正、补充的渐进的过程。

②渐进主义要点a．在政策问题的界定上，认为人们受知识和能力的限制，不可能对问题的所有方面及相关的所有环境因素作全面系统的分析，而只需集中于人们熟悉的、有经验的那些方面上，这就大大减少了分析因素的数量，降低了复杂性。

b．在政策目标的确立上，认为难以一下子就确定一个清晰明确的政策目标，而只需确定一个大致的方向，在沿着方向前进的过程中，目标自然会逐渐明确起来，这并且可以灵活调整目标或给方案留有余地。

第二部分课后习题第一章绪论：政策科学的“研究纲领”1．什么是政策科学?如何看待它的学科性质?答：（1）政策科学一般地将政策科学定义为“一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程，探求公共政策的实质、原因和结果的学科”，它的目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。

（2）政策科学的学科性质政策科学有如下四个基本特征：①政策科学是一个综合性、跨学科的新研究领域政策科学不是现有的某一学科的更新，而是一个全新的跨学科研究领域，具有综合、交叉的特点。

与此同时，政策科学并不是由这些学科的知识和方法的拼凑堆积而成的，而是在新的学术框架中将种种知识和方法有机地结合起来。

②政策科学是一门以行动为取向的学科，体现着理论与实践的统一政策科学是一门行动取向的学科，它是适应人类利用已有的知识和方法去改进政策制定系统，提高政策质量的需要而产生的。

政策科学的研究对象是政策实践或实际的政策过程，它的目的和功能是提供政策相关知识，为政策实践服务。

政策科学既在实践中产生，又在实践中得到应用和发展。

③政策科学不仅是一门描述性学科，而且是一门规范性学科说它是描述的，是因为它同样追求有关公共政策的性质、原因和结果的知识；说它是规范的，是因为它重视价值取向和价值评价，它的一个重要目标是创造和批评有关的公共政策价值的知识主张，或推荐应该采取的行动过程。

④政策科学是软科学的一个重要分支软科学是指那些以阐明现代社会复杂的课题为目的，应用各种相关学科的理论和方法，对包括人和社会在内的广泛对象进行跨学科研究的知识领域。

政策科学已成为软科学的一个重要分支，甚至可以说是当代软科学的核心。

2．如何评价公共政策研究的两种基本范式?答：公共政策研究的包括两种范式：（1）政策科学范式①政策科学的特征在拉斯韦尔看来，政策科学具有以下几个基本特征：a．政策科学是关于民主主义的学问，它涉及个人的选择，必须以民主体制作为前提；b．政策科学的目标是追求政策的“合理性”，它必须使用数学公式和实证数据建立起可检验的经验理论；c．政策科学是一门对于时间和空间都非常敏感的学问，即它所选择的政策分析模型必须在时问和空间上加以明确的记录；d．政策科学具有跨学科的特性，它要依靠政治学、社会学、心理学等学科的知识来确立自己崭新的学术体系；e．政策科学是一门需要学者和政府官员共同研究的学问，后者的实践经验对于政策科学的发展具有重大意义；f．政策科学必须具有“发展建构”的概念，它以社会的变化为研究对象，所以必须建立起动态模型。

第6章政策制定1．什么是政策制定？它包含哪些功能活动环节？答：（1）政策制定的定义①广义的定义政策制定是指整个政策过程，政策执行、政策评估等环节是后政策制定阶段。

②狭义的定义政策制定是指政策形成（policy formation）或政策规划（policy formulation），指从问题界定到方案抉择以及合法化的过程。

（2）政策制定包含的功能活动环节政策制定过程包含了议程设立、方案规划和方案的合法化等功能活动环节或阶段。

2．什么是政策议程？社会问题是如何进入政府议事日程的？答：（1）政策议程的定义①政策议程实际上也就是政治组织尤其是国家（政府）确定政策的轻重缓急。

②科布和爱尔德将政策议程定义为：那些被决策者选中或决策者感到必须对之采取行动的要求构成了政策议程。

③我国学者张金马给政策议程下了这样的定义：政策议程就是将政策问题纳入政治或政策机构的行动计划的过程，它提供了一条政策问题进入政策过程的渠道和一些需要给予考虑的事项。

由此可见，政策议程就是将政策问题提上政府议事日程，纳入决策领域的过程。

（2）社会问题进入政策议程的主要途径有如下几种：①政治领袖政治领袖是决定政策议程的一个重要因素，无论是出于政治优先权的考虑，还是因为对公众利益的关切，或者两者兼而有之，政治领导人可能会密切关注某些特定的问题，将它们告之公众，并提出解决这些问题的方案。

②政治组织政治组织是形成政策议程的基本条件。

政策问题是涉及国家和社会全局的大事情，关系到人们的切身利益，因而政策议程的形成往往是一个复杂的过程。

③代议制这是形成政策议程的一个基本途径。

代议制是人民群众通过选举产生代表，组成代表大会和议会（国会）等，反映各自所代表的利益、愿望和要求，就有关社会问题形成各种议案、提案、建议等，以引起政府关注或要求政府列入议程。

④选举制这是和代议制相配套的一种民主制度。

选举制度一般用于选举立法机关的代表和政务类公务员，用于对重大决策的投票表决，对选举的代表和公务员进行监督和制约。

第4章公共决策体制1．什么是公共决策体制？它有哪些构成因素？答：（1）公共决策体制的定义公共决策体制是指决策权力分配的制度和决策程序、规则、方式等的总称。

公共决策体制是公共决策组织的核心部分。

（2）公共决策体制的构成因素①决策权力决策体制通常在两个不同的方面对分享和行使权力尤为关键：a．选举（的范围）；b．反对的自由。

②决策程序决策程序是指由前后相继的步骤、环节与活动所构成的决策形成过程。

③决策规则和方式其是指政策形成所遵循的原则和采取的投票方式。

一个“有效率的决策能否出台不是取决于经济学家和政治家的智慧，而是取决于决策规则”。

2．公共决策体制有哪些基本类型？答：公共决策体制的基本类型包括：（1）按照掌握最高决策权的人数可以划分为首长制和委员会制①首长制首长制又称一长制或独任制，是指最高决策权归某个人单独掌握的一种决策体制。

现代总统制国家，如美国，行政权由总统掌握，这就是一种首长制。

首长制的利弊：a．决策权集中，决策果断、迅速、高效；b．易导致个人专断，滥用决策权，以及由于个人能力问题而出现的重大决策失误。

②委员会制委员会制（又称合议制）是指最高决策权由委员会集体行使、集体负责的一种决策体制。

瑞士是实行委员会制的国家。

委员会制的利弊：a．集思广益，考虑周密、分工合作，发挥群体的力量进行决策，增进决策的科学性和民主性；b．易导致决策缓慢，办事拖拉，无人负责，效率不高。

（2）按照决策权力使用的特点可以划分为集权制和分权制①集权制集权制是指决策权集中于上级机关，下级机关没有或很少有自主权，只能根据上级指令行事的决策体制。

集权制的利弊：a．制定政策时，能够统筹全局、协调各方，政策执行通畅高效；b．易导致上级机关独断专行，不考虑下级机关的实际情况，束缚下级机关的积极性，也不利于政策的执行。

②分权制分权制是指下级机关在其管辖范围内有自主权，上级机关无权加以干涉的一种决策体制。

分权制的利弊：a．可发挥下级机关的积极性，使下级机关因时、因地制宜地制定政策；b．各政策机关之间容易产生冲突，各行其是，协调困难。

第2章政策与政策系统1．什么是公共政策？答：公共政策是指国家机关、政党及其他政治团体在特定时期为实现或服务于一定社会政治、经济、文化目标所采取的政治行为或规定的行为准则，是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。

理解公共政策的内涵，可以从以下四个方面来把握：（1）政策主体任何公共政策都有特定的主体，即国家权威机构、政党及其他政治集团、团体。

公共政策体现了政策主体的意志，与个人、企业等所做出的决定不同，具有法定的权威性；（2）目标取向一定的公共政策总是要实现一定的目标，具有明确的方向性。

同时，公共政策又在特定的历史时期内起作用，具有时效性，公共政策不是无意识或偶然性的行为，目标指向明确；（3）活动过程公共政策是主体服务于特定目标而采取的一系列活动，是与谋略、措施、办法、规定密切相关的一系列政治行为；（4）行为规范政策是一种行为准则或行为规范，政策总有具体的作用对象或客体，规定对象应做什么和不应做什么；规定哪些行为受鼓励，哪些行为被禁止。

政策规定常带有强制性，必须为政策对象所遵守。

行为规范和准则使政策具有可操作性，从而实现特定的社会目标。

2．简述政策的本质与功能。

答：（1）政策的本质政策的制定、执行及其执行的结果都是为了解决一定的社会问题，调整社会利益关系。

政策的本质集中表现在三个方面：①政策是阶级意志、利益的集中体现和表达政策的本质首先表现在其是一定社会阶级意志和利益的集中体现。

任何政策的制定和执行都是以维护本阶级的政治、经济利益为宗旨的。

同时，政策在一定程度上表示着阶级力量的变化。

总之，政策体现了阶级的意志、利益，不同历史阶段的不同统治阶级，其政策的本质有明显区别，但都是为了巩固其统治、进行政治管理的基本工具。

②政策服务于社会经济的发展这种本质是由国家职能的两重性所决定的。

国家作为阶级统治的工具，除了维护其统治的政治职能外，还有维护其统治的社会经济职能。

作为其意志与利益的直接体现的政策及法律当然也带有这样的特性。

第五章政策工具1．简述政策工具的兴起及其原因。

答：（1）政策工具的兴起①政策工具是人们为解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采用的具体手段和方式。

②对政策工具的研究有着很长的历史，可以说政策研究一开始就伴随着对政策工具的研究。

目前，学术界对政策工具的重视源于政府对自身行动及其影响的关注。

对政策工具的兴趣的增加使得政策制定者们开始根据目标和手段之间的联系来思考，这种转变被看成是第二次世界大战后政府治理的最为重要的进步之一。

（2）政策工具兴起的原因①理论与实践相结合推动政策工具的兴起大学学者与政策工具领域的实践者（实际操作者）保持密切的联系，比如说高校法律学者同时也参与实际生活中法律的制定、执行、评估以及终结等过程。

这种学术与实践的密切结合刺激了更多的学者投身于解决实际社会问题，因此，推动了对政策工具的研究。

②政策工具的兴起是政策执行的现实需要近代以来，政策执行难度和复杂性程度的大大提高以及政府职能的扩张，导致对政府管理相关知识的需求增大，这就要求对政策问题做更多的科学与实证分析和研究。

由于政策工具研究致力于如何把一个简单但却难以回答的社会问题解决好，因此，根据政策目标和途径来进行思考使政策工具研究为公共管理做出了实际贡献。

③工具研究途径的倡导者长期以来得到政治和意识形态方面的支持对福利国家的某些政府部门的不满使人们对政策失败的分析予以更多的关注。

解决政策失败问题的关键在于建立和发展一门政策工具理论并将它付诸实践。

2．政策工具研究有哪些基本途径?答：政策工具的研究主要有四种基本途径（1）工具主义①这种途径又称古典途径。

它认为，人们知道一种特殊的工具，了解其内在的作用机制；这种工具的效果已被证明或具有十分的现实性；人们在大部分可预测的环境中可以期待其产生效果；并且，恰当的工具可以将政策失败转变为政策成功。

因此，政策工具研究应弄清工具的属性与特点，以便辨别、提炼少数具有普遍适用性的工具，扩大其应用范围。

中篇政策过程第六章政策制定6.1复习笔记一、政策议程1．政策议程的种类政策议程就是将政策问题提上政府议事日程，纳入决策领域的过程。

科布和爱尔德区分了两种基本的议程，即系统议程和政府议程。

（1）系统议程①含义系统议程是由那些被政治社区的成员普遍认为值得公众注意，并由与现存政府权威中的立法范围内的事务相关的一切问题组成。

系统议程本质上属于讨论议程，表现为众说纷纭的情形。

这是政策议程的第一个阶段。

②条件一个问题要想成为或达到系统议程的程度，必须具备以下三个条件：a．该问题必须在社会上广泛流传并受到广泛注意，或者至少必须为公众所感觉；b．大多数人都认为有采取行动的必要：c．公众普遍认为，这个问题是某个政府机关权限范围内的事务，而且应当给予适当的关注。

（2）政府议程①含义政府议程是由那些引起公共官员密切而又积极关注的问题组成的。

政府议程是行动的程序，是决策机关和人员对有关问题，依照特定程序予以解决的实际活动过程。

按照其建立过程中各项功能活动的先后次序，政府议程可分为四种类型：a．界定议程，由一些经过积极而且认真研究的项目所组成；b．规划议程，由一些已达到规划阶段的项目所组成；c．磋商议程，根据每一规划方案的利害得失，与政策相关的人彼此之间进行磋商；d．循环议程，已进入正式议程的每一方案，都要不断接受检验，加以修正。

（3）两种议程的区别①系统议程一般由一些较抽象的项目所组成，其概念和范围都很模糊，仅是发现问题，提出问题，它可以不提出政策方案或解决办法。

政府议程则较系统议程来得特定而且具体，它是对政策问题进行界定或陈述的阶段。

问题经过一定的描述，为决策系统正式接受，并采取具体方案试图解决的时候，系统议程就转入政府议程。

②在一般情况下，一个政策问题提出的过程是这样的：某一社会问题进入系统议程，然后再进入政府议程，最后成为政策问题。

2．建立政策议程的途径社会问题进入政策议程的主要途径有如下几种：（1）政治领袖政治领导人可能会密切关注某些特定的问题，将它们告之公众，并提出解决这些问题的方案。

第8章政策评估1．什么是政策评估？政策评估的意义何在？答：（1）政策评估的定义政策评估是指依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率及价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。

（2）政策评估的意义①政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基本途径②政策评估是决定政策去向的重要依据一项政策在执行过程中总会呈现出一定的走向。

伴随着政策目标实现程度的不断推进，该项政策是应该继续、调整、革新还是终止？这都必须依据一定的客观资料。

能够提供这种客观资料的有效活动只有政策评估。

③政策评估是合理配置资源的有效手段通过政策评估，确认每项政策的价值，并决定投入各项政策的资源的优先顺序和比例，以寻求最佳的整体效果，有效推动政府各个方面的活动。

同时，通过政策评估，也可以对照以往的政策资源分配情况，看其是否合理，总结经验，吸取教训，使政策活动优质高效地进行。

④政策评估是公共决策科学化、民主化的必由之路通过政策评估，不仅可以检验政策的效果、效益和效率，更合理地配置政策资源，形成一种优先顺序和比例，而且可以与时俱进，随时抓住情况的变化，对政策做出继续、调整或终止的决定。

从另一个角度来看，通过评估得出的结论体现了科学性，为下一步的民主决策奠定坚实的基础。

2．政策评估有哪些基本类型？如何看待评估标准？答：（1）政策评估基本类型从评估组织活动形式上看，可分为正式评估和非正式评估；从评估机构的地位看，可分为内部评估和外部评估；从政策评估在政策过程所处的阶段来看，政策评估又可分为事前评估、执行评估和事后评估。

①正式评估和非正式评估从评估组织活动形式上看，可分为正式评估和非正式评估。

a．非正式评估指对评估者、评估形式、评估内容没有严格规定，对评估的最后结论也不作严格的要求，人们根据自己掌握的情况对政策做出评鉴的评估；b．正式评估指事先制定完整的评估方案，并严格按规定的程序和内容执行，并由确定的评估者进行的评估。

第十五章政策分析中的创造性思维1．简述理性、有限理性和渐进主义的含义与要点。

答：（1）理性和有限理性①理性或合理性指人们强调经过理性的计算或推理，选择适当的手段去实现目的的倾向。

理性是指为达到一定的目的，解决一定的问题，人们使用冷静、客观和准确的计算，利用已获取的信息或统计资料，对目的和手段进行分析，以求得最佳的手段或解决办法，有效率地或有效地达成目的。

②有限理性决策模式要点西蒙指出，由于人类知识的不完备性、预测的困难以及人类活动或行为的范围有限等因素，使得（纯粹）理性在实际中是不存在的。

因此，西蒙认为，人类决策行为所依赖的是有限理性，而不是（纯粹）理性，也不是弗洛伊德等人所讲的非理性，而是介于理性和非理性之间的东西。

人们在实际活动中，由于受能力、信息、时间、知识等因素的制约，只能在有限的且是力所能及的范围内去从事决策。

在此基础上，西蒙提出用有限理性模式去取代（纯粹）理性模式。

具体表现为：a．决策者在决策过程中对备选方案的选择，所追求的不是最优的方案，而是次优或令人满意的方案；b．决策者在“满意”标准和有限理性之下，面对一个简化了的决策，不必去检视“所有的”可能备选方案；c．有限理性主义模式并没有如理性主义模式那样去追求一种“客观理性”，相反，它追求的是一种“主观理性”。

决策者寻求的不再是理想化的最优方案，而是产生于自身决策条件基础上的“满意”或“足够好”的方案。

（2）渐进主义要点渐进主义的模式是指把政策制定看作各种政治力量、利益团体相互作用、讨价还价的过程，把政策制定看作对过去的政策加以修正、补充的渐进的过程。

①在政策问题的界定上，认为人们受知识和能力的限制，不可能对问题的所有方面及相关的所有环境因素作全面系统的分析，而只需集中于人们熟悉的、有经验的那些方面上，这就大大减少了分析因素的数量，降低了复杂性。

②在政策目标的确立上，认为难以一下子就确定一个清晰明确的政策目标，而只需确定一个大致的方向，在沿着方向前进的过程中，目标自然会逐渐明确起来，这并且可以灵活调整目标或给方案留有余地。