证券公司参与股指期货国债期货交易指引

2019证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题12019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题11.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

A.5日B.10日C.15日D.20日2.若名义利率为6%，通货膨胀率为0.5%，则实际利率应为()%。

A.6.5B.5.5C.5.25D.63.按照风险因素划分，金融风险不包括()。

A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险4.全面的风险管理的含义不包括()。

A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理5.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额6.开立证券账户应坚持()原则。

A.合法性和同一性B.合法性和真实性C.同一性和真实性D.合法性和有效性7.以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是()。

A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征8.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是14:00。

那么四位投资者交易的优先顺序为()。

A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙9.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是()。

A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节10.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。

券商枕戈待旦备战大资管作者：王源浩来源：《中国证券期货》2014年第01期临近年关，券商资管的利好正在给行业注入鸡血。

近日，东方证券资管网站公告称，日前获批的东方红新动力混合基金将于12月30日起全国发售。

东方红新动力混合基金成了首只券商发行基金。

这意味着券商资产管理吹起了冲锋的号角。

业内人士认为，一年来，证监会在券商资管的政策上持续给力。

券商公募基金牌照的发放，行情的回暖，都成了券商资管对接公司“全业务”的市场环境。

正如前一段在南方的某个会议上一个券商资管负责人所言：“以后没有什么金融业务不能和资管挂钩。

”他还表示，“券商都在积极布局大资管，和其他金融机构相比，在资产管理上，券商优势明显。

”优势明显“券商资管优势明显。

”中山证券金融产品部总经理李松哲在第九届中国国际期货年会上认为，“2012年底，券商国泰君安和重量级私募机构上海重阳发了一个券商资管产品，在业内影响颇大。

”和信托、基金的项目相比，券商资管最大的优势还是管理费用低。

“特别是信托管理费，那是相当的高，在我们业绩、市场不好的情况下，成本对我们来说也是相当大支出。

”南方某私募投顾认为。

大资产管理对信托而言，“喜大普奔”不再是让大家告知、分享欢乐的事情，成了我喜欢的大项目普遍奔向了券商资管。

曾几何时，信托逆生长一路高歌猛进，其信誉、效率、和银行的合作渠道、公信力等一直是金融圈资产配置的高富帅，但在资管上，和券商比也有诸多不能为，目前信托公司只能做股指期货，商品期货还不能做，至少短期之内很难放开。

公募基金也是诸多限制。

券商领到公募基金的牌照后，在资管上公募基金已没有优势可言。

政策的给力也是显而易见。

2013年的6月份到今年的9月底，证监会还有证券业协会发布了一系列的相关政策。

6月中旬发布的了《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》，这个通知相当于券商资管可以合法合规聘请第三方投固来管理产品。

中证协近日发布关于对《证券公司客户资产管理业务规范（征求意见稿）》征求意见上，“聘用第三方机构”相关内容明确写进了第九章。

证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记1、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正确答案：D2、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。

A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东正确答案：A3、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。

A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股正确答案：C4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A5、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部正确答案：A6、以下属于一般性货币政策工具的有（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正确答案：A7、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。

A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：D8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。

证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。

A.①②B.①③C.②③D.①④正确答案：C9、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。

A.70％B.50％C.60％D.90％正确答案：D10、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B11、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案单选题（共35题）1、公募债券的特点有( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。

A.交易对手B.合规指标C.信用风险D.关键要素【答案】 D3、（2021年真题）场外交易市场的特征有（??）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4、下面可以作为金融债券发行主体的是（）。

A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】 D5、企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。

A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A6、我国政策性银行不包括（）。

A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】 D7、资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。

A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性【答案】 C8、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A9、记账式国债的承销程序主要有( )阶段。

A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅢC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B10、金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展，主要原因有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】 A12、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。

2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】 D2、金融期权的基本功能包括（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】 C4、以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。

Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 C5、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（）。

?A.发起人B.承销人C.证券化产品投资者D.资金和资产存管机构【答案】 A6、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券交易通常都必须遵循（）。

A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】 A8、场外市场价格决定的主要方式是( )。

A.公开竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协商议价【答案】 D9、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。

”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】 C10、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【答案】 D11、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。

中国证券登记结算有限责任公司国债期货交割登记结算业务实施办法各市场参与人：为了规范国债期货交割相关登记结算业务，防范登记结算风险，支持国债期货顺利交割，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司国债期货交割登记结算业务实施办法》。

经中国证监会批准，现予以发布，并自即日起施行。

特此通知。

第一条为了规范国债期货交割相关登记结算业务，防范登记结算风险，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）相关业务规则，制定本办法。

第二条本办法适用于办理与中国金融期货交易所股份有限公司（以下简称中金所）组织的国债期货交割有关的登记结算业务。

第三条中金所可以向本公司申请开立国债期货交收专用证券账户和国债期货交收专用资金账户。

国债期货交收专用证券账户系用于办理中金所与国债期货买方、卖方之间的国债交收的专用账户。

国债期货交收专用资金账户系用于支付国债期货交收产生的相关费用，存放国债期货交收相关国债所产生的兑付、兑息资金及其他相关资金的专用账户。

第四条中金所向本公司申请开立国债期货交收专用证券账户和国债期货交收专用资金账户时，应当提交以下材料：（一）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准其开展国债期货业务的文件原件及复印件；（二）法人有效身份证明文件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；（三）法定代表人证明书及法定代表人授权委托书；（四）机构账户开户注册申请表、组织机构代码证原件及复印件；（五）经办人有效身份证明文件及复印件；（六）本公司要求提供的其他资料。

中金所应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。

第五条对于国债期货交收专用证券账户内记录的证券，本公司在出具证券持有人名册时，将以“中国金融期货交易所股份有限公司国债期货交收专用证券账户”作为证券持有人列示。

第六条本公司根据中金所向本公司发送的证券或资金划转指令办理国债期货交割相关的证券或资金的划转。

集合资产管理计划管理合同XX一号集合资产管理计划管理合同集合计划管理人：XX证券资产管理有限公司集合计划托管人：XX银行股份有限公司二O一八年十二月目录第 1 部分前言....................................................... 1-2 第 2 部分释义....................................................... 2-1 第 3 部分合同当事人................................................. 3-1 第 4 部分集合计划的基本情况......................................... 4-1 第 5 部分集合计划的参与和退出....................................... 5-1 第 6 部分管理人自有资金参与集合计划................................. 6-1 第 7 部分集合计划的分级............................................. 7-1 第 8 部分集合计划客户资产的管理方式和管理权限....................... 8-1 第 9 部分集合计划的成立............................................. 9-1 第 10 部分集合计划账户与资产........................................ 10-1 第 11 部分集合计划资产的托管........................................ 11-1 第 12 部分集合计划估值.............................................. 12-1 第 13 部分集合计划的费用、业绩报酬.................................. 13-1 第 14 部分投资收益与分配............................................ 14-1 第 15 部分投资理念与投资策略........................................ 15-1 第 16 部分投资决策与风险控制........................................ 16-1 第 17 部分投资限制及禁止行为........................................ 17-1 第 18 部分集合计划的信息披露........................................ 18-1 第 19 部分集合计划份额的转让、非交易过户和冻结...................... 19-1 第 20 部分集合计划的展期............................................ 20-1 第 21 部分集合计划终止与清算........................................ 21-1 第 22 部分当事人的权利与义务........................................ 22-1 第 23 部分违约责任与争议处理........................................ 23-1 第 24 部分风险揭示.................................................. 24-1 第 25 部分合同的成立与生效.......................................... 25-1 第 26 部分合同的补充、修改与变更.................................... 26-1重要提示本合同以电子签名方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套1.[单选题]按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。

A)国务院证券监督管理委员会B)中国证监会C)注册地中国证监会派出机构D)证券交易所答案:B解析:按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备中国证监会核准的证券自营业务资格。

2.[单选题]区域性股票市场实行的制度是（ ）。

A)投资者制度B)准入制度C)核定制度D)合格投资者制度答案:D解析:区域性股票市场实行合格投资者制度。

3.[单选题]以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（ ）。

A)审批制B)核准制C)注册制D)审定制答案:C解析:注册制的特点是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定。

4.[单选题]以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。

A)中间业务包括表外业务B)中间业务是源于会计准则而生成的类别C)表外业务是源于业务类型而生成的类别D)相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征答案:A解析:中间业务包括两类：一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.下列属于货币政策工具的是( )。

①利率②汇率③收入④借贷A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>三、中央银行与货币政策【答案】：B【解析】：考点：货币政策是中央银行利用其掌握的利率、汇率、借贷、货币发行、外汇管理及金融法规等工具，采用的各种控制和调节和货币供应量或信贷规模的方针、政策和措施的总称。

2.下面关于国债(电子式)发行额度的管理，说法正确的是( )。

①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零A、①②B、③C、②D、①④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>一、国债的发行与承销【答案】：A【解析】：发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部发行额度清零；如当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零。

3.中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。

交易商协会不接受注册的，企业可于( )后重新提交注册文件。

A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>五、非金融企业债务融资工具的发行与承销【答案】：C【解析】：交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件。