内部控制基础性评价工作总结报告_1

单位内部控制基础性评价报告单位内部控制基础性评价报告随着现代企业管理的日趋复杂，一些不合规的行为和失误也逐渐增多，给企业带来了不少的经济和声誉损失。

为了保障企业的合法性、减少风险、提高效率，单位内部控制应运而生。

每个企业都需要内部控制，不光能够保护企业的资产和防止欺诈行为，还能够提高财务报告的可靠性、促进财务决策的科学性和合理性。

为此，企业需要对自己的内部控制体系进行基础性评价，并及时对其展开整改和改进，以确保企业内部控制的有效性和运作顺畅。

一、评价的目的和基本原则评价的目的是确定单位内部控制是否存在缺陷。

评价的基本原则包括容错性、效率性、相关性、科学性等。

评价的范围应覆盖企业的全部业务，包括财务、管理、操作等各个细分领域。

二、评价的程序和标准评价的程序通常由确定评价对象、制定评价计划、搜集相关信息、评价实施、评价汇报等环节组成。

评价标准通常包括内部控制环境、风险评估、控制活动、信息和通讯、监督检查等五个方面。

此外，评价还应区分重要程度，不同级别的指标评价方式和标准有所不同。

例如，财务和风险控制方面的指标通常要求比较高的准确性和可靠性，而管理和运营环节则更加注重效率性和效能性。

三、评价结果和影响评价结果通常会对企业的决策、资本市场、信誉、品牌影响等方面产生一定的影响。

一方面，评价结果对企业的决策具有重要的指导意义，能够帮助企业查找内部控制上的缺陷并切实改进；另一方面，评价结果也会影响投资者和资本市场的信心和态度，进而对企业的股价、经营规划和融资能力等产生一定的影响。

四、评价的优化管理评价的优化管理包括评价周期的制定、评价标准的调整、过程的资深化优化、评价数据的挖掘分析等方面。

优化管理可以帮助企业更好地了解内部控制情况，更科学地判断评价结果，并及时分析评价结果的影响和原因。

五、总结综上所述，单位内部控制基础性评价报告是保障企业健康发展、规避经济和信誉风险的一项必要的管理工具。

评价的过程包括确定评价标准、制定评价计划、搜集相关信息、评价实施、评价汇报等环节，其中注重评价标准的科学性、重视评价结果的指导意义和影响、优化管理的可行性和切实性都是提高评价有效性的关键。

2023年行政事业单位内部控制基础性评价总结随着社会的不断发展和进步，行政事业单位在日常运作中也面临着越来越多的挑战和风险。

为了确保单位的正常运作和健康发展，内部控制成为一项至关重要的工作。

近期，本单位进行了2023年的内部控制基础性评价工作，现将评价结果进行总结如下。

一、评价目标和原则本次评价工作的目标是全面了解本单位的内部控制体系建设情况，发现问题、解决问题，进一步完善和强化内部控制，提高单位的运行效率和风险防控能力。

评价工作遵循客观、公正、实事求是的原则，确保评价结果的准确性和可靠性。

二、评价内容和方法评价内容主要包括内部控制的规则和制度、控制环境、风险识别与评估、控制活动、信息和沟通、监督和改进等六个方面。

评价方法采用问卷调查、文件审查、访谈等多种方式，全面收集、梳理和分析相关数据和信息。

三、评价结果1. 内部控制的规则和制度：本单位建立了一系列的内部控制规则和制度，包括人事管理、财务管理、采购管理、资产管理等方面的制度。

但实际操作中，一些流程仍存在模糊不清、层级繁多等问题，需要进一步明确和简化。

2. 控制环境：本单位注重营造良好的内部控制环境，领导关注度高，员工敬业且遵守纪律。

然而，在部分岗位之间的合作和沟通仍存在一定问题，需要进一步加强沟通和合作意识。

3. 风险识别与评估：本单位建立了较为完善的风险管理机制，通过定期的风险评估和分析，可以较为准确地确定风险的重要性和优先级。

但在具体的风险防范措施上，有些问题需要强化，尤其是在信息系统安全和数据保护方面。

4. 控制活动：本单位的控制活动相对较好，主要体现在对财务、人事、采购等重要环节的控制。

但仍有部分环节存在疏漏和盲区，需要加强对员工行为和流程操作的监督和控制。

5. 信息和沟通：本单位的信息和沟通渠道相对畅通，员工间和部门间的信息交流较为及时。

但在信息的传递、保存和保护方面，还存在一些问题，需要加强对信息的管理和安全控制。

6. 监督和改进：本单位注重对内部控制的监督和改进工作，通过内部审计、定期检查等方式，对内部控制的执行情况进行监督和评估。

最新版内部控制评价工作总结报告内部控制评价工作总结报告为了提高内部管理水平，规范内部控制，我们根据《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，在县财政部门和主管财务部门的统一部署下，对本单位内部控制基础情况进行了“摸底”评价。

我们希望通过“以评促建”，加快单位内部控制建设，确保年底实现工作目标。

现将内部控制基础性评价工作总结报告如下：一、内部控制工作进展情况按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，结合单位现阶段的发展状况，本单位召开了内部控制工作的启动相关会议，并制订了下一步工作方案。

截至目前，我们已经采取了以下主要措施：一)单位高度重视，加强组织领导。

我们高度重视内部控制基础性评价工作及内部控制的建设工作。

为确保内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，制定了内控领导小组的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。

二)积极参加培训，组织专题研究。

负责内部控制基础性评价的工作人员积极参加了各种相关业务培训会议，认真研究了《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》文件、如何进行内控建设的业务操作以及重点工作等，加深了对内部控制建设的认识。

会后，我们及时组织内部控制小组成员，开展专题研究活动，针对内部控制基础性评价工作与内部控制建设工作两个重点方面进行了业务培训，确保下一步工作顺利有序地开展。

三)明确工作职责，落实任务分工。

内部控制基础性评价工作涉及到每个部门的单位层面、业务层面、评价监督等方面工作。

为了推动内部控制基础性评价工作与制度建设工作能按时保质完成，我们召开内控相关会议，在内部控制小组的统一部署下，明确各部门的工作职责，将工作具体落实到部门负责人，相关部门积极协调配合，保证内控规范的有效实施。

四)全面开展“摸底”，客观评价总结。

在领导小组的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及填表说明，组织开展了内部控制基础性评价工作，对本单位内部控制基础性工作进行全面认真的评价，实事求是的量化打分，经测评。

第1篇一、前言为了确保公司内部控制体系的有效性，提高经营管理水平，根据公司年度审计计划，本年度对公司的内部控制进行了全面审计评价。

现将本次内控审计评价工作总结如下：二、审计背景本次内控审计评价工作在公司董事会和审计委员会的指导下进行，审计范围涵盖公司各部门、子公司及其分支机构。

审计期间为20XX年1月至20XX年12月，审计方法主要包括现场审计、查阅文件资料、问卷调查、访谈等。

三、审计发现1. 内部控制体系基本健全公司内部控制体系涵盖了公司治理、风险管理、合规管理、财务报告、采购管理、销售管理、生产管理、人力资源管理等各个方面，基本符合国家相关法律法规和公司规章制度的要求。

2. 内部控制执行情况良好大部分内部控制措施得到了有效执行，内部控制环境良好，员工对内部控制的认识和遵守程度较高。

3. 存在的问题（1）部分内部控制措施执行力度不足，如：部分业务流程审批环节存在漏洞，部分业务流程执行过程中存在随意性。

（2）部分内部控制制度不完善，如：部分岗位设置存在交叉，职责不明确，存在潜在风险。

（3）部分内部控制制度执行过程中存在形式主义，如：部分内部控制措施执行记录不完整，难以追溯。

四、改进措施1. 加强内部控制制度的建设和完善，明确各部门、岗位的职责，规范业务流程。

2. 强化内部控制执行力度，加强对内部控制措施执行情况的监督检查，确保内部控制措施得到有效执行。

3. 提高员工对内部控制的认识和遵守程度，定期开展内部控制培训，提高员工的内部控制意识和能力。

4. 加强内部控制信息化建设，利用信息技术手段提高内部控制效率，降低人为因素影响。

五、结论通过本次内控审计评价，我们认识到公司内部控制体系基本健全，但部分内部控制措施执行力度不足，内部控制制度不完善。

针对发现的问题，我们将采取切实有效的措施进行改进，以提高公司内部控制水平，确保公司稳健发展。

六、建议1. 公司董事会和审计委员会应加强对内部控制工作的监督和指导，确保内部控制体系的有效性。

2023年内部控制基础性评价工作总结报告范文内部控制基础性评价工作总结报告一）10月21日，省财政厅在《关于全面推进全省行政事业单位内部控制建设实施工作的'意见》的基础上，再次下发《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》，决定通过“以评促建”，推动全省行政事业单位在年底前完成内部控制建立与实施工作。

针对一些单位对内部控制建设重视不够，风险防范意识薄弱，内部控制制度有待进一步完善;一些单位虽建立了相对完善的内部控制制度，但缺乏有效的执行手段和措施，相关规定要求不能落到实处等实际情况，省财政厅于8月份出台《关于全面推进全省行政事业单位内部控制建设实施工作的意见》，要求全省行政事业单位按照全面性、重要性、制衡性、适应性四项原则，建立健全内部控制体系，强化内部流程控制;建立内部控制报告制度，促进内部控制信息公开;推进内部控制信息化建设，确保制度落到实处;建立健全内部控制的监督检查和自我评价制度，从而实现确保经济活动合法合规，确保国有资产安全和使用有效，确保财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败的工作目标。

省财政厅明确要求，在内部控制建设实施工作中，各级行政事业单位必须建立“一把手”负责制，成立内控领导机构，单独设置内部控制职能部门或确定内部控制牵头部门，明确各个部门、岗位和相关工作人员的分工和责任，各部门各岗位要积极协调配合，充分运用现代技术手段，查找单位经济活动风险，制定风险应对策略，同时由单位审计部门或纪检监察部门牵头定期开展本单位内部控制监督检查和自我评价工作，形成《单位内部控制规范手册》，全力按时推进。

已经建立并实施内部控制的单位，应当对本单位内部控制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自我评价，并针对存在的问题抓好修订整改，进一步健全制度，确保内部控制有效实施;尚未建立内部控制或内部控制制度不健全的单位，必须于年底前完成内部控制建立和实施工作。

为确保行政事业单位内部控制建设全面推进，各市财政局、各部门应当于9月中旬全面启动本地区（部门）单位内部控制基础性评价工作，研究制订实施方案，广泛动员、精心组织所辖各单位积极开展内部控制基础性评价工作。

内部控制基础性评价工作总结报告6篇第1篇示例：内部控制基础性评价工作总结报告一、前言内部控制是指企业为了实现经营目标，保护企业利益，进行规范管理和运作的一种管理体系。

内部控制基础性评价工作是对企业内部控制体系完整性、有效性的评估，对企业管理层和外部利益相关者提供了保障和信心。

本报告旨在总结公司内部控制基础性评价工作的情况，分析存在的问题，并提出相应的改进措施，以期达到更加完善的内部控制管理体系。

二、内部控制基础性评价情况1. 审计范围本次内部控制基础性评价涵盖了公司的各个部门和业务范围，对财务报表、运营管理、合规性等方面进行了全面的评估。

2. 评价方法评价采用了文件审查、内部沟通、现场检查等多种方法，确保了评价的全面性和客观性。

3. 发现问题在评价过程中，发现了一些内部控制方面存在的问题，主要包括：（1）财务报表审计程序不够完善，存在漏洞；（2）公司内部沟通不畅，导致信息传递不及时、不准确；（3）部分管理制度不够健全，存在漏洞和制度执行不力的情况。

三、存在的问题分析1. 财务报表审计程序不够完善财务报表是公司对外信息披露的核心内容，其真实性、准确性对外部利益相关者具有重要意义。

而本次评价发现，公司的财务报表审计程序存在漏洞，可能导致财务信息不够可靠。

2. 内部沟通不畅良好的内部沟通是内部控制的重要环节，而公司内部的沟通不畅可能导致信息传递不及时、不准确，从而影响决策的准确性。

3. 管理制度不够健全管理制度是内部控制的重要组成部分，而部分管理制度不够健全，或者制度执行不力，可能导致内部控制的漏洞和不完备性。

四、改进措施建议为了达到更加完善的内部控制管理体系，我们提出以下改进措施建议：1. 完善财务报表审计程序公司应当全面审视财务报表审计程序，修订并完善相关程序，确保财务信息的准确性和可靠性。

2. 加强内部沟通公司应当加强内部沟通，建立健全的信息传递渠道和沟通机制，确保信息的及时性和准确性。

3. 健全管理制度公司应当对现有的管理制度进行全面审视和修订，使之更加完善和严谨，同时加强对制度的执行力度，确保相关制度的有效性。

内部控制评价报告范文(通用6篇)内部控制评价报告1根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字xx号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。

为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。

在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。

突出加强对资金结算过程的监督。

一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。

形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。

内部控制基础性评价工作总结报告5篇篇1一、引言本报告旨在总结我单位内部控制基础性评价工作的成果与经验教训。

通过本次评价，我们全面梳理了单位内部控制体系，识别出潜在的风险点，并提出相应的改进措施。

报告分为以下几个部分：首先介绍评价背景与目标；其次详细描述评价过程与方法；再次阐述评价结果与发现的问题；最后提出改进措施并总结经验教训。

二、评价背景与目标随着经济全球化的深入发展，内部控制已成为单位管理的重要环节。

为了提高单位管理水平，保障资产安全，我们开展了本次内部控制基础性评价工作。

本次评价的目标是：识别和评估单位内部控制体系的有效性，发现潜在的风险点，并提出改进措施，以便不断完善内部控制体系。

三、评价过程与方法1. 评价范围与边界：本次评价涵盖了单位所有业务范围和职能部门，包括财务、采购、生产、销售等关键环节。

2. 评价方法：我们采用了风险导向评价法，通过识别和分析各类风险，评估内部控制的有效性。

同时，我们还采用了问卷调查和访谈的方式，广泛收集员工意见，确保评价的全面性和准确性。

3. 评价标准：我们依据相关法律法规和行业标准，结合单位实际情况，制定了详细的评价标准。

标准涵盖了内部控制的各个方面，如组织架构、职责分工、流程控制等。

四、评价结果与发现的问题1. 评价结果：经过全面梳理和评估，我们发现单位内部控制体系总体上较为完善，但在某些关键环节仍存在薄弱环节。

例如，在采购环节，存在供应商选择不当、合同条款不清晰等问题；在财务环节，存在会计核算不规范、内部审计不严格等问题。

2. 发现的问题：在评价过程中，我们还发现了一些具体问题。

例如，部分员工对内部控制的认识不足，缺乏风险意识；部分职能部门在执行内部控制时存在推诿扯皮现象；此外，单位在应对突发事件时缺乏足够的应急预案和机制。

五、改进措施针对发现的问题和薄弱环节，我们提出以下改进措施：首先加强员工培训和教育，提高他们对内部控制的认识和重视程度；其次明确各部门和岗位职责分工，强化责任意识；再次优化业务流程和控制措施，确保各项制度的有效执行；最后建立健全应急预案和机制，提高单位应对突发事件的能力。

医院内部控制基础性评价报告医院是社会服务单位，为了提供高质量的医疗服务，必须建立健全的内部控制体系。

内部控制是指通过一系列的计划、组织、指挥、协调和监督等措施，确保医院的目标能够达到，资源能够有效利用，资金能够合理使用，同时保护医院的财产安全、减少失误和违法行为的发生。

本文将对医院内部控制基础性评价进行探讨。

一、组织结构医院的组织结构应该合理、健全，并且能够适应医院的规模和实际情况。

医院内部应有明确的岗位职责和权限划分，员工应该清楚自己的工作内容和职责，各部门之间应有紧密的协作与配合，保证医院的正常运转。

二、人员素质医院的人员素质直接关系到医院的内部控制水平。

医院应该注重人员的专业培训，提高员工的业务素质和综合素质，特别是与内部控制相关的知识和能力。

医院还需要建立健全的激励机制，激发员工的工作积极性和责任心，并加强内部人员的审计和监督，确保员工遵守医院的内控制度和政策。

三、规章制度医院应建立健全的规章制度，明确规定医院内各级人员的权责。

制定合理的财务制度和财务管理办法，确保资金的合理使用和流动，防止腐败现象的发生。

制定科学的人事制度，明确人员的录用、考核、奖惩等事项，保证医院人员管理的公平性和有效性。

四、信息系统医院应建立高效的信息系统，确保信息的准确性和完整性。

信息系统应包括医院的财务管理系统、人力资源管理系统、办事系统等。

信息系统应保证数据的安全性，防止非法访问和篡改。

医院还应定期对信息系统进行评估和风险评估，及时更新信息系统的技术和应用。

五、资金管理医院的资金管理是内部控制的重要方面。

医院应建立健全的资金管理制度，明确资金的使用和保管规定，规范资金的流动和申请程序，加强对资金流向的监控和审计，防范资金的浪费和滥用。

医院还应加强对供货商的管理和监督，确保资金的安全和合理使用。

六、风险管理医院应建立健全的风险管理制度，识别和评估医院内部和外部的各种风险。

制定相应的应对措施，针对不同的风险制定不同的应对策略，防范和减少风险的发生。

内部控制基础性评价⼯作总结（精选3篇）内部控制基础性评价⼯作总结（精选3篇） ⼀段时间的⼯作在不知不觉间已经告⼀段落了，这段时间以来的⼯作，收获了不少成绩，来为这⼀年的⼯作写⼀份⼯作总结吧。

那么⼀般⼯作总结是怎么写的呢？以下是⼩编整理的内部控制基础性评价⼯作总结，欢迎⼤家分享。

内部控制基础性评价⼯作总结1 是集团全⾯推⾏内部控制⼯作的重要年份，也是公司开展内部控制⼯作的起步之年。

为了增强企业风险管控能⼒，促进公司内部规范管理，公司按照集团内部控制⼯作整体部署，以“⼀个规范、两个指引”为基础，以《集团内部控制管理⼯作指引》为指导，结合公司外部环境和内部管理实际，举上下之⼒，全⾯开展内部控制⼯作，圆满的完成了集团下达的各项任务，同时在规范管理和风险管控⽅⾯取得了较⼤进步。

⼀、公司领导重视，上下全员参与，内控⼯作稳步推进 公司⾸先建⽴了结合实际的“三级内控⼯作管理体系”，由总经理担任第⼀负责⼈，以财务科为内控⼯作责任科室，并指定公司内控专⼲。

公司其他各相关部门主管领导直接负责，部门内设专⼲。

公司内控专⼲组织各部门专⼲学习、讨论“⼀个规范、两个指引”并进⾏指导，按照相关性将内控⼯作进⾏合理分配，各部门各司其职，责任分明。

跨部门业务由公司内控专⼲进⾏协调，相关部门互相配合，做到规范、合理、互为补充，使得内控⼯作有序开展。

⼆、结合公司实际，重视关键管控，完成内控计划⽬标 在公司内控管理体系指导下，各部门从公司实际出发，理顺公司业务运⾏流程，整理现有管理⼿段和制度⽂件，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应⽤指引》和《企业内部控制评价指引》，梳理业务流程102个（含补充流程1个），整理管理⽂件59份，并根据流程绘制流程图，查找风险控制点45处，编制各项指引的风险控制矩阵，找出各项风险点的控制措施。

并完成与之相对应的权限指引。

公司以《集团内部控制管理⼯作指引》为指导，以公司⽇常⼯作为出发点，结合原有的各部门职责和岗位说明书，编制《内控管理⼿册》，作为公司内控⼯作的指导性⽂件。

医院内部操纵根底性评价报告医院内部操纵根底性评价报告范文一南宁市红十字会医院在4号楼6楼会议室召开内部操纵根底性评价工作发动部署和专题培训会。

院长杜慎华，副院长蔡彦，卢青副院长，院党委副书记、纪委书记李碧玉和全体中层干部参加会议。

卢青副院长在会上组织学习《南宁市财政局关于报送行政事业单位内部操纵根底性评价报告的通知(南财会〔2016〕29号)》文件精神，有针对性地对全院中层及以上干部进展了行政事业单位内部操纵建立及根底性评价工作的工作目的、根本原那么、主要任务;我院内部操纵领导小组、职责，内部操纵制度、措施;各部门、各科室在单位内部操纵中的责任与配合等内容的培训。

杜慎华院长在培训后进展了强调，一要高度注重。

将内控施行及评价工作作为提高医院内部治理水平的重要手段，按照文件要求认真落实各项工作任务。

二要加大宣传培训力度。

认真组织学习评价指标、要点、要求等，树立人人都是内部操纵建立参与者、执行者和监视者的认识。

三要制定方案，明确职责。

以评促建、以评促管，保证内部操纵根底性评价工作整体有序推进。

四要加强组织领导，健全工作机制。

加强监察审计、内部监视和财务检查，构成监管合力;各部门加强协调，亲密配合，建立分工明确、运转顺畅的工作机制。

五要统筹协调，务务实效。

要与医院实际工作相结合，进一步提高医院内部治理水平。

此次会议标志着医院内部操纵根底性评价工作的全面启动，明确了下一步医院内部操纵建立的重点和改良方向，通过开展内部操纵根底性评价工作比照发觉医院内部操纵建立的缺乏和差距，并有针对性地加以改良，以进一步提高医院内部操纵水平和效果。

医院内部操纵根底性评价报告范文二按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险治理技术内控专职人员进展对接，协助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建立、各部门日常工作流程等工作任务。

分析整理出公司各部门在日常工作中需要留意的风险点，实在提高公司抗风险才能和各部门人员内控风险防备认识，为公司的长足开展扎实根底。

单位内部控制工作总结(5篇)单位内部控制工作总结 1为贯彻落实兴安盟财政局《转发内蒙古自治区财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础评价工作的'通知》(兴财会〔2024〕22号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《内蒙古自治区财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(内财会〔2024〕1093号)文件要求，科右前旗财政局结合我旗实际，积极布置此项工作。

为做好行政事业单位内部控制基础性评价工作，科右前旗财政局认真做好《内控规范》的宣传贯彻落实，并严格加以落实，确保内控工作的顺利实施。

向各预算单位转发了兴安盟财政局文件，明确要求各单位加强组织领导，健全工作机制，“一把手”负总责，亲自抓内控工作，并将其列入领导班子重要议事日程来统筹安排。

要求在主要负责人的领导下，依据文件要求认真组织开展行政事业单位内部控制基础性评价工作，完成自查并认真撰写行政事业单位内部控制基础性评价工作报告。

建立并严格执行行政事业单位内部控制制度，对于规范会计行为，提高会计信息质量，强化管理，控制风险，防止、发现、纠正错误与舞弊行为等具有重要作单位内部控制工作总结 2按照__印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》、《市财政局关于认真做好市直行政事业单位内部控制制度体系建设工作的通知》（宜市财会发〔2024x〕2号）文件规范以及市教育局要求，为进一步提高我校内部管理水*，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我校对本单位的内部控制进行了全面的梳理，现将有关贯彻实施情况总结如下：一、准备工作按照《市财政局关于认真做好市直行政事业单位内部控制制度体系建设工作的通知》（宜市财会发〔2024〕2号）及市教育局要求，我校成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本单位贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展，正在拟定市十八中学贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，完善相关制度。

单位内部控制工作总结5篇自__年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对__支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。

现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。

辖属营业部、__支行、__支行、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、___分理处、__分理处十一个营业机构，另设__、__、__、__、__、__6个储蓄所。

到10月末全行员工__人，其中长期合同工__人，短期合同工__人。

在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。

在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。

总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实。

20__年以来，我行领导班子始终高度重视支行的.内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。

我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计_次，参加人员__人次，根据行长室要求制订了，完成了__主任__、__分理处主任__任期内的责任审计;__储畜所、__储蓄所、__储蓄所、__分理处业务审计工作;重要岗位责任移交_个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2024年单位内部控制基础性评价工作总结报告一、工作概述2024年，本单位积极开展了内部控制基础性评价工作，旨在全面了解单位内部控制的完善程度，发现问题并提出改进措施，以进一步提高单位的管理水平和风险控制能力。

本次评价工作涵盖了财务管理、经营管理、人事管理和资产管理等方面，经过全员参与，取得了一定的成果。

二、工作方法本次评价工作采用了定性与定量相结合的方法，通过对各个环节的观察、访谈和资料收集，结合数据分析的手段，形成综合评价报告。

同时，我们还参考了国家相关法规和管理制度，借鉴了先进单位的经验做法，以保证评价工作的客观性和权威性。

三、工作成果通过对各项内部控制指标的评价，我们得出了以下几点结论：1.财务管理：本单位在财务管理方面表现良好，财务制度健全、财务信息准确完整，各项财务指标符合预期目标。

但是仍存在一些问题，如财务人员对相关制度理解不够深入，跟踪预算执行情况不够及时等。

2.经营管理：单位在经营管理方面存在较大的问题，尤其是营销管理和生产管理方面的内部控制不够完善。

销售流程缺乏规范，对市场的信息了解不及时，导致销售额偏低；生产过程中存在一些流程不规范，物资管理不严密等问题，影响了单位的经营效益。

3.人事管理：本单位在人事管理方面具备一定的控制手段和机制，但是存在的问题主要是人员流动率高、培训的及时性不够、激励机制不合理等。

这些问题导致一些重要岗位缺乏稳定人员，员工的技能水平不够，对员工的激励不够明确，影响了单位整体的工作效率和团队凝聚力。

4.资产管理：单位的资产管理相对较好，有明确的资产登记制度和领用制度，资产购置、使用和报废工作比较规范。

但是在资产盘点和维修保养方面存在一些问题，盘点的及时性和准确性有待提高，维修保养工作的计划性和执行力度不够。

四、改进措施针对上述问题，我们提出了以下改进措施：1.财务管理：加强对财务制度的培训，使财务人员深入理解相关制度和流程；强化预算执行跟踪，及时发现和解决预算超支和偏差问题。

2024年行政事业单位内部控制基础性评价总结一、概述随着社会的不断进步和发展，行政事业单位的规模和数量不断增加，对其内部控制的要求也越来越高。

内部控制是行政事业单位有效管理的基础，对于提高行政事业单位的管理水平和工作效率至关重要。

在2024年的内部控制基础性评价中，我们着重关注了行政事业单位的组织结构、内部控制制度和风险管理等方面，希望通过评价结果对行政事业单位的内部控制工作提供有益的参考和指导。

二、组织结构评价行政事业单位的组织结构是内部控制的基础，合理的组织结构可以保证工作的高效进行。

在评价中，我们发现大部分行政事业单位的组织结构相对较为合理，各个部门之间的职责明确，协作高效。

但是也有一部分单位存在部门职责重叠、信息共享不畅等问题，需要加强协调和沟通。

因此，在今后的工作中，建议行政事业单位进一步完善组织结构，优化工作流程，提高工作效率。

三、内部控制制度评价内部控制制度是行政事业单位实施内部控制的法规和制度的集合。

在本次评价中，我们重点评估了行政事业单位内部控制制度的完善程度和实施情况。

评价结果显示，大部分行政事业单位内部控制制度相对健全，各项制度的执行情况较好。

但也存在一些问题，如一些制度过于繁琐，执行不到位；一些重要制度缺乏更新和改进等。

建议行政事业单位加强内部控制制度的宣贯和培训，提高职工的遵守程度；同时，不断完善和推进内部控制制度的更新和改进，以适应新时期的工作需求。

四、风险管理评价风险管理是内部控制的核心内容之一，合理的风险管理可以有效地保护行政事业单位的利益。

在评价中，我们了解了行政事业单位的风险管理情况和风险管理制度的实施情况。

评价结果显示，大部分行政事业单位对风险管理较为重视，建立了相应的风险管理制度，并定期进行风险评估和管理。

但也有一些单位存在风险管理意识较差、风险管理制度不够完善等问题。

因此，建议行政事业单位加强对风险管理的重视，提高风险管理制度的科学性和有效性，切实加强对重大风险的防范和遏制。

行政事业单位内部控制基础性评价报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神, 按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求, 依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》的有关规定, 我们对本单位的内部控制基础情况进行了评价。

一、内部控制基础性评价结果根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点, 本单位的单位层面内部控制基础性评价得分为38分, 业务层面内部控制基础性评价得分为31分, 共计69分。

因存在不适用指标, 换算后的得分为70分。

二、特别说明项（一）特别情况说明本单位未发生重大经济损失、引起社会重大反响、出现经济犯罪等相关情况。

（二）补充评价指标及其评价结果本单位无补充评价指标。

三、内部控制基础性评价下一步工作基于以上评价结果, 本单位将内部控制建设启动、权利运行制约、管理信息系统和预算业务管理控制等领域作为接下来内部控制建立与实施的重点工作和改进方向, 并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果:1.检查整改落实以领导小组为主导, 由财务科牵头, 各部门负责人认真学习财政部《行政事业单位内部控制规范》和《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的要求。

针对评价中发现的不足, 完善单位组织及业务流程图、强化风险机制、落实岗位权责以及落实预算业务管理控制等, 力争从2017年年初起达到内部控制指标要求的标准, 切实有效地防范各类风险, 提升单位的运行水平、管理质量。

2.全面建立内控机制以此次内部控制基础性评价为契机, 以评价指标为依据, 梳理单位现有运行机制, 对比内部控制的指导意见和要求, 全面建立与本单位实际运行相符的内部控制机制。

内部控制运行机制应涵盖单位组织构成、各部门及岗位权责、内部风险评估、权力制约与监督以及自行检查等具体内容。

在领导小组的主导下, 大家群策群力, 确保在年底前建立健全完整的内控制度。

行政事业单位内部控制基础性评价报告行政事业单位内部控制基础性评价报告附件3 行政事业单位内部控制基础性评价报告（参考格式）内部控制基础性评价报告为贯彻落实财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见的有关精神，按照财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知要求，依据行政事业单位内部控制规范（试行）的有关规定，我们对本单位（部门）的内部控制基础情况进行了评价。

一、内部控制基础性评价结果根据行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表中列明的评价指标和评价要点，本单位（部门）单位层面内部控制基础性评价得分为分，业务层面内部控制基础性评价得分为分，共计分。

因存在不适用指标，换算后的得分为分。

本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。

本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计家。

（本段仅适用于各中央部门）本单位（部门）各指标具体得分情况如下表类别评价指标评价得分单位层面（60分）1. 内部控制建设启动情况（14分） 2. 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况（6分） 3. 对权力运行的制约情况（8分） 4. 内部控制制度完备情况（16分） 5. 不相容岗位与职责分离控制情况（6分） 6. 内部控制管理信息息系统功能覆盖情况（100分）业务层面（40分）7. 预算业务管理控制情况（7分）8. 收支业务管理控制情况（6分）9. 政府采购业务管理控制情况（7分）10. 资产管理控制情况（6分）11. 建设项目管理控制情况（8分）12. 合同管理控制情况（6分分）（1100）分）评价总总分在本单位（部门门）内部控制基础性评价过过程中，存在扣分情况的指指标汇总如下〔逐项列列示存在扣分情况的评价指指标、评价要点、扣分分值值及扣分原因〕二、特别别说明项（一）特别说明明情况本单位（部门/部部门所属单位）内部控制出出现问题，导致单位在经济济活动中〔发生重大经济损损失/引起社会重大反响//出现经济犯罪〕，特将相相关情况说明如下〔具具体描述发生的相关事件、、影响及处理结果〕〔如如本单位（部门）未发生相相关事件，填写“未发生相相关情况”〕（二）补充充评价指标及其评价结果本单位（部门/部门所属单单位）根据自身评价需求，，自愿将〔填写补充评价指指标名称〕等补充评价指标标纳入本次内部控制基础性性评价范围。

2024年单位内部控制基础性评价工作总结报告为了提高单位的内部控制水平和规范运作, 我单位于2024年组织了一次基础性评价工作。

通过对全面深入的审核, 发现并解决了一系列存在的问题, 为单位的可持续发展奠定了基础。

一、工作背景内部控制是企业风险管理的基础, 是保证企业运营正常、稳定、可持续发展的重要保障。

为了贯彻落实国家政策, 并按照上级文件要求, 我单位组织了2024年的单位内部控制基础性评价工作。

二、工作内容1.制定评价指标体系: 结合国家有关要求和我单位的实际情况, 制定了一套科学合理的评价指标体系。

包括内部控制的文化氛围、内部控制制度的建立与执行、内部控制环境和方法、内部控制信息与沟通、内部控制监督与改进等五大方面的内容, 紧密关联了单位的战略、运营、财务、人力资源、信息技术等方面。

2.实施评价计划: 根据评价指标体系, 编制了详细的评价计划, 确定了评价任务的分工和时间节点。

评价工作由内部审计部门牵头, 协同其他相关部门、岗位人员进行。

3.开展评价工作: 评价工作分为两个阶段: 自查和外查。

自查阶段, 各部门按照评价指标和标准, 自行对照评价要求, 开展自查工作, 形成自查报告。

外查阶段, 由内部审计部门对各部门自查报告进行审核, 并进一步核实情况。

通过与各部门的面谈、资料核对、样本检查等方式, 全面了解单位的内部控制情况。

4.汇总和分析评价结果：根据各部门的自查报告和外查核实，汇总了单位的内部控制问题和存在的风险。

并对各类问题进行统计和分析，形成问题清单和风险评估。

5.提出改进意见：针对评价发现的问题和风险，制定了相应的改进意见和措施，提出了合理的建议。

并将评价结果和改进意见报告给上级管理部门，用于指导单位的下一步工作。

三、工作成果1.发现问题和风险: 通过评价工作, 共发现了单位内部控制的一些问题和存在的风险。

主要包括: 内部控制制度不完善、操作规程落实不到位、人员素质和意识不足、信息技术支持不够到位等。

2024年行政事业单位内部控制基础性评价总结行政事业单位内部控制是指为实现单位的治理目标和任务，保障单位财产安全、业务操作合规、信息真实可靠、风险管理有效、资源使用有效、业绩评价合理等方面的控制措施和制度的设计、实施和运行过程。

对于行政事业单位来说，良好的内部控制能够提高单位的效益和治理能力，保障单位的稳定运行。

基于这样的背景和重要性，本次对行政事业单位内部控制的评价主要从以下几个方面展开。

首先，行政事业单位内部控制的目标应是确保单位的治理目标和任务得以实现。

同时，还要对单位的财务、业务、风险、评价等多个方面进行控制。

在此次的评价中，我们发现了一些行政事业单位在内部控制目标的建立上存在一定的问题。

一些单位注重短期经济效益的追求，而忽视了对长期发展目标的控制；一些单位在内部控制目标的设定上相对模糊，没有明确的衡量指标；还有一些单位在对业务过程进行控制时，缺乏完整的操作流程，导致业务操作存在风险。

其次，行政事业单位内部控制的设计和运行应遵循一定的控制原则，如客观公正、分工协作、风险控制、信息追溯等。

然而，在评价过程中，也发现了一些行政事业单位在控制原则的遵循上存在问题。

例如，一些单位的内部控制设计不够客观公正，存在利益输送、权力过大等问题；一些单位的内部控制运行存在分工不明确、沟通不畅、数据追溯缺失等问题，影响了单位的管理效能。

再次，行政事业单位内部控制的实施应依赖制度建设和规范操作。

评价过程中，我们发现一些行政事业单位在制度建设和规范操作上还存在欠缺。

一些单位的制度建设不够完善、操作流程不够规范，导致一些关键环节容易出现疏漏和错误；一些单位的内部控制制度没有及时更新，无法适应环境变化和工作需要。

此外，一些单位在内部控制实施过程中，对人员的培训和监督不够，导致员工对内部控制制度的理解和执行存在偏差。

最后，行政事业单位内部控制的监督和评价应强化。

在评价过程中，我们发现了一些行政事业单位在内部控制监督和评价方面的不足。

内部控制工作总结（精选5篇）健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营，提高经营效益，防范化解风险，确保安全发展的需要。

近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx年内控综合评价首次被评为一类行。

但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。

现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。

1，完善内控主体建设XX建立内控机制。

要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。

熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。

XX完善风险识别和评估体系。

要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控，评价和预警系统。

重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。

XX树立正确的业务发展观。

要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。

XX建立内控信息联络机制。

要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计，执行，反馈提供信息保障。

建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时，真实，完整地传递监管意图，交流信息，沟通问题。

XX重视对管理人员的监管。

要加强对管理层，决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。

把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。

2，强化内控责任落实XX加强组织领导。

建立内控组织机构，成立了以行长为组长，分管行长为副组长，各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓，分管领导具体抓，部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调，具体组织实施，拟定有关制度，内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。