水源地生态补偿机制构建研究_基于市场视角

08　企业活力ＥＮＴＥＲＰＲＩＳＥＶＩＴＡＬＩＴＹ·2010年第9期·[收稿日期]2010-07-29[作者简介]王燕(1967—　),男,山东莱阳人,山东经济学院副研究员,山东农业大学经管学院博士研究生,研究方向:生态经济学理论与政策。

水源地生态补偿机制构建研究:基于市场视角◆王　燕(山东农业大学经管学院,泰安270182;山东经济学院教务处,济南250014) [摘要]生态补偿作为水源地保护的一种有效手段应运而生。

生态补偿的目的是调动水源地生态建设与保护者的积极性,政策或法律手段的实行,使水源区生态保护外部性的内部化,是促进水源保护的利益驱动机制、激励机制和协调机制的综合体。

水源地生态补偿的运作模式亟待研究,以期为解决资源与环境保护领域的外部性问题提供参考,使水资源被适度、持续地开发、利用和建设,从而达到经济发展与保护生态平衡协调的最终目标。

[关键词]水源地;生态补偿;市场补偿;协调[中图分类号]Ｆ322　[文献标识码]Ａ　[文章编号]1003-4919(2010)09-0008-05 生态补偿作为水源地保护的一种有效手段应运而生。

生态补偿的目的是调动水源地生态建设与保护者的积极性,政策或法律手段的实行,使水源区生态保护外部性的内部化,是促进水源保护的利益驱动机制、激励机制和协调机制的综合体。

因此,本文将对水源地生态补偿的运作模式进行研究,以期为解决资源与环境保护领域的外部性问题提供参考,使水资源被适度、持续地开发、利用和建设,从而达到经济发展与保护生态平衡协调的最终目标。

一、水源地生态补偿相关综述生态补偿是当前生态经济学界研究的热点问题之一。

国内外学者从不同的角度对生态补偿的问题进行了研究,由最初的概念、内涵的探讨逐步延伸到生态补偿的类型、服务机制和评价方法等方面。

因此,在探讨水源地生态补偿运作模式前,有必要对水源地生态补偿的相关问题进行简单介绍。

(一)水源地生态补偿的定义国内外对于生态补偿的概念界定有很多,但由于侧重点的不同及生态补偿本身的复杂性,到目前为止尚没有一个统一的定义。

Ｃｕｐｅｒｕｓ等[1](1996)将生态补偿定义为“对在发展中对生态功能和环境质量造成损害的一种补助,这些补偿的目的是为了提高受损地区的环境质量或者用于创建新的具有相似生态功能和环境质量的区域[1]。

”毛显强等[2](2002)将生态补偿定义为:“通过对损害(或保护)资源环境的行为进行收费(或补偿),提高该行为的成本(或收益),从而激励损害(或保护)行为的主体减少(或增加)因其行为带来的外部不经济性(或外部经济性),达到保护资源的目的[2]。

”到目前为止,生态补偿已不是单纯意义上对环境负面影响的一种补偿,它也包括对环境正面效益的补偿,涉及的范围也不是单纯的项目建设,它包括到政策、规划、生态保护等多个方面。

水源地是对生态安全负有重要责任的区域之一,水法中设立水源保护区制度,明确保护区的法律义务(为防止水源污染的禁止性规定),这在一定程度上体现了人类与生态系统之间的“契约正义”关系,可以理解为“生态补偿”的含义。

生态补偿内涵的解释远不止于对生态系统的恢复或重建层面,更需要强调的是对利益受损者的利益恢复与填补,这将有助于调动水源区生态环境保护者的积极性,促进水源的保护。

据此,可将水源地生态补偿的含义概括为[3]:通过政策或法律手段的实行,使水源区生态保护外部性的内部化,让水源地生态保护成果的“受益者”支付相应的费用;通过制度设计解决好水源地生态环境这一特殊公共物品消费中的“搭便车”现象,激励生态环境这种“公共物品”的足额提供;通过制度创新实现对水源地生态投资者的合理回报,激励水源地的相关人群从事生态保护投资企业活力ＥＮＴＥＲＰＲＩＳＥＶＩＴＡＬＩＴＹ改革探索9　·2010年第9期·并使生态资本增值[3]。

(二)生态补偿的类型在生态补偿的类型上,沈满洪[4]从四个角度对生态补偿进行了划分:①从补偿对象可划分为:对为生态保护做出贡献者给以补偿,对在生态破坏中的受损者进行补偿和对减少生态破坏者给以补偿。

②从条块角度可划分为:上游与下游之间的补偿和部门与部门之间的补偿。

③从政府介入程度可分为:政府的强干预补偿机制和政府弱干预补偿机制。

④从补偿的效果可分为:输血型补偿和造血型补偿[4]。

桑燕鸿[5]从补偿的内涵来看,把补偿分为四个类型:①污染补偿:向环境中排放污染物而支付的补偿,如向环境排放污染物而支付的排污费。

②损害补偿:从事对环境有害的活动而支付的补偿,如开发矿产资源而支付的土地使用费。

③使用补偿:使用环境但没有对环境造成破坏而支付的补偿,如为从环境获得的景观、娱乐等享受而支付的补偿。

④受益补偿:从其他人或其他地区的环境保护行动中获得收益而支付的补偿,如环境保护受益区向出力区支付的补偿[5]。

黄昌硕等考虑我国目前贯彻生态补偿的形式指出了生态补偿的类型[3]:①政策补偿:即中央政府对省级政府、省级政府对市级政府的权力和机会补偿。

受补偿者在授权的权限内,利用制定政策的优先权和优惠待遇,制定一系列创新性的政策,促进发展并筹集资金。

②资金补偿:这是最常见的补偿实践也是最迫切的补偿需求。

资金补偿常见的形式有补偿金、赠款、减免税收、退税、信用担保的贷款、补贴、财政转移支付、贴息和加速折旧等。

③实物补偿:即补偿者运用物质、劳力和土地等进行补偿,解决受补偿者部分的生产要素和生活要素,改善受补偿者的生活状况,增强生产能力。

④技术补偿和智力补偿:即补偿者开展智力服务,提供无偿技术咨询和指导,培养受补偿地区或群体的技术人才和管理人才,输送各类专业人才,提高受补偿者生产技能、技术含量和管理组织水平。

⑤项目补偿:国家拨出资金用于生态保护项目的建设,由受补偿区域负责的项目来具体实施和维护。

⑥产业补偿:帮助水源区发展替代产业,或者补助发展无污染产业,增强其自身的造血功能是缩小发展差距、提高其人民生活水平的最好办法。

由上述看出,不同的生态补偿途径和方式有其不同的适用范围,因此没有任何一种补偿方式对所有地区都有效,真正有效的补偿机制应是因地制宜的,对不同层次的补偿以不同的方式来实现,甚至要发挥多种补偿机制和手段的优势与协同作用,才能奏效。

(三)生态补偿的运作模式长期以来,我国一直沿用行政解决生态的思路,即在水源地生态保护区利用行政手段强令地方政府和居民进行水源保护。

但当生态保护与经济发展(特别是与近期经济发展)发生冲突时,高层政府往往偏向于前者,而基层政府以及地方居民则倾向于后者。

这种水源地生态保护不同利益主体的错位,也体现了生态补偿两种运作模式之间的矛盾,即以政府为主体的生态补偿运作方式(简称政府补偿)和以市场为主体的生态补偿运作方式(简称市场补偿),这两种方式可以看做是庇古手段①和科斯手段②在水源地生态保护方面的具体应用。

政府补偿是以国家或上一级政府为实施补偿的主体,以区域、下级政府或农牧民为补偿对象,以国家生态安全、社会稳定、区域协调发展等为目标,以财政补贴、政策倾斜、项目实施、税费改革和人才技术投入等为手段的补偿方式,它是政府以非市场途径对水资源生态系统进行的补偿。

根据中国的实际情况,政府补偿机制是目前开展生态补偿最主要的形式。

市场补偿是指市场交易主体利用经济手段参与环境市场产权交易,从而自发参与生态环境改善活动的总称。

它的主体可以是市场交易中的任何人,可以是生态环境的供给者,可以是生态环境的受益者,也可以是政府,但政府在市场补偿活动中,地位与其他交易者相同,对其他主体不能施加命令强制。

对于水源地生态保护来讲,两种补偿方式各有利弊,却又不可或缺,下面将对政府补偿与市场补偿进行详细论述。

①②学术界研究生态补偿问题的两种路径之一。

庇古手段是指根据庇古的外部性理论,政府应当是对流域下游生态受益者(其边际私人成本小于边际社会成本)实行征税,对上游生态保护者(其边际私人收益小于边际社会效益)实行补贴,将外部效应内部化。

学术界研究生态补偿问题的两种路径之一。

科斯手段是指外部性问题的实质在于双方产权界定不清,在产权明晰和交易成本为零的情况下,外部性可以完全通过市场解决。

10　ＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅＶｉｔａｌｉｔｙ企业活力-改革探索·2010年第9期·二、水源地生态补偿运作模式之市场补偿市场作为一项普遍的社会性力量,是生态补偿机制有效运转的关键。

尽管政府是生态效益的主要购买者,市场竞争机制仍然可以在生态补偿中发挥重要的作用,政府完全可以利用市场手段和经济激励政策来提高水源地生态环境的生态效益。

(一)市场补偿的形式市场补偿是政府补偿的有益补充,它是生态补偿机制创新的主要方向,主要形式有以下几种:产权交易市场、一对一交易、生态标记等形式。

1.产权交易市场在水源地生态环境的产权进行界定后,环境产权交易市场便建立了。

此时,任何市场主体均可以按照卖家最低价与买家最高价相符时成交的交易规则,进行环境产权交易。

政府也可以以平等市场主体身份进行到产权交易市场,根据水源地经济的发展状况,通过收购或抛出产权来调整该区域内的产权交易量,间接地对水源地生态环境进行补偿。

例如以排污权交易为例。

排污权交易是在运用污染物排放总量控制政策,在保护和改善水源地生态环境质量的前提下,利用市场规律及环境资源价值原则,使排污权成为一种可交易的生产要素进入到企业生产经营活动中去。

当排污权在排污企业间交易时,污染物的总量不会增加也不会减少,只是排污地点发生了转移;当排污权在非排污企业与排污企业之间交易时,污染物的排放总量就会发生变化;同时公众可联合或通过代理组织购买一定区域范围的排污权来减少污染物的排放总量;政府也可以平等市场主体的身份进入排污权交易市场,既可收购亦可出售排污权,但政府的交易行为必须以区域的生态———经济的发展状况为根据来调整区域内的污染排放总量。

排污权交易不仅是企业解决排污指标短缺的手段,也是进行区域污染物总量控制,解决水源地污染防治投入不足的重要手段。

2.一对一交易一对一交易的特点是交易的双方基本上是确定的,只有一个或少数潜在的买家,同时只有一个或少数潜在的卖家(某一个中小流域)。

交易的双方直接谈判,或者通过一个中介来帮助确定交易的条件与金额。

一对一交易常见于流域上下游之间的生态环境服务交易。

如美国纽约市与上游Ｃａｔｓ-ｋｉｌｌｓ流域之间的清洁供水交易就是这种形式。

纽约市通过投资购买上游Ｃａｔｓｋｉｌｌｓ流域的生态环境服务,向该流域内的奶牛场和林场经营者支付4000万美元,为使他们采用环境友好的生产方式。

3.生态标记生态标记实际上是对生态环境服务的间接支付方式[8]。

这种支付方式的关键,是存在赢得消费者信赖的认证体系,其初衷是为了选出对水源地生态保护领域做出突出贡献的产品选出,并予以肯定和鼓励。