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新制度经济学中关于企业性质理论的文献综述在新古典经济学那里，企业不过是投入和产出的生产函数，企业唯一的功能是根据边际替代原则对生产要素进行最优组合，从而实现最大的产量或最低的生产成本。
企业组织背后的制度因素被忽视了，因而长期以来企业理论被称为"黑箱"。
企业的契约性质第一次由科斯揭示出来，被称为开创了现代企业理论的先河。
企业不再被认为是一个生产函数，而是一系列契约的有机组合。
新制度经济学在进展过程中，形成了企业性质中不同的流派。
一、交易费用理论新制度经济学的企业性质理论是由科斯首先提出来的，在其1937年发表的《企业的性质》一文中，科斯提出了交易成本概念，并将之用于经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论。
他认为作为价格机制替代物的企业，实质上是企业家与其他生产要素所有者之间的长期契约。
在企业内部契约中，生产要素所有者为获得一定酬劳而同意在一定限度内服从具有一定强制性权威的企业家的指挥。
张五常进一步进展了科斯的企业理论，认为企业的出现是用资本市场代替产品市场，或一种契约方式代替另一种契约方式。
市场交易的是产品或商品，企业交易的是生产要素。
如果交易成本为零，那么两个市场是不可分割的，因为顾客向生产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项。
而交易费用的存在是市场分离的前提。
杨小凯和黄有光在《专业化与经济组织--古典微观经济学的分析框架》一书中，通过消费者--生产者两分法、专业化经济和交易成本这三个方面的因素，建立了一个关于企业一般均衡契约模型。
认为作为促进劳动分工形式的企业，尽管与自给经济相比也许会使交易费用上升，但当劳动分工经济收益的增加超过交易费用的增加时，企业就会出现。
由于不同的结构会导致不同的交易效率，因此，企业的所有权结构安排是至关重要的。
一种非对称的剩余索取权结构在改进交易效率的同时，还能幸免直接定价和贸易中交易效率最低的活动，从而促进劳动分工。
由于对治理者活动所付出的努力及其产出水平的测量要花费极高的成本，所以，治理者的剩余索取权安排是一种有效率的产权结构。
新制度经济学理论引言新制度经济学理论是一门近年来在经济学界崭露头角的学说。
其主要理论观点是，不同的制度安排会对经济行为和经济结果产生深远的影响，而这些制度安排既包括市场机制，也包括非市场机制，如组织行为等。
本文将从多个角度探讨新制度经济学理论，并就其对当代经济的意义进行探讨。
市场的过度理论在传统经济理论中，市场机制被认为是最优的经济组织形式，可以自我调节和平衡。
然而，新制度经济学理论提出了一项挑战：市场机制会存在着许多内在局限和不足。
例如，市场会存在信息不对称、外部性、公共物品等问题。
此外，市场机制还存在着激励和协调的问题。
这些问题使得市场机制并不能完全发挥其最优性。
反思政府干预的影响然而，过度的政府干预也会使市场失去优势。
例如，政府的管制、税收和补贴政策等，会对市场机制产生负面影响。
在经济活动中，政府的干预应该是在产权保护、政府规制、基础设施建设等方面进行，避免过度的政府介入。
制度的重要性新制度经济学理论认为，良好的经济制度有助于提高人民生活水平和保护人民权益。
制度是组织和实现市场交易的基础。
较好的制度不仅会提供稳定、透明、可预见的环境，而且还会减小市场中的信誉和风险等不确定性因素，并鼓励合作与创新。
因此，对制度建设的持续投入对于提升市场自组织性和社会福利具有重要的作用。
新制度经济学在企业内部的应用新制度经济学在理解企业行为上的应用也十分重要。
企业是一种非常规制的经济组织，由于企业股权、机制、规则等方面的不同, 往往存在着各种各样的行为结果。
根据新制度经济学的理论，合理的企业安排应该尽量避免信息不对称和道德风险等问题，加强高层管理和规则制定，以确保企业合法稳定地运营，降低各种不可预测风险的发生率，而且从总体上看，这种性能更优秀的企业安排还可以降低组织运营成本，提升组织执行效率。
总结新制度经济学提出了市场机制存在内在局限的理论，较为全面地评价了政府干预市场的积极作用和消极影响，深刻分析了制度对于经济行为和经济结果的重要影响，并在企业内部和外部实践中获得了成功应用。
新制度经济学新制度经济学是经济学的一个重要分支，它对传统经济学进行了全面的批判和反思，提出了一系列新的理论和观点，对现代市场经济的发展和规制提供了有力的参考。
一、新制度经济学的起源和发展新制度经济学是20世纪70年代末到80年代初由美国学者奥利弗·威廉姆森等人提出的。
这一理论体系的基本思想是，经济活动不仅受到市场机制和产权制度的影响，还受到制度环境的影响。
因此，研究经济行为的制度安排和运作规则，较为全面地描绘和分析市场机制、权利制度和企业组织等方面的作用，是新制度经济学的根本任务。
二、新制度经济学的主要理论新制度经济学主张，经济行为的制度安排是产生经济效能的关键因素之一。
制度环境会影响消费者和生产者的行为，进而影响市场效果。
新制度经济学的主要理论如下：1. 产权理论产权制度是构成市场经济的核心要素之一。
新制度经济学将产权界定为对各种可交易资源的所有权、使用权和处分权的摆脱搅乱的机制。
在市场经济中，准确的产权可以有效地配置和利用资源，同时也可以促进竞争和创新。
2. 契约理论契约是市场经济和组织效能的基础。
新制度经济学认为，契约代表了就当事人如何协商并合作来完成交易所必需的权利和义务达成共识。
在不同的市场环境下，不同的契约安排可能会导致不同的合作行为。
3. 交易费用理论交易费用是实现一个交易所必须要付出的代价，包括信息搜索、协商、合同撰写和执行等环节。
新制度经济学认为，交易费用的大小取决于市场环境。
如果交易环境复杂难以把握，交易费用必然较高。
三、新制度经济学对经济体制改革的启示新制度经济学为经济体制改革提供了有益的启示和参考。
在中国，随着成熟市场经济体系的不断建立，市场经济体制的规范化、制度化和现代化已经成为推进供给侧结构性改革的必由之路。
新制度经济学的研究也为中国经济体制改革提供了一些具体的启示：1. 加快产权制度改革保护产权是现代市场经济的重要保障之一。
如何做到产权保护的严格与有效，是中国经济体制改革的关键所在。
新制度经济学的制度理论———企业理论・产权理论・制度变迁理论●李志强 摘 要:新制度经济学在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。
文章将对新制度经济学在不同的研究领域———企业理论、产权理论和制度变迁理论,进行简单的梳理。
关键词:企业理论 产权理论 制度变迁理论新制度经济学发展和兴盛是最近几十年的事,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。
新制度经济学被认为在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,甚至它的开创者科斯称其为“本来就应该是的那种经济学”。
从交易费用这一基本概念出发,新制度经济学在不同的研究领域发展了几个重要的分支理论—企业理论、产权理论和制度变迁理论。
下面本文将对这几个理论进行简单的梳理。
一、企业理论1973年,科斯在其经典性论文《企业的性质》中开创了现代企业理论研究的先河。
在这篇论文中科斯提出,与市场通过契约形式完成的交易不同,企业作为一种组织是依靠权威,通过命令的形式在企业内部完成交易的。
市场和企业可以看作是两种不同的经济组织形式,在一定条件下是可以相互替代的。
当生产是通过市场的组织协调来完成时,其重要的成本是发现相关价格所耗费的资源。
科斯的文章发表后并没有得到应有的重视,直到20世纪60年代后,在威廉姆森、德姆塞茨和张五常等学者的推动下,企业理论开始飞速发展,大量有价值的学术文献以“指数式增长”。
特别是随着博弈论和信息经济学的发展,企业理论的分析工具日臻完善,研究的领域也不断深入。
企业理论研究的主要内容包括:企业的本质及界限的确定、企业内部结构与效率差异、企业的资本结构。
1.企业的本质及界限的确定。
对于这一问题有几种不同的解释。
一种是上面提到的科斯的观点。
张五常发展了科斯的理论,认为企业与市场的区别只是契约安排的两种不同形式,市场是产品市场上的合约,而企业是要素市场上的合约,企业与市场的替代不过是一种合约取代另一种合约。
第12章 新制度经济学中的企业理论新制度经济学认为企业是一种团队生产（team product ），而“团队”（team ）是指企业中的工人是一组代理人，他们独立地选择努力水平，但却生产出一个总的产出，每个代理人对产出的边际贡献是依赖于其他代理人的努力的，是不可单独观测的[1]。
新制度经济学的一个代表人物Holmstrom 提出的团队生产理论框架是下面分析的出发点。
在团队生产中，由于个人努力不可观测，将会出现个人的“搭便车”偷懒行为。
由此，应引入一个监督者（monitor ），同时为了对监督者本身要有激励，则监督者就应该是剩余索取人（residual claimant ）。
这就解释了古典企业的存在原因。
但Holmstrom （1982）曾证明，对于团队生产中的偷懒问题，可通过激励机制来解决。
他认为，监督者实际上是委托人，他的作用并不是监督团队成员，而是通过剩余索取权打破了预算平衡（breaking budget ）。
下面，我们来看看这个结论是如何得到的。
设有n 个代理人n i ,,2,1 =；代理人i 选择行动),0(∞=∈i i A a ，个人成本为)(i i a C ，0)('>i i a C ，0)(''>i i a C ，且0)0(=i C 。
记),(),,(1i i n a a a a a -== 为行动向量，其中),,,,,(111n i i i a a a a a +--=。
生产函数为)(a x x =，且)(a x 是严格递增的可微凹函数，0)0(=x 。
制度安排x 在n 个代理人之间分配，记)(x S i 为代理人i 的所得份额。
设代理人是风险中性的，故效用函数为)()(),(i i i i i i a C x S a S u -=[2]。
现在的问题是：是否存在一种制度安排，使在纳什均衡下的分配是一个帕累托最优的分配。
为此，我们先看在预算平衡时的情形，此时对任意产出x 有∑==ni ix x S 1)( （12.1） 在式（12.1）两边对x 求导：∑==ni ix S 1'1)( （12.2） 代理人i 将选择i a 最大化其效用)()(i i i i a C x S U -=一阶条件为：)()('''i i i i a C x x S =，n i ,,1 = （12.3） 但是，帕累托最优的行动向量*a 应满足：⎥⎦⎤⎢⎣⎡-=∑=n i i i a a C a x rg a a 1*)()(max一阶条件为)(''i i i a C x =，n i ,,1 = （12.4） 由式（12.3）和（12.4），如果纳什均衡又是帕累托最优的，则必有1'=i S （n i ,,1 =），但这与预算平衡约束式（12.2）矛盾。
新制度经济学的企业家理论框架新制度经济学沿用传统西方经济学的分析框架，形成了以交易费用为核心的企业理论。
新制度经济学关于企业边界的观点是与企业产生原因的观点一脉相承的。
尽管新制度经济学家们对于企业的边界并没有统一的观点，但是他们都认为企业的规模和交易费用有关。
科斯认为，企业规模的扩大是企业内部交易取代了市场交易，企业的边界决定于在企业内部组织一项交易的成本和在公开市场组织同一交易的成本相等的一点上。
威廉姆森在科斯理论的基础上认为，当资产专用性程度达到一定限度时，实行一体化就可以节约交易费用，然而，企业内部也有一定的交易费用，企业的边界就决定于企业内部交易费用和市场交易费用在边际上相等的一点上。
张五常更是提出了市场和企业只是不同的契约形式，因此，企业并没有明确的界限。
新制度经济学采用个体主义的方法研究企业的内部关系。
新制度经济学承以效率为标准来对企业的内部控制及分配问题进行研究。
科斯认为，企业内部的调节取代市场交易可以节约交易者之间讨价还价、签订契约、监督执行等交易费用，企业内部的权威和命令不是权力关系，而是效率的体现。
威廉姆森认为，劳动者的利益是否会受到侵蚀，和劳动者所具有的人力资本的性质有关，劳动者所具有的人力资本的专用性越强，他的利益受到侵蚀的可能性就大；反之亦然。
但是，劳动组织或工会组织加强了劳动者的力量，从而解决了劳动者利益被侵占的问题。
所以，劳动组织或工会组织是一种解决利益冲突和提高效率的制度机制。
新制度经济学家还提出了谈判力的问题，由于企业主在初始的时候无法判断个体劳动者的能力，因此会向劳动者施加限制性条件和报酬方面的压力，但经过一段时间后，个体雇员的能力被证实，个体雇员就增加了谈判力，从而得到较高的人力资本价格（当然这也只限于较高层次的雇员）。
扬州大学税务学院学报 1999年第1期新制度经济学的基本理论述评贾晓薇 宋春艳 周晓梅摘要:把制度作为一个重要的经济变量引入经济学研究之中,并且把对制度的分析纳入经济分析的一般框架之内,这是新制度经济学的重要理论功绩。
新制度经济学除去论证制度的重要性以外,还分析了制度变迁过程,这一理论是新制度经济学体系的核心部分。
新制度经济学的许多理论无疑地对中国经济体制改革和中国经济理论建设具有重要的借鉴意义。
关键词:新制度经济学 制度 经济增长 制度变迁 经济学分析新制度经济学产生于本世纪60年代,在70年代取得了进一步发展,80年代开始广泛流行,90年代该学派的一些代表人物如科斯和诺思获得了诺贝尔经济学奖。
有人预言,“21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代”。
一、制度及其功能制度这一术语在不同时代、不同文化中有不同的涵义。
首先,从人的行为角度来看:老制度学派的创始人凡勃伦认为“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯……”。
他认为是本能确立了人类行为的最终目的,推动着人类为达到这种目的而做出努力。
个人和社会的行动都是受本能支配和指导的,这些行动逐渐形成思想和习惯,进而形成制度,制度产生后,对人类活动发生约束,制度随环境的变化而变化,变化了的环境要求人们在思想习惯上有所改变。
人的行为的改变是一种适应环境的淘汰过程。
凡勃伦实际上将制度纳入了生存竞争与人的行为的关系的分析框架中。
在新制度经济学家中,威廉森是一个行为主义者。
他认为人的理性是有限的,而且人是机会主义者,一有条件就怠工、偷懒以寻求个人利益。
这就需要有监督机制和激励机制,对在各类交易中出现的各种行为进行引导和约束来降低交易费用。
霍奇逊在《现代制度主义经济学宣言》一书中详细考察了制度与行为的相互作用,他认为行为与制度是互动的,人们创造制度,同时又被它所创造。
其次,从人与人之间的关系的角度来看:人与人之间的关系很复杂,有利益的冲突,也有相互之间的合作。
新制度经济学理论的综述新制度经济学理论是二十世纪八十年代后期兴起的一种经济理论，它对传统经济学的分析进行了批判性的反思，提出了完全不同的视角和新的研究方向。
新制度经济学强调了制度和组织在经济活动中的重要作用，认为制度和组织的质量决定了经济效率与效益的高低，同时也对市场失灵和政府干预等问题提供了独特的解释。
在本文中，我们将对新制度经济学的核心观点和主要研究领域进行综述。
一、新制度经济学的核心观点1. 制度的重要性新制度经济学的主要观点之一是制度的重要性。
它认为，制度是经济发展和社会稳定的关键，经济体制、法律制度、社会规范等各种制度都会影响经济活动的效率和效益。
制度的设计和运行方式会影响人们的行为，尤其是在协商、契约和合作方面的行为。
它会直接和间接地影响企业、市场、政府等各种机构的决策和活动方式，进而影响整个经济体系的运转和效果。
2. 组织的重要性新制度经济学强调了组织的重要性。
有些企业会出现明显的优势，即能够以低成本生产较高质量的产品，从而在市场上获得更大的份额和利润。
这种优势往往不仅是生产设备和技术的差异，而是生产者的组织和管理能力的优势。
新制度经济学认为所有企业都是权力和信息的互动，而组织形式对实现这个过程的成功或失败起着重要的作用。
3.信息的不完全新制度经济学认为信息的不完全是制度和组织发展的原因之一。
市场中买方和卖方的信息不对称限制了市场效果，包括经济主体的交易和合作决策。
在这种情况下，制度和组织需要做出补偿、解决合作或交易的问题，并为市场创造一套相对稳定的协商和约束机制。
4.博弈的重要性新制度经济学还强调了博弈的重要性。
博弈是指一个人行动的结果取决于其他人的行动选择，而其他人的行动选择又受其行动的结果的影响。
新制度经济学认为，大多数经济交易和协商伴随着信息不确定性和信任博弈。
因此，了解博弈行为和决策原则对于制度设计和组织运行至关重要。
二、新制度经济学的主要研究领域1.市场失灵新制度经济学通过对交易和协商的基础条件不足及其影响的分析，提供了对市场失灵之“黑匣子”（市场失灵的机制）的更深刻认识，从而有了更多的措施和决策的范式。
新制度经济学现代企业理论新制度经济学是20世纪80年代兴起的一种经济学理论，与传统的新古典经济学和马克思主义经济学相比，强调了制度对经济行为和经济结果的影响。
现代企业理论是新制度经济学的一个重要组成部分，研究企业的产生、组织形式以及在市场中的行为和决策。
本文将重点讨论新制度经济学和现代企业理论的主要观点和应用。
新制度经济学认为，经济行为和经济制度是相互作用的，而传统经济学将经济行为看作是与经济制度相对独立的个体行为。
新制度经济学强调了制度对经济行为的约束和指导，并认为经济行为的效果是制度设计和演化的结果。
新制度经济学还从制度设计和演化的角度分析了经济合作、契约、交易成本、权力和组织等问题。
现代企业理论是新制度经济学的一个重要研究领域，它分析如何选择和设计企业的组织形式、决策机制和激励方法，以及它们对企业绩效的影响。
现代企业理论强调了企业内部的权力和信息不对称问题，以及企业和市场之间的边界问题。
在现代企业理论中，最重要的观点之一是企业作为一种治理结构的存在。
企业与市场不同，它是一个集中控制和协调资源的组织，通过内部决策和合作实现经济价值的最大化。
企业内部的权力关系和信息流动对于企业的效率和绩效至关重要，因此现代企业理论强调了企业内部的机制设计，例如职权分配、激励合同、信息披露和内部控制等。
另一个重要的观点是企业和市场之间的交易成本。
传统上，人们倾向于将经济活动视为在市场上自由选择的结果，但新制度经济学认为，市场并不是无成本的，它存在着交易成本，包括成本、信息获取成本、沟通成本、合约成本和执法成本等。
企业的产生和存在正是为了降低交易成本，通过内部组织和协作来实现经济效益的最大化。
因此，企业和市场之间的选择是一个权衡和调整的过程，取决于交易的特性和交易成本的相对大小。
此外，现代企业理论还研究了激励问题，即如何激励员工和管理者实现企业的目标。
传统上，人们认为货币激励是最重要的激励手段，但现代企业理论认识到，金钱并不是唯一的激励方式，其他非经济因素如社会地位、工作满足感和自我实现等也可以起到激励作用。
新制度经济学中的企业治理理论【摘要】新制度经济学（New Institutional Economics）摒弃了传统的制度是外生变量的假设，力图利用西方新古典经济学去分析制度的构成、运行和演化，并去发现这些制度在经济中的地位和作用，分析制度对经济的影响。
由于制度经济学应用的广泛性和深入性，难以对其做到面面俱到的分析，本文将只通过该理论对公司委托代理关系和企业治理结构作初步探讨，并给出相应结论和解决途径。
【关键词】制度经济学委托—代理理论企业治理根据新制度经济学观点，企业是一系列契约的组合，是多种参与者通过各种契约而自愿结合的组织，每个参与者通过提供一种或多种生产要素，获得对企业特定形式的索取。
其中，如何处理他们之间的利害关系，使企业协调、高效运转，是现代企业面临的一个共同问题，也是企业治理结构要解决的基本问题。
治理结构的选择对所有形式的企业都是重要的，对公司制企业特别是股东分散的公司尤为重要。
由于在公司制企业中，公司治理结构最基本的问题是委托—代理关系问题，因此，本文中关于公司治理的探讨基本是围绕如何解决委托—代理问题而展开的。
一、委托—代理问题的产生在现实经济生活中，委托—代理关系无处不在，它存在于任何包含有两个及其以上经济主体的组织和合作努力中。
许多制度经济学家认为，只要一个经济主体的结果依赖于另一个或多个经济主体的行为，委托—代理关系就产生了，采取行动的一方为代理人，受影响的一方为委托人。
需要说明的是，在多层次委托—代理中，除了最末端的之外，每个个体一般既是委托人又是代理人。
具体到我国国有企业而言，全国人大作为全体人民的代表委托国务院管理运营国有企业，国务院又委托给国有资产监督管理委员会，国资委又委托给企业经理人，经理人再在企业内部进一步委托部门经理、员工等……可见，国有企业的委托代理关系也是多层次的，而且也有其客观必然性，由于国有企业众多，委托人知识、能力、精力等方面的约束，将企业委托给代理人进行经营管理是必不可少的。
新制度经济学理论新制度经济学的理论新制度经济学包括四个基本理论：(一)交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。
交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。
交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。
由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。
资源配置问题就是经济效率问题。
所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。
这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。
(二)产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。
只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权实质上是一套激励与约束机制。
影响和激励行为，是产权的一个基本功能。
新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。
(三)企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。
新制度经济学与马克思的企业理论的对比研究内容摘要：企业理论是微观经济学的重要组成部分，研究和发展企业理论具有重要的理论和实践意义。
本文认为，对新制度经济学的企业理论过分批评或过分肯定马克思的企业理论都有失偏颇，应将二者与目前实际相联系。
关键词：企业理论交易费用企业规模资本积累企业理论是一门研究企业产生的原因及其演变规律、内部结构和外部关系、运作以及组织的经济学意义的学问，是微观经济学的一个重要组成部分。
本文从对新制度经济学企业理论和马克思企业理论概括的基础上加以比较，并简述了笔者对企业理论的评价。
新制度经济学的企业理论新制度经济学是在新古典经济学的基础上发展起来的，主要代表人物有：科斯、威廉姆森等。
科斯认为，实践中的经济运行与新古典理论不相符。
企业内部资源的配置和流动是由企业家的指令配置的，并且价格配置对资源配置起着很大作用。
因而要引入组织概念，重视企业家和经理人的作用，将价格机制、组织、企业家和经理人员四者在资源配置中的作用统一起来。
在此基础上，科斯用交易费用来解释企业产生的原因和企业的规模。
科斯在《企业的性质》一文中指出，“企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”。
他认为，市场中的每一笔交易都要进行谈判和签约，都需要时间和费用，这就形成了市场的交易成本。
市场有专门的信息机构以降低交易成本，但不可能消除它。
而人们都有降低交易成本的愿望，这样企业（组织）就可能成为市场交易的替代物出现。
同时，企业内部还存在着管理成本，企业内部生产要素得到合理的配置和流动，组织内的交易费用是逐渐增加的。
组织内部交易的空间发生变化，交易的差异性也会发生变化。
而企业决策失误也是有成本的，当企业内部组织管理成本低于市场交易成本时，企业就会成为节约成本的组织而出现。
企业成本的节约可以推动企业的合并，合并后的企业组织管理成本应该相应降低，由此而导致企业规模的扩大。
企业规模的大小取决于交易成本的大小，如果追加交易由市场完成，企业规模不变；如果追加交易由企业完成，则企业规模扩大。
新制度经济学派的主要企业理论述评徐传谌张东明（吉林大学中国国有经济研究中心，吉林长春130012）[摘要]：在对新古典企业理论修补过程中形成的新制度经济学派企业理论，现在已经成为主流的企业理论，对我国的国有企业改革产生了重要的影响。
本文旨在介绍信制度经济学派的几种主要企业理论，笔者希望通过这些企业理论的介绍会对一些入门的学者有所帮助。
[关键词]：新古典学派新制度学派企业理论新古典经济学将企业看作一只“黑箱”，把企业归结为投入产出的技术性生产函数，并且假定技术是外生的而且是同质的，认为企业是一个理性的经济主体，能够将其拥有的和搜集到的信息进行恰当的处理，并按照利润最大化的原则从事成产活动，即在现有可支配资源条件下追求最大化利润，也就是使未来时期的利润值之和达到最大。
因此，新古典学派将研究的重点放在了企业的供求问题、价格问题、生产要素成本最小化问题，以及企业如何调整产量使边际收益等于边际成本等问题上，而完全忽视了市场上交易费用存在。
我们能够得出的结论是找不到企业产生的理由，只能假定为天然的存在，并且是有效率的，企业的内部问题是不重要的，重要的是企业通过价格机制生产什么，生产多少等问题。
这造成了新古典经济学不能很好地解释企业制度的生成、演进的原因以及企业边界等问题，没有关注企业组织内部如企业的权力配置、治理结构、委托代理及团队的激励问题等问题。
因此，随着企业规模不断扩大导致的企业组织的复杂化，新古典经济学的企业生产函数理论面对企业出现的新现象显得十分的匮乏。
直到1937年科斯发表了《企业的性质》，在一定意义上填补了新古典经济学空白，标志着企业理论的研究进入了一个崭新的阶段——新制度学派时期。
新制度经济学企业理论由科斯开创，然后由阿尔钦和德姆塞茨、威廉姆森、克莱因、罗斯、张五常、格罗斯曼和哈特、霍姆斯特姆以及泰若勒、莫尔、杨小凯和黄有光等加以继承和拓展，在他们之后又涌现出不少的新一代学者加入到其中。
下面笔者将介绍信制度经济学几种主要企业理论。
一、科斯的交易费用理论科斯成功的将交易费用的概念引入了经济学的分析之中，提出了以交易费用为核心的产权理论，有效的解答了企业的产生及边界问题。
认为只要交易费用为零，产权的最初设定不会对资源的配置产生影响，市场中的经济主体会通过讨价还价的方式使得资源配置达到帕累托最优，任何外部性的都会被内在化契约中。
这就是被乔治·斯蒂格勒(G.Stigler)称之为的科斯定理，即在完全竞争的条件下——交易费用为零时，私人成本等于社会成本，不存在外部性问题。
科斯指出交易费用为零的世界是不存在的，真实世界中的交易费用大于零的。
正是由于以价格机制协调的交易存在正的交易费用，才会使人们产生寻找市场交易的替代物——企业——以便降低交易费用。
通过建立企业，“一种生产要素(或其所有者)无须与那些同在企业内部与之进行合作的生产要素签订一系列的合约，如果这种合作是由价格机制的运作直接完成的，则签订这一系列的合约就是必要的。
这一系列的合约被一个合约所替代”1，一系列较短期的市场契约被一个较长期契约所替代——企业取代了市场，从而节约了交易费用。
科斯认为在企业内部存在着一种权威关系，即企业家在一定范围内对于其它生产要素所有者行为的指挥和命令，但是这种权威关系又不是绝对的，“当然，要划出一条严格和可靠1杨晓康.《科斯的企业理论及其假设选择》.《自然辩证法研究》..2000年8月.的界限，以确定是否存在一个企业是不可能的。
指挥可能多一些，也可能少一些”1，企业和市场只有程度的不同(指挥多一些或少一些)，而没有本质的区别。
企业这种组织节约交易费用的结果是导致了企业产生后企业规模的扩张，“直到在企业内组织一项额外的交易的费用等于在市场上通过交换实施同样的交易所需的费用或在另外一个企业内组织这一交易的费用时为止”2。
这样就明确的回答了企业的边界的问题。
但是科斯并没有对新古典的生产函数理论中的非合作假设提出质疑，在科斯之后阿尔钦和德姆塞茨(Ａｌｃｈａｉｎ，Ｄｅｍｓｅｔｚ，1972)于1972年发表的《生产、信息费用于经济组织》进一步推进了科斯的交易费用理论，从协作生产与共同生产率与分配一致性的角度，提出了团队生产理论。
二、阿尔钦和德姆塞茨的企业团队生产理论他们将企业成员合作的性质看成是一种团队生产，认为企业不是雇主与雇员的长期合约，在所有的投入合约中，处于集权位置的团体充当代理人，统一使用所有投入，这种团队生产由于利用了专业化分工的优势和规模经济等因素而具有高效率。
为了便于分析，他们设计了团队生产的模型。
假定（1）团队生产中的使用多种资源联合投入生产；（2）几个投入所有者；（3）对生产的产出大于每种资源分别产出之和；（4）用于生产的每种资源并不是团队生产成员个人的。
他们发现虽然团队生产能够产生高效率，但是对生产效率与成员的成员报酬进行定量是很困难的，会导致搭便车的现象，因此对团队成员的监督，减少成员偷闲行为变得十分关键。
他们认为必须在团队内部设立监管层，使某些人代替投入的所有者专门从事对团队成员的监督活动。
但是监督者同样是团队的成员，他们也有偷闲的倾向，那么他们由谁来监督呢？为此，他们提出让团队的监督者拥有团队的部分剩余索取全以激励的方式约束他们的行为。
“如果合作投入的所有者同意监控者可以获得剩余，那么后者就获得了不偷闲的追加激励，他越是努力，其他成员也就越难偷闲，团队的生产率就高，要素报酬和监控者的剩余也就越大”3，监控者出于“追求尽可能多的剩余的愿望，他们就会努力的作出好的决策和实施有效的管理”4。
这样，团队生产理论就将企业内部的权利结构纳入了经济学分析框架，为企业委托—代理理论的研究开辟了道路。
阿尔钦和德姆塞茨对企业性质的理解要比科斯的理解更为贴近现实。
因为他们认识到了企业是一种合作行为，并将企业成员的合作的性制定各为团队生产；发现缺乏监控机制的企业中会存在成员的偷闲现象，解决的办法是让一部分成员从生产活动中脱离出来专门从事监管；提出了企业内部的权力配置问题，指出企业内部的剩余控制权与剩余索取全必须是匹配的。
这三方面都是科斯没有涉及到，是对科斯的企业理论的发展。
但是团队理论也有缺陷。
团队理论假定所有的团队成员都是同质的，即每位成员都能胜任各项工作，企业经营者只需加强对团队成员的监督和激励就够了，而团队成员和工作岗位的匹配是无关紧要的，因而它又无法解释企业的异质性。
三、威廉姆森的企业的纵向一体化理论奥利弗·威廉姆森是交易费用理论的集大成者。
他把科斯的交易费用理论发展到了近乎完善的地步。
威廉姆森将交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用5。
他接受了科斯1杨晓康.《科斯的企业理论及其假设选择》.《自然辩证法研究》..2000年8月.2杨晓康.《科斯的企业理论及其假设选择》.《自然辩证法研究》..2000年8月.3费方域.《团队生产、监控和激励评阿尔钦和登姆塞茨的古典企业理论》.《外国经济与管理》.1995.6. 4费方域.《团队生产、监控和激励评阿尔钦和登姆塞茨的古典企业理论》.《外国经济与管理》.1995.6. 5所谓事前的交易费用是指由于未来存在不确定性而事先规定交易双方的权利、义务和责任产生的费用这种的交易成本概念和交易成本差异导致企业取代市场这一观点。
他认为企业(内部科层)之所以取代市场，主要因为节省了交易费用：1)与市场制度相比，内部交易者通过机会主义倾向以牺牲企业的整体利益来饱囊自己的能力被削弱，机会主义的动机也因之削弱；2)与内部组织相关的各种活动能够得到有效的监督和审核；3)内部组织拥有处理争端或纠纷的优势；4)内部组织还可以从各个方面减轻信息不对称的影响1。
但是他的最显著成果比不是他关于企业产生原因的阐述，而是关于企业规模扩大的纵向一体化理论。
威廉姆森修正了传统经纪人的假设，引入了西蒙的“有限理性”假说，认为人的认识是“在主观上追求理性，但只能有限地做到这一点”2，而且人不仅是自私的，只要能够利己，就不惜去损人，并把人的这种“本性”称之为机会主义。
他认为正是这种机会主义导致了交易费用的存在。
他深入到了交易本身分析交易的特征，“并将不确定性、交换频率和交易专用性程度作为描述交易的基本方面”3。
他指出，在有限理性及机会主义行为存在条件下交易的专用性程度、交易次数、不确定性一起决定交易的治理结构是市场、关系合同还是企业。
威廉姆森将企业看作是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，认为企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性使用过程中的机会主义以及由此产生的不确定性问题。
首先，资产专用性4程度会诱使交易发生的机会主义行为，一般来说资产的专用性越强，机会主义发生的可能性就越大。
对专用性资产的投入者来说，如果专用性资产被投入到其他的用途中，供应商将无法实现相同的价值；对合同供应关系的买方来说，如果他要另换供应商，他还必须诱使潜在的供应商进行相同的专用性投资，而这是有机会成本。
因而双方勉力维持而不是终止交易关系。
在这种情况下，就会在交易双方之上形成维持合同供应关系的治理结构，使得双方都能够规避机会主义的风险同时获得持续的经济价值。
如果用于交易的资产具有很强专用性，那么合同供应双方关系就会被固化为又被纵向一体化企业的内部关系。
第二，大量的同质交易被认为将它放在一个专门的治理结构中会有更多的好处。
一方面在专门的治理结构内部交易双方属于一个整体，交易的发生不再是市场价格的协调，减少了由于签订协约产生的各种费用；另一方面“对于大量的、重复发生的交易来说，专用治理结构的成本更容易收回”5。
因此，从交易次数角度讲，治理结构的目的并不仅仅是节约交易成本，还有新古典企业中的生产成本。
第三，威廉姆森认为由于合同双方的有限理性与机会主义的存在，会引起行为上的不确定性，而这种不确定性只有通过合同才能够予以准确的认识，如果没有其他的外生扰动，行为上的不确定性不会对治理合同产生影响，一旦发生了外生扰动，需要调整合同，那么企业将面临对调整与否进行价值与成本的衡量，所以一般交易双方都会坚持不改动合同。
威廉姆逊从这三个方面的维度的出企业有进行纵向一体化（垂直一体化）动因。
根据威廉姆森的解释，纵向一体化是为了对付资产专用性提高后由机会主义行为所引致的交易不稳定性而形成的。
认为涉及高度专用性资产且经常重复发生的交易，适合于在企业内部进行。
因为高度专用性的资产交易意味着交易双方具有很强的依赖性，若采用市场体制，处在不利地位的一方就要面临很大代价的大小与某种产权结构的初始清晰度有关;所谓事后的交易费用是指交易发生后的产生的费用，包括当事人退出某种契约关系必须付出的费用、交易者发现由于市场结构的影响事先确定的价格有误而改变原价格所必须支付的费用、交易当事人为解决交易双方之间的冲突而向司法部门等政府机构付出的费用和为确保交易关系的长期化和持续性所必须付出的费用。
