风险管控台帐

风险管控

风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。

十八届三中全会，党中央提出了深化国有企业改革的两大举措，一是积极发展混合所有制经济，二是推动国有企业完善现代企业制度；为国有企业未来的再改革指明了方向：规范经营决策、资产保值增值、公平参与竞争、提高企业效率、增强企业活力、承担社会责任，而面对“混合所有制”这一命题，无论是中央，还是地方，对国有企业而言都是一个新课题。

国内知名管理咨询公司——广州中略企业管理咨询有限公司，根据多年为大型国有企业和民营企业提供风险管理的服务研究表明：“风险管控体系，是企业经营安全的防火墙；风险管控水平，决定着国企混合所有制改革的成败。”

风险管控体系：企业经营安全的防火墙

广州中略咨询公司认为，企业的风险是每个企业家时刻需要警觉，并竭力回避的重大问题，而且我们丝毫不用质疑企业家的这个责任感和使命感，但是，许多企业在“风险预警能力、防范风险能力、抵御风险能力、风险管控能力和风险决策能力”等方面，既缺乏清醒的认识，又缺失应有的体系和机制，尤其是越大的企业，其潜在的风险源却越容易被经营业绩和光环所遮盖。

在这方面，那些“安全意识淡漠、管控体系缺失、防范机制滞后，自以为是、盲目乐观的企业已经用沉重的代价向我们揭示了忽视经营安全和风险的灾难……一桩桩生产安全事故、产品质量事故、投资失误、决策失误、合同欺诈等等无不给企业带来生死存亡般的灾难。

纵观大型企业经营管理安全，我们不难发现，他们之中的大多数企业的经营无不存在着这样或那样的风险。不是这些企业发现不了风险，而是，很多人抱持着侥幸心理，对风险的预测、防范和管控没有引起足够的重视，当然，企业内部的风险管理体系建设和风险管控能力滞后是企业丧失对风险的防范和抵御能力的客观原因。

从风险管控体系建设的专业角度，我们通常将一个企业的风险按照两个维度：1）内部风险和外部风险；2）客观风险和主观风险，来作最基本的分类。

序号风险项目风险描述采取的措施备注临时用电做好三级配电，二级保护大型机械大型机械施工必须有专人指挥。特种作业人员必须持证上岗。

1临边防护按照临边防护规定设置1-1.2m，扫地离地面10cm的保护栏杆并加固，符合安全要求后方能投入使用

安全帽《职业健康安全管理制度》的规定进行处理，加强安全教育及佩戴防护用品的教育安全培训项目经理部对操作人员进行安全培训和交底；

施工质量不能满足创优要求建立健全质量管理体系,按质保体系的要求，确保质量管理机构有效正常运转。真学习和执行工程管理处制订的各种质量制度，提出的质量问题进行认真的整改与完善。强化施工质量、施工工艺的管理，消除施工中的质量通病。积极开展以创出精品工程为主要内容的讲座、演讲、知识问答、技术比武等一系列群众性质量活动。施工工艺非标准化严格执行质量技术标准和质量管理标准，认真落实“三检制”，过程中严格控制，减低质量工作失误，提高质量可靠程度。苗木运输苗木运输过程中，苗木造成死亡管理人员管理人员加强自身学习，提高自身水平；组织项目全员进行施工规范学习

施工班组施工班组施工工艺水平不高，从业人员不是长期施工作业人员，不能满足施工现场的需求，针对此现象，项目部对施工班组进行全方位技术交底，对不能满足施工要求的施工班组进行更换风险管理台帐工程名称:龙湖春天项目部

安全

质量2成品保护加强成品保护意识，施工作业完成后，及时进行防护

天气变化导致施工不能正常进行注意天气动态，提前安排工序。夏季施工影响工期施工进度计划必须充分考虑冬季对工程进度可能造成的不利影响，积极做好雨季施工准备。劳动力组织不合理或劳动力专业组织不高选择高效优质的劳务队伍，施工过程中加强对劳务队伍的控制和管理。施工工序安排不合理加强自身管理工作，提前与联系各专业相互协调，保证施工工序合理顺畅材料进场不及时加强自身管理工作，提前下料，按时进场图纸变更对于图纸变更内容，及时进行沟通地下管线提前规划，对于原有地下管线，提前谋划，规避管线供水、供电及时与甲方进行沟通，对于需求供水、供电提前安排施工机械施工机械提前安排进场4核算（成本、资金）人工成本1.实行目标管理，严格控制总量；2.调整组织结构，提高工作效率；3.提升人员素质，调动能动作用；4.强化成本管理，规范开支项目。水准仪选用正规厂家生产的仪器，确保仪器质量合格，精度达到标准，定期检测仪器精准度，定期对仪器进行保养维护，每月两次定期取出擦拭干净、使之保持干燥。钢卷尺选用正规厂家生产的仪器，确保仪器质量合格，精度达到标准，定期检测仪器精准度。水准尺选用正规厂家生产的仪器，确保仪器质量合格，精度达到标准，定期检测仪器精准度。与甲方签订的合同存在成本风险按业务进展情况和收付款情况记录；随时关注合同履约情况，并对合同履行中发生的情况，建立台账。按照合同规定期限内及时向甲方递交申请结算报告。资金是否按照合同履约5

序号辨识部位可能导致事故风险分级/风险标识主要防范措施责任部门责任人

1生产事故B/橙色施工单位建立健全各级各岗位安全生产责任制度项目经理部李强

2生产事故C/黄色按规定配备安全生产管理人员项目经理部李强

3生产事故C/黄色施工前进行书面安全技术交底安全科吴相栋

4生产事故C/黄色开展三级安全教育及教育培训安全科吴相栋

5生产事故C/黄色编制应急救援预案并组织演练项目经理部李强

6搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程未编制专项方案或未进行专家论证坍塌高处坠落物体打击B/橙色编制专项施工方案，组织专家论证，进行安全交底，定期检查验收安全科吴相栋

7提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程未编制专项方案或未进行专坍塌高处坠落物体打击A/红色编制专项施工方案，组织专家论证，进行安全交底，定期检查验收安全科吴相栋

8架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程未编制专项方案或未进行专家论证坍塌高处坠落物体打击B/橙色编制专项施工方案，组织专家论证，进行安全交底，定期检查验收安全科吴相栋

9悬挑脚手架悬挑长度超过3m未编制专项施工方案或未进行专家论证坍塌高处坠落物体打击B/橙色编制专项施工方案，组织专家论证，进行安全交底，定期检查验收安全科吴相栋施工人员入场未进行三级安全教育培训和考核未制定安全生产应急救援预案安全管理风险管控信息台账

目 录

存在风险未建立安全生产责任制及安全生产管理制度未按规定配备专职安全员

未进行书面安全技术交底1、安全管理 2、脚手架 3、基坑工程 4、模板工程 5、高处作业 6、施工用电 7、塔式起重机 8、起重吊装 9、施工机具10、汽车吊作业 11、恶劣天气 12、现场消防 13、施工现场 14、其他工程10搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程未编制专项方案坍塌高处坠落物体打击B/橙色编写专项施工方案，进行安全交底，组织检查验收安全科吴相栋

11附着式整体和分片提升脚手架工程未编制专项方案坍塌高处坠落物体打击B/橙色编写专项施工方案，进行安全交底，组织检查验收安全科吴相栋

精心整理

精心整理 加油站罐区风险管控台帐

序

号 危险有害因素 事故

类别 风险点 风险

等级

L*S=R 事故

后果 现有管控措施

拟增加管控措施（黑体字）

1 1、油罐及辅助设备损坏或泄露，卸油孔未设标示或未加密封胶垫，操作不慎发生跑冒滴漏；

2、监控不到位，油罐未设高低液位报警，油品外溢；

3、明火、吸烟、或在罐区域内拨打手机、未穿戴符合要求的防静电工作服、工作鞋，非工作人员禁止进入罐区等；

4、储油罐通气管管口高度不符合规范要求，挥发的油蒸气不易迅速扩散，管口未安装阻火器，容易导致外部火源进入储油罐内，通气管法兰未进行跨接等；

5、操作井油品管道应进行跨接或密封不严造成油气挥发；

6、未按要求配备灭火器或灭火器失效；

7、管理缺陷。 火灾

爆炸 罐区 三级

2*5=10 人员伤亡财产损失环境污染 1、采购合格产品，保证安装质量，防止设备、管线、阀门、法兰发生泄漏，卸油孔加设油品标示，加设密封胶垫；双层罐已列入整改计划

2、加油站关键部位设置监控探头，油储罐设置了高低液位报警；卸油现场未设声光报警装置；

3、制定加油站安全管理制度，根据油品危害特性设置警示标识，配备符合国家要求的劳动防护用品并正确穿戴；

4、保证通气管孔安全距离符合GB50156-2014相关要求，呼吸阀配备阻火器，通气管法兰进行跨接；

5、操作井油品管道应进行跨接，计量作业后检查密封效果；

6、按要求配备灭火瓶、灭火器、灭火毯、沙土等并定期检查其有效性；

7、加强培训教育和隐患排查力度。 1动警2消救345戒6数2 1、物质泄漏、设备密闭不严、阀门、法兰、管线泄漏、腐蚀穿孔

2、操作失误

3、防护不当（未佩戴防护面具或防护面具失效） 中毒 加油区 四级

2*4=8 人员伤亡 1.、采购合格产品，保证安装质量，防止设备、管线、阀门、法兰发生泄漏，加强检修维护，油气回收；

2、加强人员培训,严格执行操作规程

3、事故状态或检修作业时佩戴相应防护用品。 1应用2尽处3 1、卸油车辆未按规定路线行驶