审核员培训教程
- 格式：doc
- 大小：134.00 KB
- 文档页数：26
审核通用教程
程浩川编写
北京国研管理咨询中心
20**年5月
目 录
第一章 概论
第一节 环境审核
第二节 环境审核的特点
第三节 审核过程的活动
第二章 审核的策划和准备
第一节 组成审核组
第二节 文件审核
第三节 确定审核范围
第四节 制定审核计划
第五节 编制审核文件
第三章 实施审核
第一节 首次会议
第二节 审核方法
第三节 审核过程的控制
第四节 不合格项和不合格报告
第五节 审核报告
第六节 末次会议
第四章 纠正措施的跟踪验证
第五章 环境管理体系审核要点
第一章 概论
第一节 环境审核（environmental audit）
1 定义
1） 环境审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
环境审核包括：
环境管理体系审核；
环境标志审核
清洁生产审核
环境行为符合性审核
2） 环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
由此可见审核是一个收集审核证据，并将其与审核准则进行对比，以判断组织的环境活动是否符合规定要求的一个系统化的独立的检查活动。
3） 审核准则
审核员用来作为参照，与收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。
注：要求可包括标准、指南、组织的要求、法律法规要求等。
4） 审核证据
关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
注：审核证据可以是定性或定量的，通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与运行情况的观察、测量与试验结果或其他方法。
5） 审核发现
将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。
注：审核发现是编写审核报告的基础
审核发现通常可分为三类：1）严重不符合；2）一般不符合；3）观察项
6） 审核结论
审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。
2 审核的类型
按参加审核人员的身份，将审核分为三种类型，
第一方审核（内审），由组织内审员完成审核任务，目的是实现体系的自我改进；
第二方审核，顾客在合同中约定进行的审核，由顾客方或委托代表完成审核；
第三方审核，由认证机构按审核程序和准则进行的审核，通过后颁发证书。
第二节 环境管理体系审核的特点
无论是环境、职业健康安全、质量，作为管理体系审核的都有如下共同的特点：
1、被审核的管理体系必须是文件化的管理体系；
2、管理体系审核必须是一种正式、有序的活动；
3、管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性；
4、审核是一个抽样过程。
除上述共性外，质量、环境、职业健康安全管理体系审核在审核准则、审核程序、审核对象、评价方法有许多异同之处。具体如下：
三个管理体系的审核异同之处
ISO9001 ISO14001 OHSAS18001
审核准则 ISO9001标准、质量手册、程序文件 ISO14001标准、环境手册、程序文件 OHSAS18001标准、职业健康安全手册、程序文件
审核程序 一个阶段完成审核 二个阶段完成审核 二个阶段完成审核
审核对象 质量活动的要素，针对产品过程的质量结果 环境管理活动要素，针对活动、产品和服务的环境因素的控制结果 职业健康安全管理活动要素，针对活动、产品和服务的危害因素的控制结果
审核方法 抽样方式，以询问、查阅记录，现场观查收集证据 相同 相同
评价方法 根据审核发现对照审核准则，对体系与标准要求的符合性、有效性、适宜性进行评价。 相同 相同
环境管理体系审核是对组织的环境管理体系进行评价的一种方式，在评价环境管理体系时，必须对组织的重要环境因素进行重点审核，提出以下几个基本问题：
环境因素是否识别充、评价是否合理；
每一个重要环境因素是否有文件化的控制要求，并得到实施；
重要环境因素的控制结果是否有效，达到预期的目标。
第三节 审核过程的活动 从外部审核的角度，审核过程大致可分为六个阶段：
审核启动
审核的策划和准备
审核实施
纠正措施的跟踪
批准注册
证后监督管理
注：受审核方的职责如下：
将审核的目的和范围通知有关人员；
指定负责陪同审核组成员的工作人员；
为确保审核过程有效进行，向审核组提供所需资源，包括办公场所和设施；
当审核员提出要求时，为其使用有关设施和证明材料提供便利；
配合审核员工作，使审核目的得以实现；
根据审核报告，确定并着手实施纠正措施。
第二章 审核的策划和准备
审核的策划和准备是各管理体系审核必不可少的重要阶段，认证机构在接受审核方的认证申请后，对受审核的实际情况缺乏充分了解，为保证审核工作的有效性，必须认真进行审核的策划和准备，其工作量基本等同于现场审核工作量，其工作的好坏是决定现场审核成功与否的关键。
审核的策划和准备是指配备审核资源，确定审核范围，制订审核计划，编制审核文件等活动，以确保审核的有序性和完整性。
第一节 组成审核组
作为审核策划和准备的重要工作之一，是组成审核组，其中最关键的是审核组长的指定。
1. 对审核组的要求
审核组应有满足规定级别要求的审核员；
审核组应至少配备一名相关专业能力的成员
成员不应与受审核方有利害关系； 2. 审核组长
组长的条件是国家注册审核员以上级别的审核员，有一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力，具有对管理体系的整体有效性进行评价的能力，具有一定相关专业能力和广泛相关技术的知识。组长由认证机构指定。
审核组长的职责：
负责文件审核；
协助选择审核员；
制定审核计划，对审核员进行任务分配；
指导编制审核检查表，进行审核过程控制；
及时与受审核方领导沟通；
提交审核报告；
组织跟踪审核。
3. 审核组成员
审核组成员一般应为审核员，至少是注册实习审核员。实际审核组成员包括技术专家、实习审核员或观察员，实习审核员不能独立执行审核任务。
审核员职责：
编制检查表
完成分配的审核任务：收集证据、开列不符合项报告、进行审核组内部交流、报告审核结果；
配合组长的工作
验证所采取的纠正措施的有效性。
第二节 文件审核
1、 文件审核的目的
文件审核指对受审核方管理体系文件的初步审查。文件审核主要是评价管理体系的是否符合标准和有关法律法规要求，从而确定能否进行现场审核。通过体系文件审核，可了解受审核方的管理体系基本情况，为审核准备提供依据。
2、文件审核的要求
文件审核有以下四个要求
1) 审核文件的符合性，即体系文件内容是否满足认证标准和相关法律法规的全部要求，不应有遗漏；
2) 审核文件的系统性，即文件是否包括了组织全部质量/环境/职业健康安全管理活动的控制要求和规范规定的应形成程序的文件。
3) 审核文件的协调性。包括两个方面：一是同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责、要求等方面是否一致，不同层次的文件是否连贯和对应；二是有逻辑关系的要素之间是否衔接和对应。
4) 审核文件的有效性，即文件是否现行有效，是否符合文件控制要求。
5) 审核文件中的名词术语是否符合标准要求。
3、 文件审核
文件审核由审核组长进行，也可由审核组长委托的审核员完成。
1) 文件审核应按“文件审核检查表”（详见学员手册）进行，主要考虑以下几个方面：
是否阐明了组织的方针，方针中是否包括两个承诺；
是否阐明了管理体系各职能与层次的组织机构与职责；
是否清楚地描述了管理体系文件，包括其层次、结构及相互关系；
要素描述是否覆盖标准要求。
是否提供环境因素清单，法律法规清单，目标、管理方案等重要信息和体系运行结果；
方针、目标、管理方案、运行、监测、纠正措施等要素间的逻辑关系和接口是否描述清楚；
是否描述主要文件的管理要求。
2) 文件审核结论
文件审核应得出审核结论。结论有两种：一是合格，即体系文件符合标准要求和控制要求；二是局部不符合，尚需修改。第二种结论应指明需修改之处，规定修改期限，并视文件修改的程度由审核组长决定文件复查是在现场审核前还是在现场审核中进行。如果文件符合性不够充分，则要求受审核方在规定期限内进行修改，直到通过审核才能进行后续的现场审核工作。
注意：
（1） 文件审核安排在现场审核前，一般仅限于手册和程序文件的审核；
（2） 在现场审核（第一阶段、第二阶段审核）中仍需对体系文件的符合性进行审查，同时对实际动作的策划的合理性和可操作性进行审查，如存在不符合，也构成不符合项；
（3） 文件审核除对手册、程序文件进行审核，还包括现场审核中对作业指导书进行审核；
第三节 确定审核范围
确定审核范围是界定受审核方的管理体系承诺和实施的责任范围，它有助于明确审核的内容和界限。因此，正确合理地界定受审核方的审核范围是认证工作中的重要内容之一。
1、确定审核范围的重要性
