企业关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法(试行)

西南证券股份有限公司关键岗位员工轮岗、强制休假管理办法第一条为防范和化解经营管理风险，根据《证券公司内部控制指引》等法律法规和公司相关制度规定,结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条符合下列条件之一者,公司可结合工作需要安排其轮岗:（一)在同一证券营业部担任负责人、财务主管、信息技术主管3年及以上；对于已实行集中交易的证券营业部，经证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，可适当延长至5年；（二)在公司负责财务资金、信息技术、清算、证券投资管理、资产管理等工作的部门担任负责人3年及以上；(三）证券监管机构或公司认为需要轮岗的其他人员。

第三条轮岗管理权限（一）人力资源部组织制定中层及以上管理人员轮岗计划，总裁办公会审议确定.（二)财务资金部、信息技术中心负责制定财务主管、信息技术主管轮岗计划，分管领导审批确定，报人力资源部、财务或信息技术人员落地部门或分支机构备案。

（三）人力资源部根据证券监管机构或公司要求制定其他人员轮岗计划，根据不同情况上报审批。

第四条轮岗按照《西南证券股份有限公司内部调动管理办法》相关规定办理手续。

第五条轮岗至常住地以外城市，原则不超过3年。

第六条对于跨省区之间实行轮岗确有困难的证券营业部,需征得证券营业部所在地中国证监会派出机构同意.审计部每年对未实施轮岗的证券营业部进行全面的现场审计,审计报告向公司总部和证券营业部所在地的中国证监会派出机构报备.第七条公司每年末将所属证券营业部负责人、财务主管、信息技术主管的轮岗情况向公司注册地中国证监会派出机构报备。

第八条强制休假是指在事先不告之员工的情况下，在某一时间由公司委派人员临时接管或检查其工作，强制执行连续多个工作日的带薪休假。

第九条符合下列条件之一者,公司可结合工作需要安排其强制休假：（一)公司负责财务资金、信息技术、清算、证券投资管理、资产管理等工作的部门负责人；（二）证券营业部负责人、副总经理、财务主管、信息技术主管、交易主管；(三）证券监管机构或公司认为需要强制休假的人员。

附件关键岗位人员岗位轮换和强制休假管理办法（2023年版）第一章总则第一条为完善本行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》及《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》等有关规定，结合本行实际情况，特制定本管理办法。

第二条本办法适用于本行关键岗位工作人员。

第三条本办法所指关键岗位是指对本单位经营管理产生重大影响，承担风险控制、防范的重要职责，或操作风险和道德风险集中，需要定期或不定期进行检查监督的岗位。

第四条本办法所指岗位轮换是员工调离现工作岗位，在不同岗位或不同部门之间进行调整的工作安排。

第五条本办法所指强制休假是根据风险控制需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位工作人员在规定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计或离岗检查。

第六条人力资源部负责全行关键岗位工作人员岗位轮换和强制休假管理，各用人部门负责本部门关键岗位工作人员岗位轮换和强制休假的实施，相关部门负责针对本业务领域的特点制定关键岗位工作交接、顶岗的规范要求并予以检查监督。

第二章实施原则第七条实施关键岗位工作人员岗位轮换和强制休假遵循的原则：（一）有效制衡原则。

充分考虑业务结构与人员结构的特点，合理安排，形成相互制约、相互监督的机制，实现加强内部控制、防范操作风险和道德风险的主要目的。

（二）不相容回避原则。

不得在不相容岗位之间轮换，岗位轮换双方以及强制休假人员与顶岗人员有亲属关系或长期合作共事关系的应予以回避。

（三）平稳过渡原则。

应结合关键岗位工作人员经验及能力，优先安排工作内容、性质相近岗位予以轮换，避免因岗位轮换或强制休假影响工作及业务的正常开展。

（四）强制执行原则。

关键岗位轮换和强制休假原则上不必征得员工同意，人力资源部可会同相关管理部门直接办理相关手续。

关键岗位员工轮换和强制休假管理制度（暂行）为防范企业经营风险，加强对关键岗位人员的管理和控制，根据集团《企业内部控制基本规范的要求》，在公司全面风险管理和内部控制体系下，特制订本制度。

一、岗位轮换原则（一）本公司实行岗位轮换及强制休假机制以防止舞弊。

人力资源部制定岗位轮换制度明确轮岗人员范围、轮岗审批流程等；（二）本公司做出的关键岗位轮换决策必须符合公司的发展战略和业务发展规划，不得由于实施的员工岗位轮换而影响企业正常工作的开展；（三）本公司岗位轮换必须符合企业人力资源发展规划。

轮换至关键管理岗位的人员，必须满足该岗位的任职资格，有一定的专业技术知识和相关工作的管理经验；（四）人力资源部根据公司业务开展的实际情况，经申报公司总经理批准后确定实施岗位轮换及强制休假制度的部门及岗位。

按年度组织相关部门共同制订工作轮换计划。

二、岗位轮换人员范围本制度所指的关键岗位人员范围：（一）由公司派出的财务负责人。

（二）公司总部和各个子（分）公司的会计、出纳及货币资金业务相关岗位人员，支付款项印章和重要凭证、票据保管人员。

（三）公司总部和各个子（分）公司的原材料、物资、固定资产采购的业务人员；（四）公司总部和各个子（分）公司的重要信息系统的系统管理员。

（五）公司根据内控需要，年度确定的其他关键岗位人员。

三、有关规定（一）在同一关键岗位上连续工作满2年（特殊情况不能超过5年，应经公司主要领导批准）的人员，都要进行轮岗。

（二）关键岗位人员休假必须由公司或子（分）公司领导班子会议根据工作需要研究决定，有计划的安排休假，并安排好顶岗人员和交接工作。

特殊情况可实行强制休假。

（三）涉及到本规定关键岗位员工的部门，按年度拟定参加轮换的工作人员名单及轮岗事项，经主管领导审批后报集团人力资源部。

由人力资源部制定当年工作轮岗计划，报公司主管领导审定，总经理批准后实施。

（四）岗位轮换及休假必须坚持先移交后离岗再上岗的原则，关键岗位人员轮岗和休假，必须在规定时间内办理全部移交手续；对强制休假的人员，休假时间视实际情况需要确定。

中国银行股份有限公司河南省分行重要岗位员工强制休假及岗位轮换实施办法（2008年版）第一章总则第一条为贯彻落实科学发展观，加强和改进中国银行股份有限公司河南省分行（以下简称“我行”）内控体系建设，防范和规避重要岗位人员操作风险和道德风险，同时也为保障员工的休假权益和身心健康，根据《中国银行股份有限公司重要岗位员工强制休假实施办法（2007年版）》、《中国银行股份有限公司职位聘任管理办法（试行）》及我行员工休假的相关规定，特制订本办法。

第二条本办法适用于省行本部及辖内各级分支机构。

第三条本办法所称“重要岗位员工”包括但不限于以下范围：一、二级分行、郑州城区直属支行（以下简称“二级行”）、省行部门的管理层成员。

二、基层管辖支行、经营性支行、分理处等经营性分支机构负责人。

三、各级机构从事授信、资金交易与管理、柜台业务、会计结算、管库、对账、计算机系统支持、守库押运岗位工作，以及涉及现金、重要凭证、印鉴、密押等岗位工作的经营管理人员和业务人员。

第四条本办法所称“强制休假”是指重要岗位员工每年必须在一段时间内脱离工作岗位，进行休假。

第五条本办法所称“岗位轮换”是指重要岗位员工在职位聘期届满后，一般不再从事本岗位工作，进行岗位交换。

第六条“重要岗位”的管理。

一、二级行、省行部门的管理层成员重要岗位由省行人力资源部确定。

二、省行部门根据“第三条”所列范畴确定本部门的重要岗位，建立“重要岗位清单”，并向省行人力资源部报备。

三、二级行参照上述规定，明确辖内重要岗位的管理层级，建立“重要岗位清单”。

四、各单位确定重要岗位时，需重点考虑风险控制、业务发展因素，同时兼顾流程整合、职能调整、信息科技系统建设的影响，每年对“重要岗位清单”进行更新。

第二章强制休假第七条强制休假包括“一般性强制休假”和“指令性强制休假”两种形式。

第八条“一般性强制休假”与员工正常休假相结合。

重要岗位员工根据所在机构的年度休假计划和个人的实际需求，每年自行安排一次休假。

银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则
一、宗旨
为了确保银行关键岗位人员的业务绩效，促进银行各项业务的顺利运行，落实银行实行岗位轮换和强制休假制度的目的，特制定本实施细则。

二、适用范围
本实施细则适用于银行关键岗位人员。

三、定义
1、职务岗位：是指在特定的职位上发挥作用的工作，如行长、副行长、主管部门、各分行负责人等；
2、岗位轮换：指银行关键岗位人员在同一行政区域内担任不同岗位职务；
3、强制休假：指对银行关键岗位人员进行规定期限内的必须休假，禁止其从事与其所担任的岗位职务有关的工作。

四、岗位轮换
（一）银行关键岗位人员应建立正常轮换机制，每人每三年实施一次轮换；
（二）轮换时间每次不少于6个月，按照行政管理本岗位的复核计划进行实施；
（三）根据行政区域的不同，轮换方式可以有所不同，但不得减少本规定要求的轮换期限；
（四）轮换期间，应安排银行相关部门新任岗位人员的调研学习，并在岗位职责范围内进行实际工作；
（五）轮换期间，原职务岗位负责人需遵守岗位责任和职责。

1.南充邮政公司2018年度关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施方案南充邮政公司xx年度关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施方案按照《四川省分公司金融关键岗位从业人员岗位轮换和强制休假暂行办法（xx年修订版）》（下简称“暂行办法”）规定，同时结合《四川省分公司金融关键岗位从业人员岗位轮换和强制休假补充规定》(下简称“补充规定”）要求，市公司特制定《南充邮政公司xx年度金融关键岗位从业人员岗位轮换和强制休假实施方案》，具体实施方案如下：一.岗位轮换计划xx年，全市金融关键岗位从业人员计划轮岗1211人。

二.岗位轮换和强制休假范围按照“暂行办法”的规定，应进行岗位轮换和强制休假的金融关键岗位从业人员。

三.岗位轮换和强制休假期限岗位轮换期限按照“暂行办法”中“四川省分公司金融关键岗位参考目录（改）”执行，强制休假的时间原则上不得少于5个工作日。

四.岗位轮换和强制休假时间安排xx年1月至xx年1月五.具体工作要求（一）高度重视，强化管理。

岗位轮换是加强内部控制，防范操作风险和道德风险，及时制止案件发生或防止案件进一步蔓延扩大作用明显，能较有效地实现案件风险“打早打小”，各单位务必高度重视，严格执行落实，进一步细化轮岗计划和安排，制定轮岗和强制休假方案，将轮岗安排落实到人头，具体到网点，计划到天数。

1.同网点内转换岗位后新岗位轮岗期限长于原岗位的，按原岗位轮岗期限规定执行；岗位转换后新岗位轮岗期限短于原岗位的，按新岗位轮岗期限规定执行。

轮岗期限应按该轮岗人员在该网点工作起始时间计算。

（同网点岗位转换是指：普柜转任营业主管或网点负责人.营业主管转任普柜或转任网点负责人.网点负责人转任普柜或营业主管等，也包括柜员.营业主管和网点负责人与客户经理.大堂经理和理财经理等相互转任）。

2.一人兼任不同岗位的，按所兼任岗位中最短轮岗期限岗位执行轮岗。

3.临近退休人员也应按照规定最长轮岗期限和最低轮岗时间执行，严禁以各种理由拖延或不落实轮岗计划。

为了更好地提高银行关键岗位人员的工作效率和减少其工作压力，银行决定实施岗位轮换和强制休假制度。

以下是2024年银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则：一、岗位轮换1.岗位轮换范围：银行将对所有关键岗位人员实施岗位轮换，包括但不限于分支行行长、部门主管、高级财务分析师等关键岗位人员。

2.岗位轮换周期：关键岗位人员每年需要至少进行一次岗位轮换，轮换周期为一年。

3.岗位轮换原则：岗位轮换采取自愿交换或随机分配的方式进行，银行将根据员工个人意愿和工作表现进行评估和安排。

4.岗位轮换内容：岗位轮换的内容包括岗位职责和工作内容的互换、部门的调动和工作地点的变更等。

5.岗位轮换计划：银行将制定每年的岗位轮换计划，包括轮换人员名单、轮换时间和轮换内容等。

6.岗位轮换评估：岗位轮换后，银行将对轮换人员的工作表现和适应情况进行评估，以便进一步优化人才配置和提高工作效率。

二、强制休假1.强制休假范围：银行将对所有关键岗位人员实施强制休假，以保障员工的身心健康和避免工作疲劳。

2.强制休假周期：关键岗位人员每年需要至少休假一次，休假周期为一周。

3.强制休假安排：银行将根据员工工作情况和个人意愿制定强制休假安排，确保员工能够充分休息和放松。

4.强制休假补贴：银行将为强制休假期间的员工提供适当的休假补贴，以确保员工的生活水平和工作积极性。

5.强制休假监督：银行将建立健全的强制休假监督机制，对员工的休假情况进行定期检查和评估，确保强制休假制度的有效实施。

6.强制休假管理：银行将建立专门的强制休假管理部门，负责制定强制休假计划、安排休假人员和监督休假执行情况。

通过以上实施细则的规定，银行将能够更好地管理和优化关键岗位人员的工作状态，提高员工的工作效率和工作质量，增强银行的核心竞争力和市场竞争力。

希望全体员工积极配合并支持银行的岗位轮换和强制休假制度，共同努力实现银行的长期发展目标。

关键岗位人员岗位轮换和强制休假条例第一章总则第一条为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，特制定本办法。

第二条本办法适用于我司各关键岗位。

第三条本办法所称关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的工作岗位。

关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定。

岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。

强制休假是指根据风险控制工作需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位人员在规定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计的一种制度安排。

第四条岗位轮换和强制休假工作遵循“集中管理、分级负责，统筹规划、分步实施，加强监督、落实责任”的原则。

第二章岗位轮换第五条岗位轮换期限（一）定期轮换。

关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。

依据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，轮换期限分为1年、2年、3年、4年、5年共5个档次。

（二）不定期轮换。

组织实施机构根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。

第六条岗位轮换方式（一）本机构或本部门内轮换；（二）跨机构或跨部门轮换；（三）更换管理或服务对象；（四）其他方式。

第七条岗位轮换流程（一）制定轮换计划。

各部门每年年初制定部门内人员的岗位轮换计划，并报人事行政部备案。

轮换计划包括轮岗人员名单、轮换岗位、轮换方式、轮换时间等内容。

（二）宣布轮换决定。

岗位轮换安排以书面形式通知轮岗人员并由其本人签收，轮岗人员应按通知要求及时到新岗位任职。

（三）落实交接手续。

岗位轮换按我司有关规定办理交接手续，并在主管部门负责人或指定专人的监督下进行工作移交。

（四）变更劳动合同。

实行岗位轮换的人员须变更劳动合同的相关内容。

第八条对因特殊原因不能按时实行岗位轮换的人员（需经总经理批准），在执行强制休假和实施离岗审计后，轮岗期限最长可延期1年。

关键岗位员工轮换和强制休假管理制度为了确保企业关键岗位员工的身体健康和工作效率，许多企业都实行了关键岗位员工轮换和强制休假管理制度。

本文将对这两项制度进行分析和探讨。

一、关键岗位员工轮换制度1.优势（1）减少人员疲劳：对于那些长期在相同工作岗位上工作的员工来说，无聊和疲劳是难以避免的。

而通过轮换制度，员工可以在不同的岗位上获得新的挑战和学习机会，减少单调枯燥的工作感受。

（2）增加员工技能：通过轮换制度，员工可以学习并应用不同的技能，提升自己的综合能力和职业发展机会。

（3）提高团队凝聚力：通过轮换制度，员工之间的关系得以增进，相互了解和配合程度提高，提高团队凝聚力和协作效率。

2.实施方法企业可以根据实际情况采取不同的轮换方法。

一种常见的方法是让员工每隔一段时间进行岗位调整，例如每半年或一年一次。

另一种方法是让员工轮流休假，在轮休期间由其他员工替代其岗位。

无论采取哪种方法，都应充分考虑员工的能力和需求，确保岗位之间的转换能够平稳进行。

强制休假管理制度是指企业规定员工必须在一定时期内休假，以保证员工的身心健康，提高工作效率的制度。

1.优势（1）减轻工作压力：经过一段时间的紧张工作后，员工需要得到适当的休息，以帮助恢复精力和缓解工作压力。

（2）提高工作效率：在工作过度疲劳的状态下，员工的工作效率会下降。

而恰当的休假能够使员工的工作状态得到调整和改善，提高工作效率。

（3）促进员工发展：休假期间，员工可以有更多的时间进行个人兴趣爱好的发展和培养，提升自身修养和素质。

这对员工的职业生涯发展是有益的。

2.实施方法企业可以将强制休假制度纳入年度休假计划中，员工在休假期间可以享受正常薪水和福利待遇。

根据企业的实际情况，可以按照季度、半年度或年度等周期设置强制休假期。

需要注意的是，在实施关键岗位员工轮换和强制休假管理制度时，企业要建立科学合理的制度，保障员工权益的同时，尽量减少不必要的干扰和影响。

此外，员工应积极响应和遵守企业制度，充分利用轮换和休假期间进行自我提升和放松，为更好的工作效果和个人发展打下基础。

西南证券股份有限公司关键岗位员工轮岗、强制休假管理办法第一条为防范和化解经营管理风险，根据《证券公司内部控制指引》等法律法规和公司相关制度规定，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条符合下列条件之一者，公司可结合工作需要安排其轮岗：（一）在同一证券营业部担任负责人、财务主管、信息技术主管 3 年及以上；对于已实行集中交易的证券营业部，经证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，可适当延长至5 年；（二）在公司负责财务资金、信息技术、清算、证券投资管理、资产管理等工作的部门担任负责人 3 年及以上；（三）证券监管机构或公司认为需要轮岗的其他人员。

第三条轮岗管理权限（一）人力资源部组织制定中层及以上管理人员轮岗计划，总裁办公会审议确定。

（二）财务资金部、信息技术中心负责制定财务主管、信息技术主管轮岗计划，分管领导审批确定，报人力资源部、财务或信息技术人员落地部门或分支机构备案。

三）人力资源部根据证券监管机构或公司要求制定其他人员轮岗计划，根据不同情况上报审批。

第四条轮岗按照《西南证券股份有限公司内部调动管理办法》相关规定办理手续。

第五条轮岗至常住地以外城市，原则不超过3 年第六条对于跨省区之间实行轮岗确有困难的证券营业部，需征得证券营业部所在地中国证监会派出机构同意。

审计部每年对未实施轮岗的证券营业部进行全面的现场审计，审计报告向公司总部和证券营业部所在地的中国证监会派出机构报备。

第七条公司每年末将所属证券营业部负责人、财务主管、信息技术主管的轮岗情况向公司注册地中国证监会派出机构报备。

第八条强制休假是指在事先不告之员工的情况下，在某一时间由公司委派人员临时接管或检查其工作，强制执行连续多个工作日的带薪休假。

第九条符合下列条件之一者，公司可结合工作需要安排其强制休假：（一）公司负责财务资金、信息技术、清算、证券投资管理、资产管理等工作的部门负责人；（二）证券营业部负责人、副总经理、财务主管、信息技术主管、交易主管；（三）证券监管机构或公司认为需要强制休假的人员。