上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则

上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则上海股权托管交易中心（以下简称“托管中心”）是上海证券交易所的全资子公司，成立于2024年，是中国首家专门从事股权托管业务的机构。

托管中心的主要职责是提供股权交易、登记、清算、结算等服务，为公司和投资者提供一个安全、便捷、透明的股权交易平台。

挂牌公司股份转让是指在托管中心进行的股权交易，对于挂牌公司来说，股份转让是一种重要的融资方式和股权退出方式。

下面将介绍一些挂牌公司股份转让的规则和流程。

1.挂牌公司股份转让的适用范围挂牌公司股份转让适用于已经在股权托管中心挂牌的公司股份。

挂牌公司是指已经完成了挂牌条件，通过股权托管中心公开挂牌交易的公司。

2.转让对象挂牌公司股份转让的对象可以是自然人、法人或其他组织。

转让对象需要满足托管中心的相关规定，同时需要符合中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的相关规定。

3.转让方式挂牌公司股份转让可以通过协议转让和公开竞价转让两种方式进行。

协议转让是指转让双方通过协商达成一致，确定转让价格和交易条件，然后在股权托管中心进行转让登记。

公开竞价转让是指通过股权托管中心的交易系统进行竞价，最终确定转让价格和交易方。

4.转让登记和履约挂牌公司股份转让需要在股权托管中心进行转让登记。

转让登记是指将转让双方的信息和交易信息录入到托管中心的系统中，确保交易的合法性和有效性。

同时，转让双方需要履行相关的交割和付款义务，确保交易的顺利进行。

5.监管和信息披露挂牌公司股份转让需要符合证监会的相关规定，包括信息披露要求和交易监管要求。

挂牌公司需要按照相关规定及时、准确地披露公司信息和交易信息，确保投资者能够获得足够的信息进行投资决策。

同时，证监会对挂牌公司股份转让进行监管，确保交易的公平、公正和透明。

6.相关费用挂牌公司股份转让需要支付相应的费用，包括挂牌费、转让费、登记费等。

这些费用的具体标准由托管中心制定，并在挂牌公司股份转让规则中明确。

上海股权托管交易中心法律制度浅析摘要上海股权托管交易中心是经上海市政府批准设立的，归属上海市金融服务办公室监管的地方性场外交易市场，其遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。

本文主要根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《办法》），对该中心一系列制度的优劣进行分析，重点探讨了交易制度中引进做市商交易制度对场外市场发展的优势和必要性，以及场外交易市场信息披露制度的完善。

关键词上海股交中心场外交易市场做市商作者简介：凌定越，上海大学法律硕士研究生。

中图分类号：d922.28文献标识码：a文章编号：1009-0592（2013）04-041-022012年2月15日，上海股权托管交易中心（以下简称上海股交中心）正式启动，该中心是经上海市政府批准设立的，归属上海市金融服务办公室监管的地方性场外交易市场，其遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。

笔者将根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《办法》），对上海股交中心的一系列制度进行分析：一、企业准入制度上海股交中心对挂牌企业的要求为：（1）业务基本独立，具有持续经营能力；（2）不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；（3）在经营和管理上具备风险控制能力；（4）治理结构健全，运作规范；（5）股份的发行、转让合法合规；（6）注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度；（7）上海股交中心要求的其他条件。

由此可见，上海股交中心的企业准入门槛比较低，并首次取消对挂牌企业设立年限的限制和片面强调主营业务突出的要求，且允许企业在进行充分信息披露的前提下带着问题挂牌豍。

一、概述股权转让是指股东将其持有的公司股权转让给其他投资者或公司的行为。

在股权转让过程中，上海联合产权交易所起着重要的作用，是股权流转的重要评台之一。

下文将详细介绍上海联合产权交易所的股权转让流程。

二、申请条件在进行股权转让之前，申请人需要满足上海联合产权交易所的相关申请条件。

主要包括但不限于：持有的股权应为非国有股权、具有清晰的股权归属、股权无司法纠纷等。

三、申请流程1. 准备材料申请人需要准备完整的申请材料，包括但不限于股权转让申请书、公司章程、公司证照、财务报表等相关材料。

2. 申报备案将准备好的申请材料提交给上海联合产权交易所，进行股权转让的申报备案。

在备案过程中，上海联合产权交易所会对申请材料进行审查，确保其合法合规。

3. 撮合交易完成备案后，上海联合产权交易所将通过股权撮合交易系统进行撮合交易，寻找与申请人匹配的股权受让方。

4. 签订协议一旦找到合适的股权受让方，双方将进行谈判并签订股权转让协议。

5. 过户交割签订协议后，交易双方办理股权过户手续，并完成交割。

四、注意事项在进行股权转让流程中，申请人需要注意以下事项：1. 注意材料准备的完整性和合规性，确保申请材料的真实性和准确性；2. 严格遵守上海联合产权交易所的相关规定和流程，不得违反交易所规定进行股权转让；3. 注意交易风险，谨慎选择股权受让方，进行充分的尽职调查。

五、结语股权转让是企业股权流转的重要方式，上海联合产权交易所作为股权转让的交易评台，其规范的流程和规定，为股权转让提供了便利和保障。

申请人在进行股权转让流程时，应严格遵守相关规定和流程，确保交易的合法合规。

六、案例分析为了更具体地了解上海联合产权交易所的股权转让流程，我们将通过一个案例来进行分析。

假设某公司A拟进行股权转让，下面将详细了解其整个转让流程。

公司A是一家民营企业，拥有稳定的经营状况和良好的市场前景，公司股权结构清晰，无司法纠纷。

在决定进行股权转让后，公司A首先进行了准备材料的收集和整理工作，包括公司章程、财务报表、股权转让申请书等相关材料。

我们推荐您的公司在上海股权托管交易中心挂牌，挂牌流程如下（大约半年左右时间，个案不同）：1) 第一阶段前期调研：由推荐机构前期了解项目和风险评估（律师事务所辅助），企业提交基本材料后确定可以启动挂牌程序时，与推荐机构签订推荐挂牌协议，并与律师事务所等相关机构鉴定服务合同。

(需要1个月左右)2) 第二阶段前期准备：会计机事务所主导规范历史经济事项；会计处理进行股份制改制；律师事务所健全公司治理结构，完善内控制度；项目组进场，进行尽职调查。

(需要1个月左右)3)第三阶段申报材料准备：项目组进场，进行尽职调查；对前两个完整会计年度进行审计；对涉及法律事项进行鉴证；非上市公司股份转让说明书。

(需要1-3个月)4) 第四阶段挂牌审核阶段：上报审核资料接受质询；补充资料审核通过，推荐挂牌。

( 需要1-2个月)企业挂牌条件：•1、业务基本独立，具有持续经营能力•2、不存在显著地同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为。

•3、在经营和管理上具备风险控制能力•4、治理结构健全，运作规范•5、股份的发行，转让合法合规•6、注册资本存在非货币出资的，应设立满一个会计年度注:您必须选择一家合适的企业作为挂牌企业主体。

*** 挂牌费用在150万至200万期间，目前的上海各区政策补贴各不同，补贴最高不超过200万内实报实销。

*** 若是非上海本地企业,在各地金融办都有政策补贴> 请您的公司提供如下材料，以便我们进行初步审核：A) 公司历史沿革，主营业务和经营概况说明B). 企业法人营业执照，公司章程）C). 三份财务报表，12年12月，13年12月及最近一个月D). 公司股东组成及关联性，所有关联企业（控股股东涉及的企业）。

E). 公司主要固定资产，知识产权（商标）的情况。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2024年修订）》的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2024.05.31
•【文号】上证函〔2024〕1505号
•【施行日期】2024.05.31
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理
指南（2024年修订）》的通知
上证函〔2024〕1505号各市场参与人：
为了配合减持制度修改，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2023年修订）》进行了修订，形成了《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2024年修订）》，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2023年10月20日发布的《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2023年修订）》（上证函〔2023〕3036号）同时废止。

上述指南全文可至本所官方网站（/）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。

特此通知。

附件：上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2024年修订）
上海证券交易所2024年5月31日。

上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则第一节定期报告第一条挂牌公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。

挂牌公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。

披露的年度报告应包括但不限于以下内容：（一）公司基本情况；（二）最近两年主要财务数据和指标；（三）最近一年的股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量；（四）股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系；（五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；（六）董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍；（七）审计意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及主要项目的附注。

若注册会计师出具的审计意见为标准无保留意见，挂牌公司应披露注册会计师出具标准无保留意见的审计报告全文；若注册会计师出具的审计意见为非标准无保留意见，公司应披露审计意见全文及公司管理层对审计意见涉及事项的说明。

第二条挂牌公司应在董事会审议通过年度报告之日起两个转让日内，以书面和电子文档的方式向上海股交中心报送下列文件并披露：（一）年度报告全文；（二）审计报告；（三）董事会决议及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。

第三条挂牌公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告。

披露的半年度报告应包括但不限于以下内容：（一）挂牌公司基本情况；（二）报告期的主要财务数据和指标；（三）股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量；（四）股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系；（五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；（六）董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍；（七）资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表及主要项目的附注。

上海市工商局的股权转让协议书范本一、协议双方甲方：[甲方名称]，法定代表人：[甲方法定代表人姓名]，注册地：[注册地]，注册资本：[注册资本]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]。

乙方：[乙方名称]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]，注册地：[注册地]，注册资本：[注册资本]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]。

二、转让的股权甲方同意将其持有的[股权数量]股份转让给乙方，对应的股权比例为[股权比例]。

乙方同意接受甲方转让的股权。

三、股权交易的条件1.确认甲方所持有的股权信息甲方在签署本协议之日前，应向乙方提供其持有的股权的相关证明文件，包括但不限于股权认证书、股权登记证明等。

2.股权转让的价款乙方同意支付给甲方作为股权转让价款的金额为[转让价款]元。

转让价款的支付方式为[支付方式]，具体的支付方式及相关账户信息由双方协商确定。

3.股权转让手续办理及费用承担股权转让手续办理由甲方负责办理并承担相应的费用，包括但不限于公证费、工商登记费、印花税等。

乙方同意提供必要的协助。

四、股权转让的过程1.提交相关申请甲方在签署本协议之日起[时间]内向上海市工商局提交股权转让申请，并提供乙方的相关材料。

2.工商局审批上海市工商局将对股权转让申请进行审批，并在[审批期限]内作出审批决定。

3.股权过户甲方完成工商局的审批后，双方应立即办理股权过户手续，确保乙方顺利取得甲方所持有的股权。

五、保密条款双方同意对本协议的内容及股权转让过程中所获取的商业机密、资料及信息予以保密，并承诺不得向任何第三方披露或使用，除非获得对方事先书面同意或依法律法规的规定。

六、违约责任如果一方未履行本协议中的任何条款或约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

七、争议解决本协议的解释、履行及争议的解决均适用的法律。

双方在履行本协议过程中发生的任何争议或纠纷，应友好协商解决；协商不成的，应提交上海市有管辖权的人民法院解决。

上海股权托管交易中心股份转让系统挂牌公司股权激励管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步促进上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）股份转让系统挂牌公司（以下简称“挂牌公司”）建立、健全激励与约束机制，依据《中华人民共和国公司法》、《上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》（沪府发〔2011〕99号）、上海市金融服务办公室印发的《上海股权托管交易中心管理办法（试行）>》（沪金融办〔2012〕4号）和《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》及其他有关法律、法规、政策性规定，制定本办法。

第二条本办法所称股权激励是指挂牌公司以本公司股份为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。

挂牌公司以限制性股份、股份期权及法律法规、政策性规定允许的其他方式实行股权激励计划的，适用本办法的规定。

第三条挂牌公司实行的股权激励计划，应当符合法律法规、政策性规定、本办法和公司章程的规定，有利于挂牌公司的持续发展，不得损害挂牌公司及全体股东利益。

挂牌公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当诚实守信，勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。

第四条挂牌公司实行股权激励计划，应当按照有关规定和本办法的要求履行信息披露义务。

第五条挂牌公司应当聘请上海股交中心认可的专业机构为股权激励计划出具专项意见；出具意见的专业机构应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。

第六条任何人不得利用股权激励计划进行欺诈活动。

第二章一般规定第七条挂牌公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划：（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（二）最近一年内因重大违法违规行为受到刑事、民事、行政处罚；（三）最近一年内因严重违反上海股交中心业务规则，受到上海股交中心相关处理；（四）上海股交中心认定的其他情形。

第八条股权激励计划的激励对象可以包括挂牌公司的董事、监事、高级管理人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。

上海股权转让流程股权转让是指股东将其持有的股权转让给他人的交易行为。

在上海，股权转让是一个常见的资本市场活动，涉及到多个主体和环节。

本文将详细介绍上海股权转让的流程。

一、确定转让方案在进行股权转让前，转让方需要制定详细的转让方案。

这包括确定转让的股权比例、转让价格、转让对象等。

转让方案需要经过公司董事会或股东大会的审议和批准。

二、寻找买方转让方在确定好转让方案后，需要寻找合适的买方。

可以通过招标、拍卖、协商等方式来寻找买方。

同时，转让方也可以委托专业的中介机构来协助寻找买方。

三、签订股权转让协议一旦找到合适的买方，转让方和买方需要签订股权转让协议。

协议内容包括转让方案、转让价格、双方权益和义务等。

签订协议时，双方需要明确约定转让的条件和限制。

四、履行法律程序根据上海的法律规定，进行股权转让需要履行一系列法律程序。

首先，双方需要向上海市市场监督管理局提交股权转让登记申请。

申请材料包括转让协议、转让方和买方的身份证明、公司章程等。

市场监督管理局会对申请材料进行审核，审核通过后会办理股权转让登记手续。

五、支付转让款项在完成登记手续后，买方需要按照转让协议约定的方式和时间支付转让款项。

转让方收到款项后，应及时办理过户手续，将股权转让给买方。

六、办理过户手续过户手续是指将股权的所有权从转让方转移到买方的手续。

过户手续需要向上海证券交易所进行申请。

申请材料包括股权转让登记证明、转让方和买方的身份证明、股权转让协议等。

上海证券交易所会对申请材料进行审核，审核通过后会办理过户手续。

七、公告和监管根据上海的法律规定，股权转让需要进行公告和监管。

转让方和买方需要在指定的媒体上进行公告，公告内容包括转让方案、转让价格等。

同时，市场监督管理局也会对股权转让进行监管，确保交易的合法合规。

八、完成股权转让经过上述步骤，股权转让程序完成。

转让方将股权转让给买方，买方成为公司的新股东。

股权转让完成后，转让方需要将股权转让登记证明、过户手续等相关材料归档保存。

上海股权转让操作流程股权转让是指投资者将股份转让给其他投资者的行为，是实现股权变更的一种方式。

在上海股权转让市场，股权转让的操作流程如下：第一步：选择交易方式股权转让市场的交易方式包括公开挂牌与协议转让两种。

公开挂牌是指将要转让的股权信息挂在交易大厅的电子屏幕上，供所有感兴趣的投资者随时查看和报价。

协议转让则是在个人之间达成一致意见后进行转让。

第二步：确定转让价格转让价格通常由双方协商，价格要合理公平。

在公开挂牌交易中，转让方通常会在挂牌时设定底价，但不代表最终成交价。

第三步：签署转让合同当买卖双方达成一致，确定转让价格后，需要在上海股权转让市场签署股权转让合同。

合同中需要包括交易价格、转让股权数量、双方的身份证明和签名等信息。

第四步：缴纳相关费用除了转让价格外，股权转让还需要缴纳相关费用，比如交易服务费、手续费、过户费等。

费用标准在股权转让市场可以查询到。

第五步：办理过户手续在签署转让合同及缴纳费用后，需要进行股权过户手续。

首先，需要将双方身份证件、合同及其他相关材料提交给股权转让市场进行审核；审核通过后，再进行股权过户手续。

第六步：等待过户完成由于股份过户需要完成很多在证券公司进行的工作，例如更改账户，重新注册和配发股票，通常需要一定的时间才能完成全过程。

在股权转让的过程中，需要注重以下几点：1.选择经营实力强的股权转让市场；2.要认真核实对方的资质、证件等信息，避免假冒冒充的情况；3.签订合同前，要仔细审查交易方式、价格、数量等信息，确保与实际情况相符；4.在转让过程中，要注意保护自己的合法权益；5.在整个过程中，及时了解交易进展并做好记录，以便遇到问题时查证。

上海股交所Q板、E板、新三板、科创板挂牌专业办理Q版、E版、新三版上市，以下资料由【创业天地】小编为大家精心收集，如果对你有帮助，您可以下载使用，如果有什么疑问，欢迎随时咨询【创业天地】在线顾问：上海股权托管交易中心企业挂牌条件:上海股权托管交易中心目前有Q板及E板两大板块：中小企业股权报价系统（Q板)，非上市股份有限公司股份转让系统（E板)，下面分别对Q、E两板挂牌条件作介绍：关于E板挂牌：E板全称为非上市股份有限公司股份转让系统，简称转让板、E板（Exchange），指挂牌公司可以通过系统进行线上报价、线上交易、线上扩资等。

由于小微企业业绩波动性较大，有时容易影响投资者对企业估值的准确判断。

比如某小微企业忽然签了一个大单，当季度业绩自然大增，下个季度一旦没有大单利润则大幅缩水。

“针对小微企业业绩高波动性，我们建议投资者关注挂牌企业的年度财务报告，它的信息披露要求，是和上海证券交易所主板上市公司差不多的。

”张云峰说，为了促进小微企业提高信息披露要求，他甚至引入某种激励机制，即允许信息披露与业绩规模符合一定条件的小微企业，转入E板挂牌交易，而E板相比Q板的较大优势，是小微企业能得到更高股权扩资额度。

E板挂牌条件：•业务基本独立，具有持续经营能力•在经营和管理上具备风险控制能力•治理结构健全，运作规范•股份的发行、转让合法合规•非货币出资时存续1年•不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为E板挂牌对企业发展的意义：1、建立现代企业制度有利于建立现代企业制度，规范企业运作，完善法人治理结构，促进企业健康发展；2、提高股份的流动性有利于提高股份的流动性，完善企业的资本结构，提高企业自身抗风险的能力，增强企业的发展后劲；3、扩大企业影响力有利于企业扩大宣传，树立品牌，促进企业开拓市场；有利于企业获得订单，增加新的投资者，增强企业综合竞争力4、吸收风险资本投入有利于企业吸收风险资本投入，引入战略投资者，进行资产并购与重组等资本运作；5、促进企业转板上市通过规范运作、适度信息披露、相关部门监管等，可以促进企业尽快达到创业板、中小板及主板上市的要求；6、并购与扩张开展股份报价转让业务，完善了股份退出机制，使企业定向增资更容易实现。

《股权转让项目中股东优先购买权行使操作办法（试行）》(沪联产交[2011]021号)第一章总则第一条为公平保护各类市场主体的合法权益、保证其他股东对公司股权转让的知情权、保障其他股东行使优先购买权、提高产权交易效率，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产法》等法律法规、《企业国有资产交易操作规则》及其操作细则等产权交易规定，制定本办法。

第二条本办法所称的“其他股东”，指企业国有产权转让项目中标的公司为有限责任公司的，该标的公司中除转让方以外的其他股东。

第三条本办法所称的“优先购买权”（以下简称“优先权”），指产权交易合同除却价格因素之外的其他交易条件都成就且同等的前提下，其他股东就价格因素行使优先购买权（以下简称“行权”）。

第四条本办法适用于其他股东行使优先购买权的企业国有产权转让项目。

第五条为了保障其他股东更便捷、更高效地行权，联交所提供多种行权方式供其他股东选择适用。

其他股东与转让方协商之后可选择以下方式之一行权：（一）由普通竞买人首先进行一次报价、多次报价、网络动态报价或其他公开竞价方式，并将该竞价中的最后报价作为行权价格；（二）以普通竞买人的竞买方式参与多次报价，以此行权；（三）参与多次报价或拍卖，并按照《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》中关于在拍卖中行权的规定行权。

第六条转让方、意向受让方委托的经纪会员应严格按照法律法规、产权交易规则、联交所交易规则的规定，及时告知委托方交易程序及项目进度、配合委托方制作交易材料、督促委托方履行交易义务等，尽到勤勉之责。

第二章受理转让申请第七条转让方在递交产权转让信息发布申请之前，应就股权转让事项等按《公司法》和标的公司章程的规定召开股东会或以书面形式通知其他股东征求同意。

第八条召开股东会的，转让方应提交载明包括但不限于以下事项的标的公司股东会决议：（一）转让的股权将在联交所发布产权转让信息，公开挂牌竞价转让，并按照联交所的交易规则操作；（二）其他股东是否行权的意思表示；（三）其他股东主张行权的，应在产权转让信息公告期间，向联交所提出产权受让申请，否则视为放弃受让；（四）其他股东放弃行权的，仍可作为普通意向受让方向联交所提出产权受让申请，但不再享有优先权；（五）载明如该项目形成竞价，将采用的竞价方式；（六）载明如该项目形成竞价，其他股东将采用的行权方式等。

推荐机构推荐企业进入上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌并持续督导协议书本协议由以下各方在上海市浦东新区签订：甲方：法定代表人：住所：乙方：法定代表人：住所：鉴于：一、甲方为依法设立并合法存续的股份有限公司；二、乙方为已取得上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统（“科创板”）推荐业务资格的股份有限公司/有限公司。

甲方委托乙方担任其公司股份于科创板挂牌转让的推荐机构，负责推荐甲方进入科创板挂牌进行股份转让，并在挂牌后对甲方进行持续督导。

根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统业务指引（试行）》相关规定，甲、乙双方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：第一章释义除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义：（一）上海股交中心是指上海股权托管交易中心股份有限公司；（二）推荐机构是指推荐企业进入上海股交中心科技创新企业股份转让系统挂牌、提供非公开发行等相关服务，并负责持续督导挂牌公司规范运作的中介机构；（三）《管理办法》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法（试行）》；（四）《挂牌业务规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌业务规则（试行）》；（五）《业务资格管理规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统中介机构业务资格管理规则（试行）》；（六）《信息披露规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统信息披露规则（试行）》；（七）《持续督导指引》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统推荐机构持续督导业务指引（试行）》；（八）高级管理人员是指被《公司法》、甲方《公司章程》认定之甲方经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等公司人员。

第二章甲方的承诺及权利、义务第一条甲方就委托乙方担任其公司在上海股交中心科技创新企业股份转让系统挂牌进行股份转让的推荐机构，向乙方作出如下承诺：（一）保证遵守《管理办法》、《挂牌业务规则》、《信息披露规则》等相关规定，并遵守就股份转让事项对上海股交中心等作出的相关承诺，乙方依据《管理办法》及相关业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施，均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。

上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答（二）上海股权托管交易中心是经上海市政府批准设立，归属上海市金融服务办公室监管，遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。

上海股交中心目前已与湖南省内湖南金通投资管理有限公司建立合作关系。

湖南金通投资管理有限公司是一家专业提供综合金融服务的公司，主要从事资产管理、贷款融资、投资理财、股交所挂牌上市推荐、股权融资、私募基金的发起与管理等相关业务。

2014年9月23号，上海股权托管交易中心湖南企业挂牌孵化基地启动揭牌仪式，标志着湖南省首个企业挂牌孵化基地正式成立。

该企业孵化基地以湖南省经济和信息化委员会为主办单位，湖南省中小企业服务中心与上海股权托管交易中心、湖南金通投资管理有限公司合作开展业务，共建而成。

目前由湖南金通投资管理有限公司独立运营，湖南金通投资管理有限公司已成功保荐数十家企业于上海股交中心挂牌上市（截至2014年11月），挂牌成功率为百分之百。

以下为上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答：16、企业在上海股权托管交易中心挂牌的流程?非上市公司申请挂牌的，相关公司必须先召开董事会和股东大会就挂牌事项做出决议，然后委托推荐机构会员向上海股权托管交易中心推荐，推荐机构进场对公司财务、法律、行业做全面尽职调查后由推荐机构会员向上海股权托管交易中心报送申请文件。

上海股权交易托管中心收到文件后将对申请进行审核，如审核同意，报上海市金融办备案。

随后，在获得上海股权托管交易中心的同意挂牌通知后，拟挂牌公司可以向上海股权托管交易中心申请股份简称、代码，并签订挂牌协议书，随后正式挂牌。

17、上海地区以外的企业是否可以在股交中心挂牌?根据《上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》，上海股权托管交易中心是在立足上海、重点服务张江国家自主创新示范区企业的基础上，逐步面向长三角和其他地区提供服务。

上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引随着中国证券市场的快速发展，上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市公司的股份协议转让业务也越来越成熟。

这项业务是指股东通过股份协议的方式进行股权转让，而非通过公开竞价交易的方式在证券交易所上市交易。

本文将介绍上交所关于股份协议转让业务办理的指引。

一、业务适用范围股份协议转让业务适用于上交所的股票市场。

具体来说，以下三种情况可进行股份协议转让：1. 上市公司非公开发行股份协议转让；2. 上市公司股份质押协议转让；3. 普通股东之间的股份协议转让。

二、业务办理流程1. 申请人资格审查申请人应当具备上交所的“非公开定向发行股票投资者适当性管理规定”相关要求，具体申请人应当为投资者分类及资质认证管理系统（以下简称“投资者适当性系统”）合规的投资者。

2. 信息准备申请人应当提供以下材料：（1）完成交易的协议书及其它有关文件；（2）申请人的证件复印件；（3）公司最近一期财务报表；（4）披露信息确认书。

3. 信息披露申请人应当在协议签订后的1个工作日内，向上交所提交信息披露申请书，并披露其股权转让的信息。

申请书和信息披露应当准确、真实、详尽、完整地反映转让方、受让方及转让标的有关情况。

4. 上市公司披露信息上市公司须在2个工作日内向上交所提供有关信息，包括转让方与受让方的证券账户、持仓情况等，并由上市公司定期更新。

5. 交易撮合及交割在完成信息披露后，上交所会进行交易撮合，协助申请人完成交割。

三、注意事项1. 股份协议转让申请人应当遵守上交所相关规定并确保其协议书的真实性、准确性。

2. 若申请人触及或违反上交所市场规则或强制性法规、规章等法律法规，上交所可能会暂停或终止转让业务。

3. 申请人在办理股份协议转让时需保证其协议书的合法性，若发生违法情形和纠纷，上交所概不对此承担任何责任。

总之，上交所的股份协议转让业务为股东提供了一种更加便捷、高效、低成本的股权转让方式，助力证券市场更加健康、稳定、有序地发展。

2023年上海公司股权转让协议2023年上海公司股权转让协议1转让方：（以下简称甲方）法定代表人：职务：受让方：（以下简称乙方）法定代表人：职务：________上海公司（以下简称合营公司）于_____年____月___日在_____市设立，由甲方与合资经营，注册资金为___________万元，其中，甲方占__________%股权。

甲方愿意将其占合营公司______%的股权转让给乙方，乙方愿意受让。

现甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》的规定，经协商一致，就转让股权事宜，达成如下协议：一、股权转让价格及价款的支付方式：1、原股东_________将其在公司的全部股权，折人民币_________元，占注册资本_________%转让给股东_________。

2、乙方同意在本合同双方签字之日向甲方支付_____元；在甲乙双方办理完工商变更登记后，乙方向甲方支付剩余的价款______元。

二、股权转让有关费用的负担：双方同意办理与本合同约定的股权转让手续所产生的有关费用，由_____方承担。

三、甲方保证与声明：1、甲方作为公司股东已完全履行了公司注册资本的出资义务。

2、保证所与本次转让股权有关的活动中所提及的文件完整、真实、且合法有效。

3、保证转让的股权完整，未设定任何担保、抵押及其他第三方权益。

4、保证其主体资格合法，有出让股权的权利能力与行为能力。

5、保证因涉及股权交割日前的事实而产生的诉讼或仲裁由出让方承担。

四、违约责任：1、本协议书一经生效，双方必须自觉履行，任何一方未按协议书的规定全面履行义务，应当依照法律和本协议书的规定承担责任。

2、如乙方不能按期支付股权转让款，每逾期一天，应向甲方支付逾期部分转让款的万分之的违约金。

如因乙方违约给甲方造成损失，乙方支付的违约金金额低于实际损失的，乙方必须另予以补偿。

3、如由于甲方的原因，致使乙方不能如期办理变更登记，或者严重影响乙方实现订立本协议书的目的，甲方应按照乙方已经支付的转让款的万分之向乙方支付违约金。

上海证券交易所上市公司股份协议转让指引编号：_______________________甲方：_______________________乙方：_______________________地址：_______________________联系人：_______________________联系电话：_______________________签订日期：_______________________签订地址：_______________________第一条合同背景a. 本合同旨在规范甲乙双方关于股份转让的具体事项。

① 甲方为上市公司，乙方为具备股份购买资格的投资者。

② 双方基于互惠互利原则，自愿达成本协议。

③ 本合同的签署标志着双方进入正式的股份转让程序。

b. 本次股份转让遵循相关法律法规及上海证券交易所的相关规定。

① 双方确认已充分了解相关法律法规及市场规则。

② 本协议的履行将依照市场行情和法律规定进行。

③ 合同的任何变更和补充须经双方书面同意。

c. 为确保合同的有效性，双方需明确各自的权利和义务。

① 甲方应保证其所转让股份的合法性及真实性。

② 乙方需按时支付转让款项。

③ 若有违约行为，守约方有权追索损失。

第二条股份转让条款a. 股份转让的具体数量和价格应在合同中明确规定。

① 甲方转让的股份数量为______股。

② 双方协商确定转让价格为______元/股。

③ 付款方式应为银行转账，确保资金安全。

b. 股份转让的交割时间和方式应予以明确。

① 股份交割时间为______。

② 交割方式为通过证券账户进行转让。

③ 双方应确认交割前的所有手续已完成。

c. 甲方应保证股份的所有权清晰，无任何质押或纠纷。

① 甲方需提供股份权属证明文件。

②乙方有权在交割前进行尽职调查。

③ 任何权属纠纷由甲方承担全部责任。

第三条保密条款a. 双方须对在本合同履行过程中获知的商业秘密进行保密。

① 包括但不限于交易价格、交易策略及客户信息。