上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则要点讲课讲稿

上海股权托管交易中心上海股权托管交易中心(以下简称“本中心” 建设是中国多层次资本市场体系建设的重要环节, 对于完善上海金融市场体系和功能具有重要作用, 是上海国际金融中心建设的重要组成部分。

探索建设与中国证监会统一监管的证券市场对接的股权托管交易市场是上海市委、市政府贯彻落实国家部署的一项重要战略举措。

在上海市委、市政府的统一部署下, 在国家有关部门的大力支持下,经过各有关方面的共同努力, 2012 年 2 月 15日,上海股权托管交易中心启动, 首批 19 家企业成功挂牌, 中共中央政治局委员、上海市委书记俞正声出席启动仪式并为本中心敲响开市锣, 市委副书记、市长韩正就我中心建设发表重要讲话, 市委常委、副市长屠光绍为上海智富场外市场股权投资基金管理有限公司揭牌。

根据上海市政府《关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》 (沪府发〔 2011〕 99 号部署,上海股权托管交易中心职能主要包括:为非上市股份有限公司的股权托管、登记、转让、融资、结算、过户等提供场所、设施和服务;组织和监督股权托管交易活动; 发布市场交易信息; 代理股权买卖服务; 为非上市股份有限公司进场挂牌提供咨询等综合服务; 为多层次资本市场储备上市或挂牌企业资源, 协助落实本市扶持企业上市发展的政策措施,并向有关职能部门提供政策参考。

总体而言, 本中心为一、二级市场投资者提供多样化的金融产品和综合服务。

目前,上海股权托管交易中心注册资本 1.2 亿元,股权结构为:上海国际集团持股60%、张江高科持股 23.25%、上海联交所持股 16.75%; 中心下设挂牌管理部、投资银行部、交易管理部、经纪业务部、登记结算部、市场监管部、信息技术部、计划财务部、总经理办公室、党委办公室、风险控制部、人力资源部等部门。

上海股权托管交易市场的启动不仅是中国资本市场的盛事, 同时也兼具多方面的重要意义:首先, 是贯彻落实国家提升自主创新能力战略部署的重要举措。

上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则上海股权托管交易中心（以下简称“托管中心”）是上海证券交易所的全资子公司，成立于2024年，是中国首家专门从事股权托管业务的机构。

托管中心的主要职责是提供股权交易、登记、清算、结算等服务，为公司和投资者提供一个安全、便捷、透明的股权交易平台。

挂牌公司股份转让是指在托管中心进行的股权交易，对于挂牌公司来说，股份转让是一种重要的融资方式和股权退出方式。

下面将介绍一些挂牌公司股份转让的规则和流程。

1.挂牌公司股份转让的适用范围挂牌公司股份转让适用于已经在股权托管中心挂牌的公司股份。

挂牌公司是指已经完成了挂牌条件，通过股权托管中心公开挂牌交易的公司。

2.转让对象挂牌公司股份转让的对象可以是自然人、法人或其他组织。

转让对象需要满足托管中心的相关规定，同时需要符合中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的相关规定。

3.转让方式挂牌公司股份转让可以通过协议转让和公开竞价转让两种方式进行。

协议转让是指转让双方通过协商达成一致，确定转让价格和交易条件，然后在股权托管中心进行转让登记。

公开竞价转让是指通过股权托管中心的交易系统进行竞价，最终确定转让价格和交易方。

4.转让登记和履约挂牌公司股份转让需要在股权托管中心进行转让登记。

转让登记是指将转让双方的信息和交易信息录入到托管中心的系统中，确保交易的合法性和有效性。

同时，转让双方需要履行相关的交割和付款义务，确保交易的顺利进行。

5.监管和信息披露挂牌公司股份转让需要符合证监会的相关规定，包括信息披露要求和交易监管要求。

挂牌公司需要按照相关规定及时、准确地披露公司信息和交易信息，确保投资者能够获得足够的信息进行投资决策。

同时，证监会对挂牌公司股份转让进行监管，确保交易的公平、公正和透明。

6.相关费用挂牌公司股份转让需要支付相应的费用，包括挂牌费、转让费、登记费等。

这些费用的具体标准由托管中心制定，并在挂牌公司股份转让规则中明确。

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统信息披露规则（试行）第一章总则第一条为规范上海股权托管交易中心（以下简称“上股交”）科技创新企业股份转让系统（以下简称“科技创新板”）申请挂牌公司、挂牌公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法（试行）》等有关规定，制定本规则。

第二条本规则所称信息披露包括申请挂牌公司信息预披露、挂牌公司挂牌前信息披露、挂牌后定期报告和临时报告。

第三条挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对挂牌公司股份转让价格、非公开发行股份（以下简称“非公开发行”）价格可能产生较大影响的信息，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第四条申请挂牌公司、挂牌公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人中介机构及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、项目负责人、项目小组成员，应依据有关规定规范履行信息披露义务，主动配合申请挂牌公司、挂牌公司做好信息披露工作，及时告知申请挂牌公司、挂牌公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其作出的承诺。

第五条本规则仅规定申请挂牌公司、挂牌公司信息披露要求的最低标准。

申请挂牌公司、挂牌公司可自愿进行更为充分的信息披露。

第六条申请挂牌公司、挂牌公司应依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及上股交有关规定制定信息披露事务管理制度，并严格执行。

第七条具有科技创新板推荐业务资格的中介机构(以下简称“推荐机构”)及其他有关中介机构应当指导和持续督促所服务的申请挂牌公司、挂牌公司依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及上股交有关规定、申请挂牌公司或挂牌公司自行制定的信息披露事务管理制度规范履行信息披露义务。

第八条申请挂牌公司、挂牌公司披露的信息应在上股交指定网站发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时间。

上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则要点第一篇：上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则要点上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则第一章总则第一条为指导进入上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）挂牌的非上市股份有限公司（以下简称“挂牌公司”）做好信息披露工作，规范信息披露行为，提高信息披露工作质量，保护挂牌公司和投资者的合法权益，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条本规则仅规定挂牌公司信息披露要求的最低标准。

挂牌公司可自愿进行更为充分的信息披露。

第三条挂牌公司应按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。

第四条推荐机构会员负责指导和持续督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务。

第五条上海股交中心对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动及挂牌公司行为进行监管。

第六条挂牌公司披露的信息应在上海股交中心指定网站发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时间。

第七条挂牌公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的，应向上海股交中心咨询。

第八条挂牌公司披露的信息，应经董事长或其授权的董事签字或盖章确认。

若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。

第九条挂牌公司设有董事会秘书的，由董事会秘书负责信息披1 露事务。

未设董事会秘书的，挂牌公司应指定一名具有相关专业知识的人员负责信息披露事务。

挂牌公司负责信息披露事务的人员应列席公司的董事会和股东大会。

第十条挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应将该信息的知情人控制在最小范围内，不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操纵股份转让价格。

一旦出现尚未披露重大信息泄漏、市场传闻或者股份转让价格异常波动，挂牌公司及相关信息披露义务人应及时采取措施、报告推荐机构会员和上海股交中心并立即公告。

第十一条挂牌公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人应依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让登记结算业务规则第一章总则第一条为规范上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）股份转让的登记结算业务，明确参与各方的权利义务，防范登记结算业务风险，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条非上市公司应在取得上海股交中心同意挂牌的通知后，向上海股交中心申请办理全部股份的集中登记。

第三条上海股交中心设立电子化股份登记簿记系统，实行股份的无纸化管理，依据电子登记簿记系统记录的结果，确认股份持有人持有股份的事实。

电子登记簿记系统记录采取整数位，记录股份数量的最小单位为壹股。

第四条上海股交中心按照货银对付的原则，为挂牌公司的股份转让提供逐笔全额非担保交收服务。

第五条登记结算各方应按上海股交中心相关规定交纳登记结算相关费用。

第二章账户管理第六条投资者应持有有关股份转让账户和资金账户参与挂牌公司股份的转让。

第七条股份转让账户的开立、挂失补办、资料查询、资料变更和账户注销等业务，按照上海股交中心相关规定办理。

第三章登记托管第八条非上市公司在获得上海股交中心关于同意挂牌的通知及股份简称和代码后，与上海股交中心签订非上市股份有限公司进入上海股权托管交易中心挂牌协议书，办理股份初始登记。

股份登记采取申报制，上海股交中心对非上市公司提交的申请材料进行形式审核。

非上市公司应对申请材料的真实性、准确性与完整性负责。

第九条非上市公司申请办理股份初始登记时，应提供以下申请材料：（一）股份登记申请；（二）上海股交中心同意挂牌的通知；（三）股份公司设立的批文；（四）签字盖章的公司进入上海股权托管交易中心挂牌协议书；（五）公司股东名册；（六）涉及司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；（七）公司董事、监事及高级管理人员持股名册和其他依法依约需限售的持股名册；（八）公司有效的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（九）上海股交中心要求的其他材料。

全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行）第一章总则第一条为规范挂牌公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）、《非上市公众公司监管指引第1号》（证监会公告[2013]1号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等规定，制定本细则。

第二条在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其他证券品种适用本细则。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对上述证券品种的信息披露、暂停及恢复转让、终止及重新挂牌以及挂牌公司并购重组等事宜另有规定的，从其规定。

第三条挂牌公司信息披露包括挂牌前的信息披露及挂牌后持续信息披露，其中挂牌后持续信息披露包括定期报告和临时报告。

第四条挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”)，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第五条挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后及时向全国股份转让系统公司报备并披露。

公司应当将董事会秘书或信息披露事务负责人的任职及职业经历向全国股份转让系统公司报备并披露，发生变更时亦同。

上述人员离职无人接替或因故不能履行职责时，公司董事会应当及时指定一名高级管理人员负责信息披露事务并披露。

第六条挂牌公司应当在挂牌时向全国股份转让系统公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。

有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股份转让系统公司报备。

第七条董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》（以下简称“承诺书”），并向全国股份转让系统公司报备。

【关键字】中心上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答（二）上海股权托管交易中心是经上海市政府批准设立，归属上海市金融服务办公室监管，遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。

上海股交中心目前已与湖南省内湖南金通投资管理有限公司建立合作关系。

湖南金通投资管理有限公司是一家专业提供综合金融服务的公司，主要从事资产管理、存款融资、投资理财、股交所挂牌上市推荐、股权融资、私募基金的发起与管理等相关业务。

2014年9月23号，上海股权托管交易中心湖南企业挂牌孵化基地启动揭牌仪式，标志着湖南省首个企业挂牌孵化基地正式成立。

该企业孵化基地以湖南省经济和信息化委员会为主办单位，湖南省中小企业服务中心与上海股权托管交易中心、湖南金通投资管理有限公司合作开展业务，共建而成。

目前由湖南金通投资管理有限公司独立运营，湖南金通投资管理有限公司已成功保荐数十家企业于上海股交中心挂牌上市（截至2014年11月），挂牌成功率为百分之百。

以下为上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答：16、企业在上海股权托管交易中心挂牌的流程?非上市公司申请挂牌的，相关公司必须先召开董事会和股东大会就挂牌事项做出决议，然后委托推荐机构会员向上海股权托管交易中心推荐，推荐机构进场对公司财务、法律、行业做全面尽职调查后由推荐机构会员向上海股权托管交易中心报送申请文件。

上海股权交易托管中心收到文件后将对申请进行审核，如审核同意，报上海市金融办备案。

随后，在获得上海股权托管交易中心的同意挂牌通知后，拟挂牌公司可以向上海股权托管交易中心申请股份简称、代码，并签订挂牌协议书，随后正式挂牌。

17、上海地区以外的企业是否可以在股交中心挂牌?根据《上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》，上海股权托管交易中心是在立足上海、重点服务张江国家自主创新示范区企业的基础上，逐步面向长三角和其他地区提供服务。

上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则上海股权托管交易中心（以下简称“股权交易中心”）是中国金融市场中专门进行股权交易和股权融资的机构之一、挂牌公司股份转让是该交易所的核心业务之一、下面将详细介绍上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让的规则。

一、股权交易方式股权交易中心提供多种股权交易方式，包括协议转让、集合竞价和大宗交易等。

其中，协议转让是最常见的交易方式，由买方和卖方双方自主协商确定交易价格和条件，并向股权交易中心报备。

集合竞价则是按照一定的时间段，将参与交易的买方和卖方的报价进行撮合交易。

而大宗交易则是由股权交易中心集中撮合交易，通常发生在有大量股东同时出售股权的情况下。

二、挂牌公司股份转让原则1.信息公开原则挂牌公司股份转让要求挂牌公司对公司信息进行全面、公开的披露，确保投资者对公司的经营情况和风险有充分的了解。

挂牌公司还需要及时披露与股权有关的重要信息，如公司重大资产重组、债务重组等。

2.自由竞价原则挂牌公司股份转让采用自由竞价方式进行股权交易，买方和卖方可以自由报出价格，并根据市场供求情况决定成交价格。

交易价格应当在合理范围内，并充分反映市场价值。

3.公平交易原则挂牌公司股份转让要求交易过程公平公正，禁止利用内幕信息、操纵股价等不正当手段进行交易。

交易中心会建立有效的监管体系，维护交易的公平性。

4.审核监管原则挂牌公司必须经过交易所的审核才能进行股权转让，确保公司具备良好的经营状况、完善的公司治理结构以及良好的信用记录。

同时，交易所会加强对挂牌公司的日常监管，及时处理违规行为和异常交易。

三、挂牌公司股份转让流程1.股权转让申请挂牌公司股份转让的第一步是向股权交易中心提交股权转让申请。

申请材料包括股权转让申请书、交易合同、公司章程等。

2.审核与批准股权交易中心会对提交申请的挂牌公司进行审核，包括审核申请材料的真实性、完整性，以及公司的财务状况、经营状况等。

审核通过后，股权交易中心将发出批准通知书。

上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答（二）上海股权托管交易中心是经上海市政府批准设立，归属上海市金融服务办公室监管，遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。

上海股交中心目前已与湖南省内湖南金通投资管理有限公司建立合作关系。

湖南金通投资管理有限公司是一家专业提供综合金融服务的公司，主要从事资产管理、贷款融资、投资理财、股交所挂牌上市推荐、股权融资、私募基金的发起与管理等相关业务。

2014年9月23号，上海股权托管交易中心湖南企业挂牌孵化基地启动揭牌仪式，标志着湖南省首个企业挂牌孵化基地正式成立。

该企业孵化基地以湖南省经济和信息化委员会为主办单位，湖南省中小企业服务中心与上海股权托管交易中心、湖南金通投资管理有限公司合作开展业务，共建而成。

目前由湖南金通投资管理有限公司独立运营，湖南金通投资管理有限公司已成功保荐数十家企业于上海股交中心挂牌上市（截至2014年11月），挂牌成功率为百分之百。

以下为上海股权托管交易中心挂牌常见问题及解答：16、企业在上海股权托管交易中心挂牌的流程?非上市公司申请挂牌的，相关公司必须先召开董事会和股东大会就挂牌事项做出决议，然后委托推荐机构会员向上海股权托管交易中心推荐，推荐机构进场对公司财务、法律、行业做全面尽职调查后由推荐机构会员向上海股权托管交易中心报送申请文件。

上海股权交易托管中心收到文件后将对申请进行审核，如审核同意，报上海市金融办备案。

随后，在获得上海股权托管交易中心的同意挂牌通知后，拟挂牌公司可以向上海股权托管交易中心申请股份简称、代码，并签订挂牌协议书，随后正式挂牌。

17、上海地区以外的企业是否可以在股交中心挂牌?根据《上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》，上海股权托管交易中心是在立足上海、重点服务张江国家自主创新示范区企业的基础上，逐步面向长三角和其他地区提供服务。

上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让监管规则上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让监管规则第一章总则第一条为规范上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让行为，防范风险，保护投资者利益，依据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则第二条上海股交中心负责对挂牌公司及投资者的股份转让行为进行监管第三条上海股交中心的监管行为包括但不限于：监督报价和转让行为；暂停股份转让；恢复股份转让；终止股份转让；对指定事项进行专项调查或现场检查第四条代理买卖机构根据实时转让数据，并按照上海股交中心的规定负责监控挂牌公司股份转让情况如发现异常情况，应及时向上海股交中心报告第二章重点事项的监管1第五条投资者应当依据有关法律法规、政策性规定及上海股交中心相关业务规则参与挂牌公司股份转让第六条上海股交中心对下列事项予以重点监管：涉嫌欺诈等违法违规行为；股份转让的时间、数量、方式等受到有关法律法规、政策性规定及上海股交中心业务规则等相关规定限制的行为；可能严重影响股份转让价格或者股份转让成交量的异常行为；股份转让价格或者股份转让成交量明显异常的情形；上海股交中心认为需要重点监控的其他事项第七条投资者在股份转让过程中出现本规则第六条所规定事项的，上海股交中心可自行或要求代理买卖机构进行调查，并可将调查结果予以公告第八条上海股交中心根据调查结果，视情节轻重给予相关方以下处理，并记入相关诚信档案：谈话提醒；警告；通报批评；谴责；暂停其参与挂牌公司股份转让；报告上海市金融服务办公室，2并建议有关部门依法查处第三章暂停及恢复股份转让第九条挂牌公司暂停股份转让时，应向上海股交中心提交书面申请，上海股交中心审核同意后在规定期限内办理暂停股份转让手续第十条暂停股份转让手续办理完毕后，挂牌公司在上海股交中心指定网站发布暂停股份转让公告第十一条挂牌公司出现下列无需提交暂停股份转让申请而必须对其进行暂停股份转让处理情形之一时，由上海股交中心负责办理：挂牌公司违反有关规定被管理部门依法做出暂停转让的决定；挂牌公司存在重大违法行为；挂牌公司发生影响股份转让的其他重大事件第十二条暂停股份转让公告内容包括：暂停股份转让的挂牌公司名称、股份简称、股份代码；暂停股份转让的原因；暂停股份转让的开始时间及预计持续时间；暂停转让期间挂牌公司接受投资者咨询的主要方式； (五) 其他有关事项第十三条挂牌公司暂停股份转让情形消除后五个转让日内，3可向上海股交中心提出恢复股份转让申请，上海股交中心审核同意后予以恢复第四章终止股份转让第十四条当终止股份转让行为发生时，由挂牌公司向上海股交中心提出申请，上海股交中心审核同意后办理终止股份转让手续挂牌公司发布终止股份转让公告第十五条终止股份转让公告的内容包括：终止股份转让的原因；终止股份转让的时间；与终止股份转让相关的其他内容第五章指定事项调查或现场检查第十六条挂牌公司在上一年度存在以下情形之一的，上海股交中心可于挂牌公司年度报告披露后两个月内对其进行一次常规现场检查：挂牌后进行过定向增资的；挂牌公司发生亏损的；挂牌公司主营业务收入或净利润出现大幅波动的；挂牌公司不能规范履行信息披露义务的；上海股交中心认定需要进行常规现场检查的其他情形第十七条常规现场检查应包括以下内容：4上一年度挂牌公司信息披露工作基本情况及存在的问题；挂牌公司治理结构的规范性；挂牌公司财务管理和会计核算制度的合规性；挂牌公司的独立性；募集资金的使用情况及项目进展情况；挂牌公司亏损原因及应对措施；主营业务收入或净利润发生大幅波动的原因；上海股交中心认定需要检查的其他内容第十八条存在涉及挂牌公司及其实际控制人、高级管理人员重大违法违规的投诉或公共媒体报道，以及上海股交中心认为必要的其他情形，由上海股交中心及时对挂牌公司进行专项现场检查第十九条当发生如下情形时，上海股交中心须对指定事项进行调查：对挂牌公司拟披露或已披露信息的真实性、准确性、完整性产生合理性怀疑时；上海市金融办提出要求时。

上海股权托管交易中心相关规则汇总三篇篇一：上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌与挂牌公司定向增资审核规则第一章总则第一条为规范上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）挂牌、挂牌公司定向增资等审核工作，保护投资者合法权益，维护市场秩序，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本规则。

第二条非上市公司存在以下情形的，由其推荐机构会员向上海股交中心提交申请文件：（一）申请进入上海股交中心挂牌；（二）挂牌公司申请定向增资；（三）上海股交中心认定其他需要提交申请文件的情形。

第三条上海股交中心设立挂牌管理部门（以下简称“挂牌管理部”），负责对推荐机构会员提交的非上市公司挂牌、挂牌公司定向增资等申请文件进行初审，并出具初审报告。

第四条上海股交中心试行审核委员会审核制度，设立挂牌与定向增资审核委员会（以下简称“审委会”）。

审委会依照有关法律法规、政策性规定及相关业务规则，对经过初审的非上市公司挂牌、挂牌公司定向增资等申请文件进行独立审核，召开审委会会议对有关申请文件进行投票表决。

第五条上海股交中心设立风险控制部门（以下简称“风险控制部”），负责审委会日常事务管理，包括安排审委会会议、送达有关审核材料、对审委会会议讨论情况进行记录、起草审委会会议纪要、保管档案等工作。

第六条初审人员、审委会委员应勤勉尽责地履行职责，并恪守独立、客观、公正、审慎的原则。

第七条上海股交中心依照《暂行办法》等规定的条件和本规则规定的程序作出同意或不同意非上市公司挂牌或挂牌公司定向增资申请的决定，对审核同意的申请，将有关文件报送上海市金融服务办公室（以下简称“上海市金融办”）备案。

第八条上海股交中心对审委会进行考核和监督。

第二章受理与初审第九条挂牌管理部设专门人员负责受理推荐机构会员报送的申请文件。

第十条受理申请文件时，挂牌管理部对推荐机构会员所报送的申请文件是否符合要求进行形式审查。