文件编号：PCITC/B05-C12项目编号：版本号：V1.0.0记录号：密级：『项目名称』初步设计编制：业务技术部完成日期：2008年 7 月 10日审核： ______ 审核日期：____年 _ 月 __ 日批准： ______ 批准日期：____年 _ 月 __ 日石化盈科信息技术有限责任公司XXX项目初步设计报告编写大纲（自主开发类项目）（V4.0）编制单位：XXXXXXXXXXXXXXYYYY年MM月编制说明1、为规范信息技术项目初步设计报告编写，特编制本提纲，初步设计报告必须按照本大纲要求的目录和内容进行编写。
2、初步设计定位主要是在可研报告基础上细化用户需求、总体架构及功能、技术方案和实施方案。
3、本编写大纲适用于自主开发类项目，定义为：指以拥有自主知识产权为主的软件开发项目，包括软件产品研发项目和以开发为主的工程项目。
4、在一、二级标题下的[ ]中注明要求编写内容。
5、初步设计报告格式要求按照《文档格式说明》进行编写。
目录1.现状及发展趋势 (1)1.1国内外发展趋势 (1)1.2行业现状 (1)2.需求分析 (1)2.1业务现状 (1)2.2信息系统现状 (1)2.3用户业务需求 (1)2.3.1数据需求 (1)2.3.2功能需求 (1)2.3.3权限需求 (2)2.3.4其他需求 (2)3. 总体目标、阶段目标和子系统目标 (2)3.1范围和阶段 (2)3.2总体目标、阶段目标 (2)3.3 建设内容 (2)3.4子系统目标和内容 (2)3.5设计原则 (2)4. 总体设计 (3)4.1总体架构 (3)4.2子系统技术架构 (3)4.2.1功能设计 (3)4.2.2系统平台设计 (3)4.2.3集成设计 (3)4.2.4权限设计 (4)4.3 技术路线 (4)4.4关键技术及瓶颈解决 (4)4.5安全设计 (4)4.6标准化 (4)5. 系统配置 (4)6.实施方案 (4)6.1开发策略 (4)6.2组织机构 (4)6.3进度计划 (4)6.4风险评估及规避 (5)6.5保证措施 (5)7. 资金预算 (5)7.1投资计算依据及方法 (5)7.2项目总预算 (5)7.3阶段资金使用计划 (5)7.4资金筹措 (5)8. 项目验收指标 (5)8.1技术指标 (5)8.2效益指标 (5)9．其它 (5)9.1缩写词表 (5)9.2 参考文献、资料 (5)附件《XXX项目调研报告》 (6)1.现状及发展趋势1.1国内外发展趋势[介绍国内外在相关领域的业务现状、管理和信息技术的发展趋势，未来信息技术应用方向等。
举例介绍先进技术应用的成功案例，主要包括背景、目的、规模、技术以及取得的成效等。
]1.2行业现状[描述用户在相关领域的业务现状，管理和信息技术的状况，分析与国内外先进水平的差距。
]2.需求分析2.1业务现状[在项目可行性研究所作需求分析的基础上，通过进一步深化调研,论述本系统相关业务现状,包括核心业务、组织机构、各单位职责及业务流程。
]2.2信息系统现状[在项目可行性研究所作需求分析的基础上，通过进一步深化调研的结果，论述与本项目有关的信息系统现状，包括已有的需替代的，需支撑的以及需新建的系统等，还需描述信息源、信息处理、信息流程以及相应的IT系统架构。
若有需要，可以细分为单独小节，说明本项目所涉及到的信息系统现状。
] 2.3用户业务需求[依据对现状和需求的理解，从整体上阐明并确定本项目的业务发展目标、主要业务需求和对信息系统的功能需求，为确定整体系统架构和功能设计提供依据。
要明确用户对项目的总体需求和相关业务部门对项目的具体需求。
] [⑴描述用户对本系统的业务功能需求，希望本系统为用户核心业务提供哪些支撑。
⑵描述用户期望通过本系统的实施实现在信息技术方面的取得哪些成果、提升和完善]2.3.1数据需求[从系统设计角度，提出数据需求的描述。
]2.3.2功能需求[从系统设计角度，提出功能需求的描述。
]2.3.3权限需求[简述用户范围、权限分类等。
]2.3.4其他需求[可选章节，根据需要，描述本项目其它需求。
]3. 总体目标、阶段目标和子系统目标3.1范围和阶段[说明本项目覆盖的区域、组织和机构范围，说明本项目的组织和机构划分原则。
][说明本项目实施的阶段划分，说明本项目的阶段划分原则。
]3.2总体目标、阶段目标[从集成化、信息化整体的角度出发，描述总体功能目标,主要是系统实现后，客户能实现哪些功能。
描述阶段功能目标，即如何满足用户在每个阶段的业务需求，总体目标将作为整个项目实施的指导思想得到贯彻。
]3.3 建设内容[描述本设计报告包含的主要开发内容，如何实现用户对此项目的总体需求目标，概述需要开发哪些技术内容。
][详细描述本设计报告包含的主要建设内容，包括系统安全。
如何实现用户对此项目的总体需求目标，概述需要建设哪些功能和技术内容。
说明与业务需求对应的要开发的系统功能模块范围。
可用图或表格说明。
][从以下方面说明：1)应用功能和其它功能2)应用开发和实施3)系统集成4)平台建设（软、硬件实施）]3.4子系统目标和内容[从满足用户某方面的业务目标和业务需求角度，简述子系统建设目标。
列出与业务需求对应的、要开发的各个子系统功能模块范围。
可用图或表格说明。
] 3.5设计原则[根据项目的具体内容和特点，对总体设计思想进行总结和提炼。
]4.总体设计4.1总体架构[⑴描述本设计报告所涉及的业务领域的管理模式、业务流、信息流，组成本设计报告的子系统；⑵包含的功能，各子系统（各模块）之间的关联及信息流；⑶与其他系统的关联，包括业务支撑、数据交换等；⑷解释被开发软件与其他有关软件之间的关系。
][使用图示方式给出本系统的总体架构图，总体架构要体现覆盖的业务层面，包含的应用子系统（或应用功能），系统平台（IT支撑平台，包括数据库、中间件等支撑系统和软件），相关集成系统，等。
][说明⑴各个层次结构的数据交换是通过什么方式实现的、各系统有哪些功能组件、各组件的耦合关系及组件间的数据交换渠道和中间件。
⑵系统集成架构，并描述集成主要内容，采用的技术等。
][总体架构关键要体现以下内容1）覆盖系统涉及的各方面内容，如：应用层面、应用功能、系统平台、集成系统等。
2）能一目了然建设内容和覆盖范围。
]4.2子系统技术架构[描述本项目系统或子系统架构图，用文字进行描述，包括（子）系统内部架构、管理模式、业务流、信息流模型等，对新增或改进部分加以标注。
]4.2.1功能设计[⑴列出系统建成后所完成的功能点，描述每项功能的业务需求。
⑵使用图示方式给出系统、子系统功能图，包括功能（子系统）树、数据流程图及其简要说明，对新增或改进部分加以标注。
⑶描述功能的处理流程。
⑷功能说明。
] 4.2.2系统平台设计[描述本系统所基于的软件平台，包括数据库、中间件等支撑系统和软件。
本节从设计的角度描述系统平台对应用功能的支持，一般不涉及具体的产品选型。
使用图示方式给出系统平台的组成及其和应用系统的关系。
]4.2.3集成设计[描述与本系统交互的其他应用系统及其和本系统的集成方式。
使用图示方式给出系统集成方式。
]4.2.4权限设计[根据项目需要，在此部分列示出实施点数、用户数、角色和权限设计。
] 4.3 技术路线[⑴描述当前主要技术和产品的功能并进行分析；⑵提出本项目选择技术的原则。
]4.4关键技术及瓶颈解决[描述项目中所涉及的关键技术及所需要条件、资源。
提出二种以上的方案，进行功能描述和优缺点对比分析，提出开发者的倾向性意见。
][⑴简述现有信息系统瓶颈，⑵简述系统开发需要解决的瓶颈问题。
]4.5安全设计[结合业务需求、内控要求和安全等级保护等要求，说明本设计报告实施拟采用的安全技术和设施，如网络安全、服务器安全和权限安全等。
]4.6标准化[说明本报告所使用的标准化体系，并提出在此项目中需要新增加的标准和规范等。
]5.系统配置[⑴配置原则，配置方案；⑵提出本项目需要的专业软件、技术平台、工具产品、以及硬件、设备及网络工程等；⑶提出软、硬件的技术指标。
]6.实施方案6.1开发策略[⑴用文字、图或表描述项目整体开发策略；⑵描述开发要点（里程碑）。
] 6.2组织机构[项目建设过程需成立的组织机构，架构图及各单位的功能和职责。
]6.3进度计划[⑴对项目中所涉及的所有功能模块进行需求紧迫性、技术成熟度、开发难度、费用大小等方面的分析，将其进行分类，作出轻重缓急的安排，提出开发建议。
⑵用甘特图和有关表格列出实施进度计划、各阶段控制点等，并提出人员安排、培训计划、资金使用计划等。
]6.4风险评估及规避[对项目实施中可能存在的问题和风险进行评估，对风险产生原因和可能造成的影响进行分析，提出规避和降低风险的有关措施建议。
]6.5保证措施[论述项目进度的过程控制、项目质量的保证体系、降低开发成本、与用户的协调和知识转移等方面所体现的方法论。
作为项目相应的保证措施。
]7. 资金预算7.1投资计算依据及方法[包括工作量估算，取费标准，询比价情况等。
]7.2项目总预算[列表说明开发需要的总投资，包括软件配置费、硬件配置及网络建设费、技术服务及培训费、其他配套费等。
]7.3阶段资金使用计划[列表说明开发各阶段需要的资金计划，包括软件配置费、硬件配置及网络建设费、技术服务及培训费、其他配套费等明细。
]7.4资金筹措[⑴说明资金来源，筹措方式。
⑵项目涉及到股份公司以外单位，需将费用分解后分别列出。
]8. 项目验收指标8.1技术指标[尽可能列出量化的各项验收指标（范围、功能、性能等）和应提交的项目交付物。
]8.2效益指标[从直接经济效益、间接经济效益以及社会效益等多个方面分析本项目的效益。
尽量做到量化分析。
]9．其它9.1缩写词表[列出本报告中所出现的外文及缩写等。
]9.2 参考文献、资料[本报告中所引用的文件、资料、标准、规范等。
列出这些文件资料的标题、文件编号及有关文献的作者、标题、出版单位、发表日期等。
]附件《XXX项目调研报告》[在项目初步设计阶段，应组织有针对性的调研，内容应包括调研对象的战略、组织、岗位、业务模式、业务流程、报表、数据、接口和IT现状。
根据各项目特点，将调研的资料系统地、完整地、准确地反映到调研报告中。
]总体要求：(1)初步设计是对可研报告的细化，通过初步设计，应明确和落实总体方案和技术路线，为后续的详细设计奠定基础。
(2)在软硬件配置方面，对于已选定厂商的产品，则要列出其配置和型号。
如果需要进行选型，应说明其技术要求及参数，其详细程度应能满足询比价或招投标的要求。
(3)初步设计也是合同技术附件的重要依据，应对项目的范围和内容应进行准确的定义。
(4)总体方案、软硬件配置、资金预算应相互一致，彼此对应。
