尽职调查需要准备的资料

尽职调查资料清单为尽快完成尽职调查工作，请于近期内提供贵公司及关联企业子公司、控股股（指公司东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的企业）的下列文件或材料。

请公司及所有关联企业以书面形式提供如下材料的复印件，如公司无这方面的文件，请写无”并说明原因。

除特别指明外，所有文件应包括自公司成立之日至现在的所有文件。

随着项目进程及调查的深入，相关调查内容可能会有所增加, 请贵司予以配合。

、公司概况（一）公司及其母公司、子公司、分公司、分支机构、股东及其他下属机构等关联企业（如有）之间的结构图并附介绍及各企业股东名册，该结构图或介绍应能够说明控股及持股关系、各股东名称、出资额以及所拥有的股权比例。

（二）请提供贵公司及所有关联企业的目前有效的营业执照复印件。

（三）请提供贵公司及所有关联企业的主营业务、产品及目前运营情况的书面说明。

（四）请提供贵公司及所有关联企业的董事、高级管理人员、监事名单，以及该等人员简历及在其他单位兼职情况的书面说明。

（五）公司对外宣传材料。

二、从事主营业务的企业材料（一）历史沿革1、全套工商档案资料。

2、其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、评估报告、营业执照、章程及其修正案、验资报告、董事会决议、股东会决议、协议等档案材料。

3、设立至今实收资本明细、历次实收资本变更的原始单据（银行进帐单、记帐凭证等）。

（二）财务资料I、近三年一期的资产负债表、损益表、现金流量表以及相关的审计报告、财务报表附注。

财务报告如没有经过会计师事务所的审计，请提供未经审计的财务报告。

2、最近一期财务报表的应收款、其他应收款、固定资产、长期投资、无形资产等重大资产余额明细清单。

3、最近一期财务报表的短期负债、应付帐款、其他应付款、长期负债余额明细清单。

4、公司利润分配政策及历年利润分配情况说明。

（三）资产情况1、土地使用权情况（如有）公司名下的、或公司正在使用的土地清单土地使用权证、出让合同、缴纳土地出让金及相关费用的付款凭证、发票。

尽职调查所需材料融资主体（机构）资料清单：1、公司简介（含公司历史、经营业务、股东介绍、部门设置等）；2、最新公司章程（全体股东签署版复印件）、验资报告；3、法定代表人身份证明、及个人简历；4、最新经工商年检的《企业法人营业执照》和最新经年检的组织机构代码证复印件、税务登记证；5、董事、监事和高级管理人员的名单6、验资报告、近二年经会计师事务所审计的审计报告，最近月份的资产负债表、损益表7、公司基本户开户许可证、贷款卡复印件（应含贷款卡号码和查询密码）及最新贷款信息清单8、公司最新负债情况说明书l应详细列明各项债务、或有负债的情况及还本付息情况；l如公司提供担保应详细列明担保情况，包括担保余额以及每笔担保金额、担保期限、担保方式、被担保公司状况和关系；l应详细列明公司所有财产抵押、质押、查封、冻结、扣押等受限情况的说明及相关协议或文件（如有）9、公司最新投资情况说明书（应详细列明各重大投资项目的简况、金额及收益情况等）；10、尚未了结或即将面临的可能对公司财产有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序的情况说明11、融资用途12、还款来源说明个人（连带责任担保）需要提供的资料清单：1、个人身份证复印件（新版身份证需复印正反两面）2、个人详细简历（含个人学历、工作及任职情况，投资背景和经验等）；3、个人资产情况说明书（个人持有的不动产、银行存款、金融资产等的状况）4、个人负债情况说明书（应详细列明各项债务、或有负债的情况及还本付息情况；资产抵押、质押、查封、冻结、扣押等受限情况的说明及相关协议或文件）5、资金来源合法性证明（个人工资及其他收入证明、个人税单）；6、尚未了结或即将面临的可能对个人财产有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序的情况说明7、个人承诺函（见附件）要求：以上资料一式两份，均需注明出具日期，并盖章、签字。

附件承诺函致：信托有限公司本人向贵司承诺如下，并同意就此承诺承担法律责任。

1、保证本人在信托文件中的任何陈述和保证是真实的，保证本人遵守和切实履行信托文件中规定的义务。

尽职调查需要准备的资料1、全套工商资料（从工商局调，打印，盖工商局的章），含验资报告、章程、历次股权变更情况等。

2、企业简介。

3、公司的组织结构图。

4、企业年检后营业执照副本、税务登记证、组织机构代码等复印件。

5、近三年审计报告（含附注）。

6、管理层人员情况，公司的管理架构图。

7、企业内部控制制度目录。

8、合资公司未来将使用的专用技术、商标及专利的产权证明。

9、诉讼和其他程序（1）列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。

（2）持有公司股权5％以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。

（3）自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。

（4）公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。

（5）由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。

（6）与专利、商标或版权侵权行为有关的函件。

（7）所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。

该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。

（8）公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。

10、董事会针对成立合资公司的议案和决议。

11、环保部门或管理机构给予公司和/或下属企业的命令、罚款或调查的有关文件。

公司和/或下属企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。

企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。

一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。

5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。

(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。

(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。

尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。

这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。

下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。

1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。

在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。

同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。

医院尽职调查所需资料清单医院尽职调查是医院进行谨慎评估和决策的基础，也是保证医院运营和医疗质量的一项重要工作。

一般来说，在进行医院尽职调查时需要收集的资料非常多，这些资料能够充分反映出医院的情况和状况，是医院尽职调查的基础。

下面是医院尽职调查所需资料清单：1. 公司资质证明文件:医院的经营需要多种资质证明文件，如执业许可证和营业执照等。

2. 医疗设备清单:医疗设备是医院的重要资产，在尽职调查中需要了解医院的各种医疗设备的完整情况、功能及维护记录等。

3. 人员组织架构清单:医院员工的组织架构、职位，以及是否有专业认证等。

4.医疗机构的历史业绩:了解医院的历史业绩、近几年的财务状况、医疗服务的种类、规模和收费情况等。

5. 技术设备的维护和保养情况:医疗设备的维护和保养是医院的一项重要的管理工作。

在尽职调查中要了解医院的各种医疗设备的维护记录、维修情况等。

6. 医院管理制度:医院管理制度是医院规范管理的基石。

调查方需要了解医院的各项内部管理制度，如安全管理、人事管理和财务管理等。

7. 诊疗技术和治疗方案：医院的诊疗技术和治疗方案是医疗服务的核心，需要了解医院技术水平、临床实力等。

8. 医院资质认证证书:医院是一个需要许多证书支撑的机构，这些证书能够证明医院的资历和实力。

9. 医院的合作伙伴：了解医院的合作伙伴、相关人士及与其合作的情形。

10. 医院的员工态度和工作情况:医院的员工态度和工作情况对医院影响极大，需要获取医院的员工态度、总体工作风貌等相关情况资料。

以上资料是医院尽职调查过程中的基本资料。

医院需要在不断地补充和完善资料的基础上进行更为全面、系统的分析，以确保尽职调查的结果客观、准确。

尽职调查报告需准备资料：
1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证
2、设立及变更的验资报告
3、自成立开始历次的股东会决议、历次变更公司章程
4、公司全部经营合同包括购销、租赁、咨询服务
5、各年度资产负债表、利润表
6、各年明细科目发生额及余额表
7、员工的基本情况，劳动合同，缴纳社会保险的证明
8、调查期间的银行对账单余额调节表。

9、固定资产及存货的盘点表
10、大额固定资产及存货的采购合同
11、企业各项管理制度
12、调查期间会计报表审计报告。

尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。

四、尽职调查所需资料清单（一）公司设立及变更形成的法律文件和证照1、营业执照副本、组织机构代码证复印件；2、出（投）资合同或协议；3、评估报告及确认报告；4、章程；5、验资报告；6、税务登记证；7、设（成）立时的上报和批复文件；8、权利许可证照，如：高新企业技术企业证，软件企业；9、其他重要法律文件和证照。

（二）高级管理人员、关键技术人员1、姓名、年龄、职务、实际技能，任职起至时间；2、学历及专业特长；3、主要工作经历及业绩。

（三）工作业务介绍1、业务内容；2、收入模式；3、技术产品开发现状及经过（国际上相关技术和现状和进展情况）；4、知识产权状况及相关证明文件（专利号和已发表的相关论文）；5、已签约客户清单；6、尚未执行完的合同复印件；7、处于洽谈阶段的合同进展情况的说明；8、关于公司开发、生产、销售能力的说明；9、公司现有核心技术控制人员及控制程度，公司技术机密制度极其执行情况的说明。

（四）公司资产状况1、公司成立以来的年度会计报表和最近一期会计报表；2、公司固定资产清单；3、公司无形资产清单；4、公司债权清单及可回收性判断与说明；5、公司股东、董事、高级管理人员在公司借款清单及原因说明；6、公司所有正在使用和曾开户银行的开户行全称、帐号、最近一期银行对帐单、调节表；7、公司其他资产清单；8、公司对外抵（质）押事项；9、公司内部控制制度。

（五）公司负债状况1、各负债项（科）目清单；2、公司尚未归还的和曾经发生的对外借款的合同、协议或其他契约及其执行情况的说明；3、公司对外承诺事项，不限于可能形成负债事项；4、公司对外担保事项。

（六）行业地位1、公司各业务类别所在行业发展状况介绍；2、公司在行业中的地位、市场份额及与其他企业的比较；3、公司技术水平与同行业其他企业的比较；4、公司发展战略及规划，如市场营销、技术开发。

（七）收益预测1、公司以前年度损益状况及其分析；2、公司未来若干年度盈利预测；3、形成上述盈利应具备的条件，包括基本面、资金、人力资源等；4、公司发展风险因素分析。

市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查是在商业交易中非常重要的一项工作，它的主要目的是确认交易的合法性和风险情况。

因此，在进行市场尽职调查时，应当收集和分析大量的相关资料。

以下是市场尽职调查所需的一些基本资料清单：
公司资料
- 公司证照：包括企业工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；
- 公司章程：确认公司股权结构、管理模式、董事会授权等；
- 公司财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

行业资料
- 行业分析报告：了解该行业的政策法规、发展前景、市场竞争情况等；
- 竞争者分析报告：了解企业所处行业的主要竞争对手情况，他们的市场份额占比、产品优劣势等；
- 市场调查报告：了解公司所属市场的规模、增长趋势、市场份额占比等。

合同资料
- 合同审查：合同的合法性审查；
- 合同风险评估：包括合同中的风险点、风险程度评估以及减轻风险的方法等。

以上是市场尽职调查所需的基本资料清单，仅供参考。

在实践应用中，应根据实际情况具体分析，以确保尽职调查工作的准确性和全面性。