民营企业的刑事法律风险来源及其预防

青少年犯罪问题2021年第2期降低民营企业家刑事法律风险的对策—立足于积极主义刑法观的尝试毛乃纯**【内容摘要】随着改革开放政策的不断深化，民营经济为我国社会主义市场经济的发展作出了巨大的贡献。

然而，近年来民营企业家犯罪逐年递增的事实，凸显了其在生产经营活动中面临着严峻的刑事法律风险。

之所以如此，首先应归咎于民营企业家自身存在主客观方面的缺陷，而缺少公平和诚信的营商环境以及刑事司法中存在的误区也是重要的风险成因。

要营造良好的法治营商环境、降低民营企业家的刑事法律风险，前提是树立积极主义刑法观，重视适度犯罪化的预防功能和去重刑化的教化功能。

在此基础上，一方面应当坚持刑法的谦抑性，谨慎适用“先刑后民”的司法模式；另一方面则应当贯彻罪刑法定原则，对司法推定犯罪目的的做法进行严格限制，在无法达到排除合理怀疑的证明标准时就应当遵循“存疑有利于被告”的原则。

【关键词】民营企业家刑事法律风险积极主义刑法观谦抑主义罪刑法定原则一、 问题的提出改革开放四十多年，中国创造了举世瞩目的经济增长奇迹，民营经济为此提供了重要的驱动力，并 且发挥着举足轻重的作用。

据统计，近年来，民营企业成为政府税收和国家财力的最大贡献者，税收占 比56.9% ;民间固定资产投资占比60.3%，在制造业投资中占比超过85% ;发明专利数占比75.8%，成 为中国科技创新的主力军;就业存量占比近80% ,增量占比超过100% ;在全国企业法人单位中控股占比 97%。

®然而，民营企业在市场经济活动中也面临着诸多困难，其中之一就是作为经营者的民营企业家承 受着相当程度的法律风险。

因此，为了推动民营经济的健康发展和继续壮大，习近平总书记强调“毫不 动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展”“法治是最好的营商环境”“保护企业家人身和财产安全”。

作 为营造良好的法治营商环境的一环,降低民营企业家的刑事法律风险就成为一项重要的课题。

对此，本 文拟立足于积极主义刑法观，尝试将严格贯彻刑法基本原则作为根本对策。

法律风险预防与规避策略
一、法律风险的概念
法律风险是指企业在经营活动中可能面临的法律纠纷和法律责
任的风险。

在当今竞争激烈的市场环境中，企业必须认识到法律风
险的存在，并采取相应的预防和规避措施，以保护企业的合法权益。

二、法律风险的来源
法律风险的来源主要包括法律法规的不确定性、合同的漏洞、
知识产权的侵权、劳动纠纷等。

企业在日常经营中，往往会因为对
法律法规的不熟悉或者合同条款的模糊而导致法律风险的发生。

因此，企业必须加强对法律法规的学习和了解，完善合同管理制度，
加强知识产权保护，规范劳动关系，以降低法律风险的发生概率。

三、法律风险的预防与规避策略
1.建立健全的法律合规制度
企业应当建立健全的法律合规制度，明确各部门的法律责任，
加强对法律法规的宣传和培训，确保员工遵守法律法规，规避法律
风险的发生。

2.加强合同管理
企业在签订合同时，应当认真审查合同条款，明确双方的权利和义务，避免合同漏洞的出现，减少法律风险的发生。

3.加强知识产权保护
企业应当重视知识产权的保护，建立知识产权管理制度，加强对知识产权的监管和维护，防止知识产权侵权行为的发生，降低法律风险的风险。

4.规范劳动关系
企业应当遵守劳动法规，保障员工的合法权益，建立和谐的劳动关系，避免劳动纠纷的发生，减少法律风险的产生。

四、结语
法律风险是企业经营活动中不可避免的风险之一，企业必须高度重视法律风险的预防和规避工作，建立健全的法律合规制度，加强合同管理，加强知识产权保护，规范劳动关系，以降低法律风险的发生概率，保护企业的合法权益，实现可持续发展。

企业刑事法律风险防范作者：黄冬梅来源：《决策与信息·中旬刊》2013年第09期企业在市场经济运行过程中，面临很多经济或者民事法律风险，因此有些企业就忽视了企业所面临的刑事法律风险，本文从企业及其工作人员刑事法律风险的类型和企业刑事法律风险的防范两大方面进行了阐述，对于企业及其工作人员的刑事法律风险进行了分析，并提出了如何控制和防范企业刑事法律风险的发生，以对企业和企业工作人员提供借鉴。

当前，企业在不断深化的市场经济运行过程中，不但面临着经营管理上的诸多问题，同时还面临着法律、政治等一系列风险。

随着我国法制化进程的完善，企业的法律意识也得到了有效提高，很多企业都聘请了法律顾问。

但就目前的情况来看，这种法律顾问服务的领域和范围一般更多偏重于对经济或者民事法律风险的防范，却疏于刑事法律风险的防范，而众多的企业和企业高管们面临的最严峻风险恰恰是刑事风险。

因此，本文针对企业及其工作人员执行职务的刑事犯罪问题展开研究，以为从业人员提供借鉴。

一、企业及其工作人员刑事法律风险的类型1.企业设立中的刑事法律风险设立是企业存续的起始阶段，也是企业成立的必经阶段。

我国公司法规定，企业的设立实行登记制度，只有在取得合法登记，领取相关证照的前提下，企业的成立才属于合法成立。

在企业的设立过程中，最容易触犯的刑事犯罪有两个：一是申请公司登记时使用虚假证明文件或者采取欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的，这就触犯了我国刑法158条的虚报注册资本罪。

二是公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资的，这就触犯了我国刑法159条的虚假出资、抽逃出资罪。

2.企业在生产、运作过程中的刑事法律风险生产和运作是企业经营的基本职能，是企业存续和发展中最为重要和复杂的阶段，涉及产品的生产、销售，向金融机构贷款、上市融资等等各个环节。

因此，触犯刑事法律的可能性也最大，涉及的刑事法律罪名也最多。

企业刑事风险防范指引一、引言企业在日常运营过程中，面临着各种潜在的刑事风险。

不合规的行为可能导致企业面临罚款、刑事指控等严重后果，甚至危及企业生存。

因此，制定和执行刑事风险防范措施对企业来说至关重要。

二、建立合规文化企业应树立合规意识，建立并强化合规文化。

高层管理者应树立良好的榜样，积极倡导诚信、法治的价值观，确保企业员工遵守国家法律法规以及企业内部规章制度。

三、加强内部控制1.建立健全的内部控制体系，明确各部门的职责和权限，避免权责不清、职能重叠等问题。

2.制定并落实内部审计制度，定期对企业内部各项规章制度、流程进行审核，发现问题及时纠正。

3.加强对企业重要岗位人员的背景调查，确保招聘人员的合法合规性。

4.建立严格的财务管理制度，防范财务领域的刑事风险。

四、加强员工教育培训1.定期开展员工法律法规培训，提高员工的法律意识和风险防范意识。

2.加强对敏感岗位员工的培训，提高他们对刑事风险的认识和应对能力。

3.建立举报制度，鼓励员工积极举报违法违规行为，并保护举报人的合法权益。

五、加强合规监督1.建立合规监督机构，负责监督和检查企业的合规情况。

2.加强对外部合作伙伴的风险评估，确保与其合作的合法性和合规性。

3.加强对企业的监督检查，及时发现和纠正潜在的刑事风险问题。

六、建立危机应对机制1.制定并实施危机应对预案，明确责任分工和应对流程。

2.定期进行危机演练，提高危机应对的能力和效率。

3.加强与相关政府部门的合作，及时获取政策法规的更新动态，降低企业面临刑事风险的可能性。

七、总结企业刑事风险防范是企业运营的重要组成部分，关系到企业的长远发展和生存。

通过建立合规文化、加强内部控制、员工教育培训、合规监督和建立危机应对机制等措施，企业可以有效预防和应对刑事风险，保障企业的合法合规经营。

关于涉民营企业犯罪问题原因的调查分析近年来，民营企业的发展相当迅速，成为了中国经济中不可或缺的一部分。

然而，在快速发展的同时，也出现了一些民营企业犯罪的案例，对经济发展和社会稳定造成了巨大的影响。

因此，本文将从多个角度对涉民营企业犯罪问题的原因进行探讨。

一、制度不完善制度不完善是导致涉民营企业犯罪的主要原因之一。

相对于国有企业，民营企业的法律意识和风险防范能力较低，监管力度也相对较弱。

特别是在一些涉及财务、税务、用工等领域，企业相关法规不规范、不完善，更容易出现涉及污染环境、逃避税收、拖欠工资等犯罪行为。

二、资金压力一些民营企业由于经营不善，造成严重的资金压力。

面对投资者的投诉和经济排查力度的增强，一些企业主可能会采取非法手段筹集资金、转移资产，从而导致了企业犯罪的发生。

三、经营风险民营企业经营风险也是导致企业犯罪的主要因素之一。

在市场竞争日益激烈的背景下，企业主为了保住生存空间和竞争优势，可能会采取一些不符合道德和法律规定的手段。

比如，在招商引资时出现各种欺诈行为，或者为了赚取更大的利润采取短期行为导致环境破坏等等。

四、个人主观意识对于一些企业主，利益追求与财富积累定是其最终目的，从而在追求个人利益过程中，对社会和公共利益关心不足，出现一些违法犯罪行为。

这也部分源于个人主观意识道德水准和社会观念的短板。

五、政策不平衡在国有企业更容易获得政策支持的环境下，民营企业只有在诸多方面不断摸索，但相比国有企业是比较不利的。

因此，有些民营企业主可能会采取一些不合法或不道德手段谋求自己的利益，比如与管理部门串通垄断市场等。

综上所述，导致涉民营企业犯罪的原因是多方面的，对于这一问题的解决还需要全社会的共同努力。

随着国家的不断完善管理规定、加强政策支持、加大监督力度和保护企业合法利益等，民营企业犯罪在未来或许会有所好转。

面对涉民营企业犯罪的形势，应该采取什么样的措施呢？一、加强制度建设完善企业相关法规，明确规定企业经营行为的界限和底线，规范企业各种经营活动，从而预防企业的违法行为。

企业刑事风险分析报告概述本报告旨在对企业可能面临的刑事风险进行分析和评估，以帮助企业了解并采取相应的防范措施。

刑事风险是指企业不合法行为导致的可能受到刑事法律制裁的风险，其影响范围广泛，可能导致企业声誉受损、经济损失以及法律责任等问题。

1. 法律合规风险企业在经营过程中需遵守国家相关法律法规，否则将面临刑事责任。

以下是一些常见的法律合规风险：- 贿赂行为：企业禁止以贿赂方式获取商业利益，否则将受到刑事制裁。

- 垄断行为：企业应遵守反垄断法规定，避免存在垄断行为，以免受到刑事处罚。

- 侵犯知识产权：企业需尊重他人的知识产权，若侵犯他人专利、商标等权益，可能面临刑事指控。

2. 环境污染风险企业在生产经营过程中产生的环境污染问题也可能导致刑事责任。

以下是一些与环境污染相关的风险：- 未经合法许可排放污染物：企业需遵守国家的环境保护法规，否则将可能受到刑事处罚。

- 严重污染环境导致生态破坏：企业对环境造成严重破坏者，可能面临刑事制裁。

3. 虚假宣传风险企业在市场推广过程中，宣传内容如果存在虚假、误导等行为，可能会引发刑事风险。

以下是一些虚假宣传相关的风险：- 虚假广告：企业应避免发布虚假广告宣传，否则可能面临刑事指控。

- 假冒伪劣产品：企业不得生产或销售假冒伪劣产品，否则将面临刑事追责。

4. 数据安全风险随着企业信息化水平的提升，数据安全风险也日益凸显。

以下是一些可能涉及刑事风险的数据安全问题：- 数据泄露：企业需采取合理的安全防护措施，防范数据泄露事件，避免因数据泄露而引发刑事责任。

- 黑客攻击：企业需强化网络安全防护，避免黑客攻击或他人利用企业网络进行非法活动，造成刑事风险。

5. 员工不当行为风险企业员工的不当行为也可能引发刑事风险。

以下是一些常见的员工行为风险：- 贪污受贿：企业需建立健全的内部控制机制，防范员工参与贪污受贿行为，避免因员工行为而面临刑事风险。

- 不当竞争行为：企业员工不得参与不正当竞争行为，否则可能面临刑事调查和处罚。

山西省人民检察院关于我省涉民营经济领域刑事犯罪状况及相关法律风险通报正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于我省涉民营经济领域刑事犯罪状况及相关法律风险通报（2019年1月15日山西省人民检察院）在1月15日召开的新闻发布会上，省检察院党组成员、副检察长苑涛介绍全省检察机关办理的涉及民营经济领域刑事犯罪变化趋势，并进行相关法律风险提示。

山西民营经济贡献了全省48.8%的GDP、62.6%的城镇劳动就业，可以说民营经济是山西经济增长的“主力军”、就业创业的“主渠道”，在山西改革发展的不同历史阶段，都发挥了重大作用，在我省实现“两转”的历程中，民营经济和国有经济一样做出了积极贡献，是支撑山西发展不可或缺的重要力量。

但是，随着我省民营经济的不断发展，该领域各类违法犯罪也呈现出增长趋势，不仅危害民营企业的经营稳定和安全，也不利于民营经济的健康成长和发展。

加强民营经济领域犯罪预防就成为检察机关依法履行检察职能、参与社会治理工作中必须关注的重要课题，通过一年来开展专项检察工作的情况，特别是办理的涉及民营经济领域犯罪案件情况的梳理，对于此类案件的基本情况、案件特点以及民营企业在发展过程中面临的法律风险等进行了初步分析和整理，并研究提出相关建议：一、民营经济领域犯罪案件基本情况及风险提示随着我省民营经济的不断发展，该领域各类违法犯罪数量较多，不仅危害民营企业的经营稳定和安全，也不利于民营经济的健康成长和发展。

加强民营经济领域犯罪预防就成为检察机关依法履行检察职能、参与社会治理工作中必须关注的重要课题。

检察机关开展专项工作以来，特别是对涉及民营经济领域刑事犯罪的基本情况、案件特点以及民营企业在发展过程中面临的法律风险等进行了初步分析和整理，研判对策建议，并通过新闻媒体向社会进行公开发布，加大正面宣传引导作用，进一步促进民营经济健康发展。

企业刑事法律风险的成因及防控措施随着互联网技术的不断发展，我国市场经济腾飞发展，环境自由的同时风险也骤增。

在这个发展的新阶段，企业刑事法律风险防控措施在日常运营中的重要作用也越来越显著。

本文首先总结概括了企业健全法律风险防控的重要性，分析了企业在规避风险的过程中运用法律风险防控系统的具体作用，进一步提出了在激烈市场竞争环境之下降低经济和管理风险、提升企业经济效益的风险防控对策。

标签：企业管理;刑事法律;法律风险防控;经济效益随着企业运营中法律风险防控的作用愈发突出，企业健全法律风险防控系统的独特作用在企业运作过程中不断凸显。

通过分析当前国际国内经济社会现状，刑事法律风险防控机制在企业运营中的具体运用仍然存在许多现实问题，亟待通过完善措施来合理解决，通过增强风险防控意识来不断提升企业项目绩效和经济效益。

1 企业刑事法律风险防控的重要性1.1 维持企业的稳定经营与效益提升在当今充满着风险的经济社会中，为了保障企业在激烈市场竞争中的优势地位，及时防控各种可能面临的法律风险和责任承担，必须将刑事法律风险防控作为企业管理的关键部分。

企业需要从各个角度健全管理和风险防控体系，通过优化各类信息处理、建立风险防控模式来预防管理困境、控制经营成本，例如进一步加密企业信息，寻求法律专业人士的帮助，建立企业的法律咨询服务系统，及时扫描管理层内的法律漏洞和病毒，保障自身的稳定生存发展。

[1]众所周知，在当今的风险社会中，企业面临着多种多样的刑事法律风险，主要是企业设立风险、企业财务、税务风险和企业知识产权风险，对于不同级别的刑事法律风险，必须以不同防控模式来维持企业的稳定经营与效益提升。

1.2 保障企业的整体发展企业法律顾问服务系统在企业各个经济项目的运行过程中都发挥着极其关键的作用，也是企业领导层进行经营管理决策的重要参考，一方面，其完善了企业刑事法律风险防控机制，并将其融入健全企业内部管理系统的过程之中，另一方面，企业的刑事法律风险防控如果做到位了，将科学提高企业经济项目的质量和效益，这不仅体现在优化企业内部管理结构上，更体现在提升企业市场竞争力之中。

民营企业刑事风险防范指引哎，大家好！今天我们来聊聊民营企业的刑事风险防范。

这话题一听就有点严肃，但别担心，我会尽量让它轻松点。

毕竟，谁都不想让自己的企业在法律的漩涡里打转，对吧？大家知道，民营企业就像是我们生活中的“草根英雄”。

拼搏努力，生意兴隆，但有时候也难免遭遇风浪。

刑事风险就像是潜伏在角落里的“黑暗势力”，稍不留神就可能把企业拖下水。

想想看，公司的小伙子们，忙忙碌碌，结果一不小心就成了法律的“陪葬品”，这可真不是我们想看到的。

说到防范风险，首先得从内部做起。

企业的每一个角落都得有人盯着，像老母鸡一样，把每个细节都照顾好。

财务、销售、合同，这些都是最容易出问题的地方。

小小的数字错误，可能就成了大麻烦。

你知道的，账务上多一笔、少一笔，没准就被人拿来当证据。

所以，定期审计，仔细核对，可不能马虎。

员工培训也很重要。

让大家都懂得法律知识，不是让他们背条文，而是让他们知道，什么事情能做，什么事情不能做。

想象一下，年轻的小伙子们在会议室里，听着专家讲解法律风险，脸上的表情简直比看电视剧还紧张。

可是，这些知识可不能小觑，学会了，能够有效避免那些麻烦。

再来说说合同问题。

大家都知道，合同是法律的“护身符”。

但千万别以为签了字就万事大吉，合同的条款得仔细看。

否则，真有可能被“霸王条款”给坑了。

就好比你吃了一份外卖，结果发现里面的餐品和菜单上完全不一样，那可真是让人火大。

合同的每一个细节，都得看得仔细，尤其是那些看似不起眼的小字。

此外，法律咨询也不能忽视。

很多企业认为，法律顾问离自己太远，其实不然，时常咨询一下，能让你心里踏实得多。

就像你去看病，早检查早安心。

听听专业人士的意见，能让你少走很多弯路。

一条建议就能让你避开重重险境，这可比什么都强。

哦，对了，信息安全问题也是大大的一个坑。

现代企业越来越依赖网络，结果可能被黑客盯上，这可真是让人心头一紧。

数据泄露、商业机密被盗，都是触碰法律红线的事情。

别以为这些都是电影里的情节，现实中，伤害可大得多。