第七章 证券中介机构-证券公司中间介绍(IB)业务

国都证券有限责任公司及国都期货有限公司开展中间介绍业务实施办法第一章总则第一条为规范国都证券有限责任公司（以下简称国都证券）为国都期货有限公司（以下简称国都期货）提供中间介绍业务（以下简称IB业务）活动，根据《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》等法规文件，由国都证券和国都期货联合制订本办法。

第二条本办法所称IB业务，是指国都证券接受其控股的国都期货委托，为国都期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

第三条本办法所指专职介绍业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。

第四条本办法所指IB业务的范围包括：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立；（四）协助向客户提示风险；实用文档（五）中国证监会规定的其他服务。

第五条从事IB业务，国都证券和国都期货应书面签订《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议》，明确业务范围、对接规则、报酬支付及相关费用分担方式以及违约责任等。

第六条国都证券和国都期货保持独立经营，在财务、人员、经营场所等方面完全分开，IB业务开展遵循“权责明晰、风险可控”的原则，以防范和隔离风险，促进IB 业务健康、稳定、持续发展。

第七条国都证券经纪业务总部和国都期货交易服务部对IB业务实行统一管理，进行业务对接。

第八条本办法适用于国都证券及其营业部和国都期货IB业务经营管理工作。

第二章组织机构第九条国都证券与国都期货分别成立IB业务领导小组，负责IB业务工作的总体组织和安排。

（一）国都证券IB业务领导小组由公司主管经纪业务总监担任组长，经纪业务总部总经理担任副组长，经纪业务总部、研究所、合规与风险管理部、稽核审计部、信息技术中心、各营业部负责人任组员。

证券公司的IB业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。

具体来说，证券公司的IB业务范围包括以下几个方面：
1. 开发客户：IB机构或个人接受期货经纪商的委托后，需要通过各种方式开发客户，并将客户介绍给期货经纪商。

2. 维护客户关系：IB机构或个人需要维护好与客户的良好关系，提供优质的服务，以满足客户的需求，提高客户的满意度和忠诚度。

3. 提供交易咨询：IB机构或个人需要向客户提供交易咨询服务，包括市场行情分析、投资策略建议等，以帮助客户更好地进行期货交易。

4. 风险管理：IB机构或个人需要协助客户进行风险管理，包括制定风险管理计划、提供风险控制建议等，以降低客户的投资风险。

5. 营销推广：IB机构或个人需要进行市场推广和营销活动，以吸引更多的客户和业务合作机会。

需要注意的是，证券公司的IB业务范围可能会随着市场环境和监管政策的变化而变化。

因此，了解具体的业务范围和相关规定是非常重要的。

xx证券股份有限公司为xx期货有限公司提供中间介绍业务信息技术系统管理细则第一章总则第一条为规范xx证券股份有限公司（以下简称xx证券）与xx期货有限公司（以下简称xx期货）中间介绍业务信息技术系统（以下简称IB信息技术系统）管理行为，保障IB 信息技术系统的安全稳定运行，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》、《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》等有关规定，制定本细则。

第二条xx证券、xx期货IB信息技术系统的建设、运行、维护技术人员应相对独立并进行有效隔离，确保两者之间业务和数据的独立性。

第三条本细则适用于xx证券、xx期货及各下属机构IB信息技术系统管理。

第二章IB信息技术系统建设第四条xx期货负责建设和管理期货核心交易系统；xx证券负责管理IB业务证券端协助开户、行情、交易、协助风控等功能的信息系统。

xx期货和xx证券IB营业部应向客户提供期货行情系统及网上交易、现场交易等交易通道。

第五条xx证券IB信息技术系统接入xx期货交易系统时必须在双方网络边界处通过防火墙等安全设备进行网络访问隔离。

1第六条xx期货为xx证券提供期货交易服务所需要的合法、有效、冗余的行情源，xx证券通过两条以上不同电信运营商线路连接xx期货IB代理服务系统，以保证行情传递安全、及时、稳定。

xx证券可根据业务需要通过其他方式购买合法、有效的期货行情数据源作为备份行情源。

第七条xx期货向xx证券提供期货交易服务所需的行情交易软件，xx证券可根据业务需要自行建设或购买行情服务系统。

第八条xx期货向xx证券IB客户提供可靠、安全的期货交易终端，并负责采取加密、身份认证等必要的技术安全措施保障数据传输安全，同时向客户提供现场、电话委托等交易备份手段。

xx证券可根据业务需要建设符合xx期货核心交易系统接口规范的期货交易终端供客户使用。

第九条xx期货向xx证券提供协助风险控制的业务终端，xx证券可根据业务需要建设符合xx期货核心交易系统接口规范的期货风控终端。

资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载证券公司IB业务范围与规则要点地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容一、IB业务简介二、证券公司IB业务范围三、证券公司IB业务规则要点四、IB业务基本要求五、开户流程六、资金流程七、风险控制八、IB业务其它注意事项一、IB业务简介IB (Introducing Broker)制度：机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。

IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。

目前我国采用券商IB制度券商IB (Introducing Broker)制度：券商担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人,期货交易辅助业务包括招揽客户、代理期货商接受客户开户等。

通常而言,券商IB制度就是券商介绍客户给期货公司、期货公司向证券公司支付一定佣金的模式。

IB业务关系图二、证券公司IB业务范围协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

三、证券公司IB业务规则要点1、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

2、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

证券公司IB业务范围与规则要点证券公司的IB业务范围包括了经纪业务、承销业务和资产管理业务。

在这些业务范围中，证券公司需要遵守一系列的规则和相关制度，以保障市场的公平、公正和透明。

首先，证券公司的经纪业务是指在证券市场上为客户进行证券交易的业务。

在进行经纪业务时，证券公司需要遵守《证券法》等相关法律法规的规定，并且需要申请获得中国证券监督管理委员会（CSRC）的经纪业务资格。

证券公司需要通过专业的研究与分析，为客户提供投资建议，并根据客户的委托进行买卖证券等交易操作。

同时，证券公司需要保障客户的交易安全，采取风控措施，防范交易风险。

其次，证券公司的承销业务是指为企业提供融资服务的业务。

在进行承销业务时，证券公司需要遵守《证券法》、《证券公司承销证券业务管理办法》等相关法律法规的规定，并需要申请获得中国证监会的承销证券业务资格。

证券公司需要与承销企业进行深入的尽职调查，对企业情况进行评估，并提供合理的定价和发行方案。

证券公司还需要为投资者提供信息披露服务，确保信息披露的真实、准确和完整。

最后，证券公司的资产管理业务是指为客户管理其证券资产的业务。

在进行资产管理业务时，证券公司需要遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定，并且需要申请获得中国证监会的资产管理业务资格或基金管理业务资格。

证券公司需要根据客户的需求和风险承受能力，制定适当的投资策略，并根据市场情况进行交易操作。

证券公司还需要定期向客户提供投资报告和风险警示，确保客户了解自己的投资状况。

除了以上业务范围，证券公司还需要遵守相关规则和制度，包括公司治理、风险管理、内部控制和合规管理等。

证券公司应建立健全的公司治理结构，明确各级管理人员的职责和权力，确保决策科学合理。

同时，证券公司需要建立有效的风险管理体系，识别、评估和控制各类风险，保障公司和客户利益。

证券公司还需要实施有效的内部控制措施，确保业务的合规性和内部风险的管理。

证券公司还需要加强合规管理，建立健全的合规制度和内部控制流程，确保业务的合法合规运作。

一、IB业务简介二、证券公司IB业务范围三、证券公司IB业务规则要点四、IB业务差不多要求五、开户流程六、资金流程七、风险操纵八、IB业务其它注意事项一、IB业务简介IB (Introducing Broker)制度：机构或者个人同意期货经纪商的托付，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。

IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。

目前我国采纳券商IB制度券商IB (Introducing Broker)制度：券商担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人,期货交易辅助业务包括招揽客户、代理期货商同意客户开户等。

通常而言,券商IB制度确实是券商介绍客户给期货公司、期货公司向证券公司支付一定佣金的模式。

IB业务关系图二、证券公司IB业务范围协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

三、证券公司IB业务规则要点1、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务托付关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

2、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

3、证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

4、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

5、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其分支机构能够协助期货公司向客户提示风险。

四、IB业务差不多要求（一）、证券公司IB业务组织架构与人员配备证券公司IB业务组织架构证券公司、期货公司应成立或指定专门的部门负责介绍业务的治理和业务对接证券公司IB业务人员差不多要求：1、证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员（以下简称专职业务人员）。

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第七章 证券中介机构知识点：证券公司经纪业务● 定义：证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

● 详细描述：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

按照相关法规的规定，投资者与证券公司签署《风险提示书》、《客户须知》，签订《证券业务交易委托代理协议》，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

例题：1.下列说法中,正确的是()。

A.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录B.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务C.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券D.为吸引顾客,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益正确答案：A,C解析：考察证券公司的主要业务。

证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务；证券公司不能向客户承诺收益。

2.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。

A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.资产管理业务正确答案：A解析：此题考查经纪业务的定义。

3.证券公司自营业务投资范围包括（ ）。

A.股票B.政府债券C.央行票据D.短期融资券正确答案：A,B,C,D解析：P284证券自营业务第一句，证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券获取盈利4.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

证券公司IB业务风险管理要素和内部控制证券公司IB业务风险管理要素和内部控制证券公司的IB（投资银行）业务是指通过承销证券、融资融券、上市辅导、并购重组等方式，为企业提供一系列的融资和资本市场相关服务的业务。

这种业务具有较高的风险，因此证券公司在进行IB业务时需要进行有效的风险管理和内部控制。

本文将从风险管理要素和内部控制的角度，对证券公司IB业务进行分析。

一、风险管理要素1.市场风险市场风险是指由于市场行情、政策变化等因素引起的投资损失。

在进行IB业务时，证券公司需要建立完善的市场分析体系，进行市场风险的评估和监控。

一方面，证券公司需要对市场变动进行常态化的监测，及时了解市场动向，为客户提供准确的投资建议；另一方面，证券公司需要建立有效的回避风险的机制，例如通过分散投资、设置止损点等方式来降低市场风险。

2.信用风险信用风险是指因为债务人无法履约或资产质量下降而导致的损失。

在IB业务中，证券公司需要评估客户的信用状况，确保选择有良好信用记录的客户进行业务合作。

此外，证券公司需要建立完善的信用风险管理体系，包括制定信用评级制度、设置信控措施等，通过对客户信用进行全面甄别和监控，降低信用风险带来的损失。

3.操作风险操作风险是指由于人为或技术失误、系统故障等原因引起的损失。

为了降低操作风险，证券公司需要建立健全的操作流程和权限管理制度，对员工进行系统的培训和考核，确保员工熟悉操作流程和使用相关系统的技能。

此外，证券公司还需要投入适当的信息技术设备和系统，提高业务处理的效率和准确性。

4.市场声誉风险市场声誉风险是指由于证券公司的不良行为或恶劣的服务质量而导致的声誉受损。

证券公司在进行IB业务时，需要重视自身的市场声誉，建立良好的企业形象和品牌认知。

证券公司应积极履行社会责任，保护客户利益，提供专业的服务。

此外，证券公司还需要建立完善的投诉处理机制，及时解决客户的问题，以维护市场声誉。

二、内部控制1.风险识别和评估证券公司需要建立完善的风险识别和评估机制，包括定期进行风险管理培训、开展风险评估和风险测量，识别和评估各类风险，并制定相应的管理措施。

证券公司担任IB是什么意思(1)、招揽投资者从事股指期货交易;(2)、协助办理有关开户手续;(3)、为投资者下单交易提供便利;(5)、中国证监会规定的其他业务。

作为股指期货介绍商，证券公司不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责。

也就是说作为股指期货IB的证券公司是将自己的客户介绍给期货公司，成为期货公司的客户，并从中收取介绍佣金，但不能接触客户的资金，也不对投资者的股指期货交易进行结算。

股指期货相关图片股指期货知识延伸：股指期货交易由于具有T+0以及保证金杠杆交易的特点，所以比普通股票交易更具有风险，建议新手在专业的分析师指导下进行交易方能有理想的投资回报。

这对股票投资者来说尤为重要，具体来说：(1)期货合约有到期日，不能无限期持有(2)期货合约是保证金交易，必须每日结算股指期货合约采用保证金交易，一般只要付出合约面值约10-15%的资金就可以买卖一张合约，这一方面提高了盈利的空间，但另一方面也带来了风险，因此必须每日结算盈亏。

买入股票后在卖出以前，账面盈亏都是不结算的。

但股指期货不同，交易后每天要按照结算价对持有在手的合约进行结算，账面盈利可以提走，但账面亏损第二天开盘前必须补足(即追加保证金)。

而且由于是保证金交易，亏损额甚至可能超过你的投资本金，这一点和股票交易不同。

(3)期货合约可以卖空股指期货合约可以十分方便地卖空，等价格回落后再买回。

股票融券交易也可以卖空，但难度相对较大。

当然一旦卖空后价格不跌反涨，投资者会面临损失。

(4)市场的流动性较高有研究表明，指数期货市场的流动性明显高于股票现货市场。

比如2013年，中国金融期货交易所沪深300股指期货的交易额达到140.7万亿元，同比增长85%，是同期GDP规模的2.5倍，而2013年沪深300股票成交额为16.6万亿元(5)股指期货实行现金交割方式期指市场虽然是建立在股票市场基础之上的衍生市场，但期指交割以现金形式进行，即在交割时只计算盈亏而不转移实物，在期指合约的交割期投资者完全不必购买或者抛出相应的股票来履行合约义务，这就避免了在交割期股票市场出现“挤市”的现象。

中国银河证券股份有限公司IB业务管理办法第一章总则第一条为加强中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）对中间介绍业务的统一管理，防范经营风险，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》、《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》、《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》及其他相关法律、法规的规定，制定本办法。

第二条证券公司IB业务是中间介绍业务英文INTRODUCING BROKER的缩写（以下简称“IB业务”），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

第三条公司选择为银河期货有限公司（以下简称“期货公司”）提供IB业务，营业部不得为其他期货公司提供IB业务。

第四条经纪管理总部负责组织和管理IB业务，统一制定IB业务管理办法和业务流程；信息技术部负责IB业务营业部端系统、设备的技术支持以及期货行情系统的技术支持；法律合规部负责定期对IB业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

第五条本办法适用对象为公司所有开展IB业务的证券营业部及总部有关部门。

第二章IB业务的范围第六条公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。

第七条对于IB业务，公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第三章IB业务资格管理第八条经纪管理总部为公司负责向中国证监会申请IB业务资格及日常业务管理的归口部门。

第九条证券营业部开展IB业务，须通过公司经纪管理总部审核通过后报监管机关批准。

第十条证券营业部开展IB业务，须具备以下条件：（一）具有满足业务需要的技术系统和相对独立的开户经营场地；（二）证券营业部负责人应参加中期协组织的专项培训，并取得培训证书；（三）至少配备2名具有期货从业人员资格且通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试的专职业务人员；（四）完成公司要求的其他各项业务准备。