深度了解证券公司业务部门之中台业务部门

证券公司的核心部门介绍证券公司的核心部门介绍导语：无论在哪个企业哪种公司都会有属于他们自己的核心部门。

下面我们一起看看证券公司的核心部门有哪些吧。

1、投资银行业务(为企业服务)核心是帮企业融资，比如IPO、再融资、发行各种债券、资产证券化，也衍生到相关的重组、上市公司收购兼并等等业务，靠收手续费赚钱。

涉及的业务部门包括：投资银行部，负责寻找需要融资的企业，写申请文件等等。

资本市场部，负责撮合投资银行部和机构销售部，协调双方的利益冲突，起到防火墙的作用;并购部，做收购兼并业务。

以上几个部门的工作内容，早期主要是学习大量的法律法规和财务会计知识，按照要求写各种文件，苦力性质的工作居多，所以要求员工踏实、勤奋、爱学习。

后期会涉及到找项目、拉客户、撮合交易的事情，要求销售能力强，人际沟通强。

如果对资本市场有一定感觉会有帮助，但不是硬性要求。

2、自营和资产管理业务(投资业务)自营就是证券公司用自己的钱来投资，比如炒股、炒债券。

资产管理是用客户的钱来投资，比如炒股、炒债券，资产管理挣的钱是属于客户的，但是证券公司可以收管理费。

涉及的业务部门包括：自营部，传统的投资部门，用公司自己钱做股票和债券投资一般都在这个部门;资产管理部，和自营部比较相似，只是用客户的钱来投资;其他投资管理部门，比如做PE的、产业基金的等等。

这个是广义的，不一定就是证券公司的一个部门，也可能是通过子公司的形式来做其他投资，但是业务内容差不多。

这几个部门和下面的研究部工作类似，都是分析金融市场的长短期趋势，选择投资对象，甚至具体下单操作。

所以分析研究能力是核心，财务和各行业的具体知识要过硬，另外要对资本市场有很好的感觉。

对人际能力的要求不如其他部门高。

3、经纪业务(为投资者服务)核心是为有钱的投资人提供服务，主要通过投资者的交易佣金赚钱。

涉及到的部门是：经纪业务部，管理营业部，主要服务中小投资者、散户等等;机构销售部，负责服务大客户比如机构投资者，帮他们买股票;研究部，为机构销售部服务，为大客户提供研究分析报告，客户如果认可某证券公司研究部门的水平，就会更倚重该公司的销售部门来进行交易，证券公司可以获得更多的佣金。

证券公司内部机构设置及部门工作职责范围一、内部机构设置按照“以客户为中心，以服务为导向，专业化经营，集团化发展”的指导思想，以业务发展为主线，以风险控制为保证，以业务支持为辅助，明晰岗位责、权、利，充分体现“精简高效、协调运转”的原则来设置内部机构，全公司部门划属三大中心：利润中心、风险控制中心和支援中心。

（一）利润中心：利润中心承担发展公司业务、完成经营任务的职责，是公司经营利润的直接来源，是推动公司各项事业兴旺发达的根本保证，是公司得以生存的基础，要建立有效的激励机制，充分调动员工积极性，鼓励利润中心员工为公司创收。

利润中心由各营业部、北京管理总部、东北管理总部、投资银行部、自营业务部、受托资产管理部、固定收益部和研究所等构成。

（二）风险控制中心：负责公司内部控制制度的建设和完善，采取有效措施对公司各种风险进行提前预警、及时发现，为公司业务发展提供可靠的风险防范系统，确保公司规范经营、稳健发展，这是公司稳步前进的保障。

由计划财务管理总部（简称计财总部）、稽核审计部和法律部等构成。

（三）支援中心：负责为利润中心提供支持和服务，为公司业务部门和风险控制部门提供行政后勤服务，优化公司人力资源配置和提供信息技术支持。

由办公室、人力资源部和信息技术部等构成。

（四）公司经批准可以设立分支经营机构，由总裁拟定。

（五）公司可以根据业务发展需要，对现有部门设置进行调整或增加、撤销，并报董事会备案。

二、各部门工作职责范围A、支援中心所辖部门（一）办公室1、拟订或协助拟订公司一级的各项经营管理制度或修订稿；2、组织落实公司董事会、监事会、总裁办公会等的决定、决议和公司领导部署的其他工作；3、负责董事会、监事会和总裁的行政事务；在董事会和监事会闭会期间，负责处理两会的日常事务。

4、对行政公文签收、登记，提出拟办意见；流转领导间阅读、阅审、阅批的各类文件；5、了解掌握和督促各部门及营业部工作的决议、决定、批示等文件；6、协调解决各部门及营业部在经营管理过程中难以解决的困难和问题；7、负责协调各部门及营业部向总裁述职工作；8、负责公司行政公章的保管、使用工作；9、起草或协助起草工作计划、报告、总结、请示、批复、决定、决议、指示、通知、会议纪要、函、公告，以及总裁班子拟提交董事会的有关经营状况的汇报材料等文件；10、阅读并审核各部门及各营业部起草的以公司名义上报、外送、下发的各类文件；11、重要会议的组织和服务工作，整理领导讲话、会议（会谈）记录、纪要等材料；12、公司的宣传、信息、接待、保密等工作；13、公司的印信管理和综合档案管理；14、负责公司各类固定资产的审批、购买、登记、管理等；负责公司基建的有关工作，以及公司总部有关基建工作的落实等；15、负责公司各类车辆的购置和管理，用车的安排及车辆的维护，对驾驶员的管理等；16、负责公司日常办公用品、礼品、宣传品、名片等的定制、保管和发放；17、负责公司系统的安全保卫工作以及消防安全工作；18、收集、整理、编报和传递机构客户信息，建立客户档案；19、在各部门信息库的基础上，建立可以使领导及时、快速了解公司管理和业务信息的平台；20、编写业务简报，汇总和上报各部门工作动态和其他信息；21、公司领导交办的其他工作。

最新证券公司业务部门介绍最新证券公司业务部门介绍导语：证券公司就是国企相信这一点大家都知道的。

下面是关于证券公司的业务部门介绍，看看有没有你想去的部门吧。

如果有的话，那就要继续努力了。

1，投行部。

提到投行，大家第一反应是不是华尔街的摩根、美林呢?其实在国内，这个是证券公司的一个业务部门，主要负责：证券的承销与发行、并购与重组的财务顾问。

利润来源主要是承销额的1%---3%，但也有个别券商收的比较高，比如中信保荐创业板就狮子大开口、招商对待创业板也不怎么厚道，呵呵，没事，一个愿打一个愿挨嘛，别小看这几个百分点，这可是纯收入，一般一个项目团队也就几个人，就以10亿的承销额来算，就有2千万的收入，扣除会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的小头，最后至少到手1千5百万，一部分上交公司，领导再多拿点，最后分到个人上也还是不少滴。

并购与重组收入较低，但未来可能会有大的发展，毕竟我国的经济发展到了一个收购兼并较多的时期了。

目前，证监会已经没有再批准具备保荐资格的券商了，也就是说这个通道已经垄断了，想上市、想增发、想并购，必须得找券商，这就是稳妥的收入保障啊。

2.直投部。

我们是成立了一个全资子公司，专门负责直接投资业务，这个就类似于现有的风投和私募，只不过比他们更加有优势而已。

比如我们谈项目的时候，会投行+直投一起出马，直投先入股，然后利益捆绑，投行拼死拼活也要把你送上市，这对于拿项目非常有帮助!因为我们单位是全国第四家有直投资格的券商，目前也就15家券商具备直投资格，所以，这个还是很寡头的。

风投和私募的待遇大家也有所耳闻吧，直投丝毫不逊色，只是非常难进。

3，研究所。

也就是大家所说的那些宏观、策略、行业、公司、市场等方面的主要提供者。

有人说研究所是券商最核心的'部门，这话也不假，但也不是太真，咳咳，因人而异了。

看报告、写报告就是这个部门的主要任务，对于写的报告怎么处理，这就要看研究所的定位了。

一般而言，研究所分为卖方和买方两类，卖方就是说写了报告还不行，你还必须找基金经理、保险公司、社保基金等来买你的，认同你，以祈求在来年的新财富评比中弄个好名次，以获得年薪百万的收入。

证券公司的核心部门介绍证券公司的核心部门介绍导语：无论在哪个企业哪种公司都会有属于他们自己的核心部门。

下面我们一起看看证券公司的核心部门有哪些吧。

1、投资银行业务(为企业服务)核心是帮企业融资，比如IPO、再融资、发行各种债券、资产证券化，也衍生到相关的重组、上市公司收购兼并等等业务，靠收手续费赚钱。

涉及的业务部门包括：投资银行部，负责寻找需要融资的企业，写申请文件等等。

资本市场部，负责撮合投资银行部和机构销售部，协调双方的利益冲突，起到防火墙的作用;并购部，做收购兼并业务。

以上几个部门的工作内容，早期主要是学习大量的法律法规和财务会计知识，按照要求写各种文件，苦力性质的工作居多，所以要求员工踏实、勤奋、爱学习。

后期会涉及到找项目、拉客户、撮合交易的事情，要求销售能力强，人际沟通强。

如果对资本市场有一定感觉会有帮助，但不是硬性要求。

2、自营和资产管理业务(投资业务)自营就是证券公司用自己的钱来投资，比如炒股、炒债券。

资产管理是用客户的钱来投资，比如炒股、炒债券，资产管理挣的钱是属于客户的，但是证券公司可以收管理费。

涉及的业务部门包括：自营部，传统的投资部门，用公司自己钱做股票和债券投资一般都在这个部门;资产管理部，和自营部比较相似，只是用客户的钱来投资;其他投资管理部门，比如做PE的、产业基金的等等。

这个是广义的，不一定就是证券公司的一个部门，也可能是通过子公司的形式来做其他投资，但是业务内容差不多。

这几个部门和下面的研究部工作类似，都是分析金融市场的长短期趋势，选择投资对象，甚至具体下单操作。

所以分析研究能力是核心，财务和各行业的具体知识要过硬，另外要对资本市场有很好的感觉。

对人际能力的要求不如其他部门高。

3、经纪业务(为投资者服务)核心是为有钱的投资人提供服务，主要通过投资者的交易佣金赚钱。

涉及到的部门是：经纪业务部，管理营业部，主要服务中小投资者、散户等等;机构销售部，负责服务大客户比如机构投资者，帮他们买股票;研究部，为机构销售部服务，为大客户提供研究分析报告，客户如果认可某证券公司研究部门的水平，就会更倚重该公司的销售部门来进行交易，证券公司可以获得更多的佣金。

证券业有哪些职位证券公司的职位从地点上可分为总部职位和分部（也叫营业部）职位。

营业部岗位职能相对简单，主要包括财富经理、客户经理、客服人员以及营业部负责人等，营业部最主要的任务一般都是传统经纪业务，包括开发客户、引进资产、销售基金理财产品等，是证券公司对外服务的窗口。

而总部的职能和岗位设置更加的繁杂和多样，业务线条非常的广泛，主要的部门包括投行、资管、研究、资管、自营、直投、另类、机构、财富、经纪等。

这些部门按功能大类可总体上划分为前台、中台和后台。

前台的业务部门属于公司的创收部门，要求最高、待遇最好，直接为公司创造价值，如经纪业务部、投资银行部、研究部、资产管理部、自营业务部等。

具体职位包括如下：•投行承做业务岗：主要从事投资银行等各类型项目的承做;参与项目尽职调查、改制辅导、项目申报文件制作等各项工作; 收集整理行业和项目资源数据，协助完成相关融资方案、服务方案、项目建议书、投标文件准备等各项工作;配合相关部门及人员的工作。

•投研岗：具体负责相关市场及投资标的研究，对拟做市项目进行调研、遴选，挖掘具备投资价值标的，与拟做市企业开展初步谈判; 提出做市项目建议及方案，按照要求起草相关报告; 对做市决委会委员相关问题进行答辩，并按照要求完善后续方案; 完成已投项目的投后管理工作，具体承担相关证券池持续管理工作; 具体负责相关项目资金划转、信息披露、重大事项报告等工作。

•量化投研岗：协助投资经理实施完成投资计划和交易策略; 协助开发交易策略，进行策略回测; 对量化策略进行日常跟踪和总结; 日常交易报表统计与分析。

•交易员：执行做市标的交易策略，并及时反馈交易执行情况、市场变动情况; 了解市场动态、参与交易策略制定，并协助开发自动化交易策略; 承担交易账户管理相关工作;开发交易策略、数量模型、执行投资计划，结合盘面完成交易行为; 监控委托、成交情况、交易系统的运营;理解政策信息和跟踪市场运行趋势，掌握金融业最新发展动态，对市场、信息高度敏感，及时应对。

证券公司的组织架构与职能从业务部门到风控部门在如今的金融市场中，证券公司充当着重要的角色，为投资者提供各种金融服务。

证券公司的组织架构和职能分配是确保其正常运营的关键因素之一。

本文将探讨证券公司的组织架构及从业务部门到风控部门的职能。

一、组织架构证券公司的组织架构主要包括董事会、监事会、高级管理层和各个职能部门。

董事会负责制定公司的发展战略和决策，监事会负责监督公司的经营活动。

高级管理层则负责具体的运营管理和决策实施。

职能部门包括业务部门和风控部门等，它们各自负责不同的工作职能。

二、业务部门业务部门是证券公司的核心部门，它们直接与客户进行业务接触并提供相关的金融服务。

常见的业务部门包括投资银行部门、资产管理部门、证券交易部门和研究部门等。

投资银行部门是证券公司最重要的业务之一，它主要负责为公司客户提供资本市场相关的融资、并购和重组等服务。

资产管理部门负责管理客户的投资组合，为客户提供投资建议和资产配置方案。

证券交易部门则负责证券交易的执行和结算，包括股票、债券和衍生品等的买入和卖出。

研究部门负责进行市场和公司研究，为客户提供投资建议和分析报告。

三、风控部门在金融行业中，风险管理是非常重要的一环。

风控部门负责监控和管理公司和客户的风险，确保公司的稳定经营和客户的资金安全。

风控部门包括风险管理部门、合规部门和内部审计部门等。

风险管理部门的主要职责是评估和管理公司的市场风险、信用风险和操作风险等。

他们通过开展风险评估和制定风险控制措施来减少潜在的损失。

合规部门负责确保公司的业务操作符合相关法规和规定。

内部审计部门则负责审计公司的内部控制制度和业务执行情况，发现并纠正潜在的风险问题。

四、其他职能部门除了业务部门和风控部门，证券公司还包括其他职能部门，如人力资源部门、财务部门和技术部门等。

人力资源部门负责招聘、培训和绩效管理等人力资源工作。

财务部门负责公司的财务管理和报表编制。

技术部门则负责维护和开发公司的信息技术系统。

⼀、序 ⾃研究⽣毕业起，就⼀直在证券⾏业转，券商呆过，基⾦公司呆过，也在市场其他机构呆过，⼀共10年多了。

所以不敢说⼗分了解，但是可以算是过遍千帆了。

证券公司业务部门可以分为前台业务部门、中台业务部门和后台业务部门。

下⾯我们讲讲后台业务部门。

⼆、后台部门 说起后台，有些⼈就⽐较泄⽓，感觉在证券公司搞后台没啥前途。

未必如此，我先提两个，⼀个是清算托管部，⼀个是信息技术。

清算托管呢，本来证券公司是没有的，都在财务部进⾏。

证券公司综合治理期间，证监会提出五项内控的要求，其中就要求客户交易结算资⾦必须有单独的部门进⾏托管。

这才有了清算托管部。

简单的说，公司⾃有的资⾦由财务部进⾏管理，⽽客户交易结算资⾦(也就是客户保证⾦)并不属于公司的财产，虽然还在表内，但是是破产隔离的。

既然不属于公司财产，公司就要单独另设⼀个部门来进⾏管理和清算。

清算托管的职责，说⽩了，就是把客户交易的钱和券算清楚，根据证券交易所和证券登记结算公司(早期PROP平台、IST 平台，加上中债登、上清所)发过来的交易数据，根据交易系统和资产管理系统的交易数据，把钱券交割好，把产品的估值计算好，和托管⾏进⾏核对，完成资⾦划付。

就以集中交易清算为例，先把⼏个数据往⾥⾯⼀丢，系统⾃动根据匹配结果，做⼀级清算，然后做⼆级清算(现在没有了，⼆级清算是总部对营业部清算)，三级清算(营业部对客户清算)。

这样⼀级⼀级的，最终把你买的股票和你扣的钱对起来。

这还只是集中交易哦，如果场外呢，买开放式基⾦呢?如果场内场外都有的ETF呢?所以这⼯作并不简单。

清算托管⼀般要求计算机，财务类⼈员(很多⼈员是原先营业部的电脑部经理，抽调过来的)，看起来是纯后台，但是从⽬前的情况看，OTC市场的兴起让它逐渐成为中台甚⾄前台。

OTC是场外交易市场，也就是说对不在交易所内挂牌的产品进⾏转让和流动。

⽐如说，你买了个资产管理计划，本来半年开放申购赎回⼀次，你中途要⽤钱?没门。

证券公司业务部门分类和待遇介绍证券公司业务部门分类和待遇介绍证券公司业务部门分类和待遇介绍证券公司业务部门分为：1、投资部门-公司自有资金投资的叫做自营部门，一般叫做证券投资部，接受客户资金投资理财的部门叫做资产管理部，主要岗位有总经理、投资经理、研究人员，固定工资一般在30W+，10w-20w，10-15w，年底奖金看业绩提成，各个公司不一样，牛市分个三五十万很正常，熊市里面一分没有也很正常。

2、研究所：提供投资建议和研究报告，主要岗位有总经理、研究员、研究助理，现在大的证券公司都会设置研究所，研究所的收入比较稳定，固定工资一般在30W+，10w-20w，5-10w，年底奖金一般在固定工资的50%左右，现在研究员之间的收入差距很大，象中信、申万这样的大公司里面的高级研究员一般收入都在30w以上，如果是《新财富》上榜的一般身价在50w往上，小公司则差很多。

3、投资银行部：主要是做证券发行、承销工作。

主要岗位有总经理、保荐人、项目经理等，保荐人收入最高，行业平均30w以上，年底收入看项目提成，06年年底提成几十万的.比较正常;其他人要看老板脸色，不过没做到保荐人的一年整个十几万也很正常;做投行就是太辛苦，老在外面跑，赚得辛苦钱。

上面三个部门一般在公司总部。

4、经纪业务部：下设营业部、服务部等，大的证券公司往往有几十个营业部，还有上百个的，分布在全国各个城市。

很多朋友所说的证券公司其实只是经济业务部下面的营业部，收入和总部有很大差距。

营业部主要是靠客户交易佣金吃饭，交易量越大佣金越多，营业部客户经理收入一般和地区收入水平挂钩，一般3000 月薪就算高了。

个别可以拿到反佣的分成，这个有多少不好说。

5、其他部门：主要是后台如财务、稽核之类的，这个我就不清楚了，估计介于总部业务部门和下面营业部之间吧。

其实证券公司收入还没有基金公司高，国内证券业收入等级是合资基金-内资基金-证券公司，合资基金研究员一般30w+年终奖，基金经理一般50w+年终奖，去年牛市里拿到百万年终奖的基金经理也不少，所以进这个行业目标就是保荐人或者基金经理。

证券公司的组织结构与职能分工证券公司是金融市场中重要的机构，承担着提供证券投资和相关金融服务的职责。

为了有效地履行这些职责，证券公司在组织结构和职能分工方面具备一定的特点和要求。

一、组织结构证券公司的组织结构通常包括董事会、总经理办公室、各部门及分支机构。

下面将逐一介绍各部分的职责：1. 董事会：作为最高决策机构，董事会负责确定公司的发展战略、重大决策和政策制定。

董事会由董事组成，其成员一般具备丰富的行业经验和专业知识，负责监督和指导公司的整体运营。

2. 总经理办公室：总经理办公室作为公司的执行机构，负责执行董事会决策，协调各部门之间的工作，推动公司的日常运营。

总经理是总经理办公室的领导，负责公司的业务拓展、风险控制和内外部资源的整合。

3. 业务部门：证券公司根据业务特点划分各个部门，如投资银行部、证券交易部、资产管理部等。

每个部门都有相应的管理人员和专业人员，负责公司在特定领域的运营和管理。

比如投资银行部负责承担企业并购、股票发行等业务，证券交易部负责证券交易和市场监控等。

4. 分支机构：证券公司会在全国范围内设立分支机构，以便更好地开展业务和服务客户。

分支机构一般设在主要城市，承担着客户接待、交易服务、市场开拓等功能。

分支机构的组织结构与总部相似，但规模相对较小。

二、职能分工证券公司的职能分工主要包括投资银行、证券交易及资产管理。

1. 投资银行：投资银行是证券公司的核心业务之一，主要涵盖并购重组、公司融资、资产证券化等领域。

投资银行部门负责提供投资咨询、企业融资计划制定、股权激励等服务。

该部门需具备丰富的财务分析技巧、市场洞察力和资本运作能力。

2. 证券交易：证券公司承担着证券交易的重要职责，包括自营交易和代客交易。

自营交易是指证券公司使用自有资金进行投资交易，以获取投资收益。

代客交易是指投资者委托证券公司进行证券买卖。

证券交易部门需具备风险管理、市场分析和交易执行等能力。

3. 资产管理：资产管理是指对客户资产进行有效配置和管理，以获取最佳投资回报。

第二部分各部门职能及岗位职责投资银行总部职能及岗位职责第一章部门基本职能第一条总部职能（一）负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发；（二）负责可转债券项目的主承销及分销；（三）负责公司债券的发行及兑付；（四）负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务；（五）负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。

第二条综合部职能（一）协调总部及各地区总部的各项业务；（二）监督业务部门目标考核及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励提成的财务核算记录等工作；（三）负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录；（四）制定并监督部门内部规章制度的执行；（五）负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。

第三条内核部职能（一）负责各地区总部业务立项的审核；（二）负责承担项目运作全过程的风险评估及风险管理；（三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实；（四）对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。

第四条研究策划部职能（一）对立项项目从行业发展和市场信息的角度进行项目评估；（二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析报告，针对投行的业务提出操作建议；（三）参与地区总部项目运作，对项目业务的延伸提供策划及信息支持。

第五条债券部职能（一）根据有关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债；（二）严格审查发债企业的发行章程及其他相关材料的真实性、准确性和完整性；（三）负责与公司财会中心核实债券的发行（兑付）款；（四）负责有价证券的存取及公司库房的保管工作。

第二章岗位职责第六条总部各岗位职责（一）总经理职责1、向总裁、分管副总裁负责，负责部门全面工作及整体风险控制；2、执行公司有关决议，根据公司整体业务发展规划，组织制定和实施部门年度工作计划和各项业务规章，做好年度工作总结；3、组织投行总部各项业务的开发和拓展、本部员工的教育培训；4、综合管理部门的日常行政事务及做出决策；5、调配各地区总部业务资源及人力资源；6、审定项目人员的奖金分配方案；7、公司授予的其他职责。