安全风险分级管控管理制度

安全生产风险分级管控管理制度1.目的：识别本公司在活动、产品和服务中能够控制和可施加影响的风险（或危险源）, 并作出相应评价，以确保风险得到有效地控制。

2.适用范围：适用于本公司范围内所有活动、产品和服务中的风险识别、评价、分级、管控及更新。

3.编制依据a）《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令第13号）b）《山东安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2016年第303号）c）《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字（2016） 36号）d）《关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案》（鲁安办发（2016） 10号）e）《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发（2016）16号）f）《关于印发非煤矿山等行业（领域）风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的通知》（鲁安监发（2016） 65号）g）《机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册》h）其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及公司安全生产管理制度等相关规定。

4.职责：4.1主要负责人（总经理）职责a）提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的人力、物资等资源;b）组织制定风险分级管控体系建设工作方案和相关制度，确定各部门、各岗位职责, 并定期进行督导、考核；c）定期组织对风险分级管控体系的运行进行评估；d）发动全员参与风险辨识，形成全员风险管控的机制；e）督促、检查本公司安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。

4.2安全员（兼职）职责a）负责落实风险分级管控体系建设的具体工作；b）参与拟定风险分级管控体系建设的相关制度并监督实施；c）负责组织制定风险判定准则、风险点辨识、危险源识别、风险评价及管控措施的制定，负责确定管控层级和运行的更新、评估等；d）监督、检查、指导风险分级管控体系的运行；e）组织员工进行风险分级管控体系建设相关内容的培训，并如实记录；f）督促落实本单位重大危险源的安全管理措施；g）督促落实本单位安全生产整改措施。

4.3企管办主任职责a）做好风险分级管控体系建设组织、协调、总结、归纳、汇总、上报等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况；b）负责本公司风险分级管控体系管理制度等文件的编制，对风险分级管控体系建设过程中各部门的工作提出奖惩建议；c）对公务车辆、通讯系统、计算机系统进行安全监督检查和隐患整改；d）对外来车辆按照公司规定进行登记管理。

4.4各部门负责人职责通则a）具体落实风险分级管控体系建设过程中的具体工作；b）按照“管生产必须管安全”、“管业务必须管安全”、“谁主管谁负责”的原则，积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价、风险管控措施的制定等工作，对评价结果负责；c）落实制定的风险管控措施。

4.5生产负责人（生产系统主要负责人）职责a）对生产各车间进行全面的风险识别、评价及风险管控；b）对建筑构筑物、厂区道路、设备设施、工位器具、工装夹具的安全状态和使用规范及起重机械等进行风险管控；c）对施工项目（如气瓶、焊机、临时线路、危险作业等）安全防范措施和作业过程进行风险管控；d）对所属的运输车辆人员、工位器具及配送作业过程进行风险管控；e）对生产作业计划编制、下达、执行环节的安全监督检查，对生产过程中工艺纪律保证、加强作业过程中标准作业情况的监督检查，对喷漆作业场所等易燃易爆场所的风险管控和隐患排查；f）组织各车间/班组员工参加本单位的危险源辨识、风险评价和风险管控措施的制定，并及时更新；g）监督、检查各车间/班组、各岗位员工及时落实风险管控措施并记录。

4.6各车间（班组）负责人职责通则a）按照本车间的安全生产责任制，组织对所属基础管理、作业区域、设备设施、作业人员进行风险识别、风险管控；b）要求特种作业人员必须持证上岗，监督员工合理佩戴劳动防护用品：c）做到现场无违章指挥、无违章作业、无违犯劳动纪律的行为；d）组织制定一般安全隐患的治理方案并领导实施、消除；e）负责将风险分级管控体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

f）组织本车间/班组员工参加危险源辨识、风险评价和风险管控措施的制定，并及时更新；g）监督、检查本车间/班组员工及时落实风险管控措施。

4.7电工车间主任电力系统管理职责a）对变配电系统及防雷接地的隐患排查治理，确保安全运行，对所属仪器仪表检验合格情况和周期进行核对校正；b）对变配电特种作业器具检验合格情况、检验周期和配置情况进行核对校正。

4.8生产车间各岗位职工职责a）积极参加公司组织的风险分级管控体系建设的相关会议、培训、考核；b）遵守公司风险分级管控体系建设的各项规章制度；c）积极参与危险源辨识、风险评价和控制措施的制定；d）及时落实风险管控措施；e）提出改进安全工作的建议。

5.术语和定义5.1风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。

5.2可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

5.3重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

5.4危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

危险源的构成：a）根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。

如起重设备、电气设备、压力容避寸寸Ob）行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为； C）状态：包括物的状态和作业环境的状态。

5.5重大危险源：是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。

单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的儿个（套）生产装置、设施或场所。

5.6危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

5.7风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

5. 8风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

5. 9风险分级采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级。

（根据有关文件及标准，风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级。

）蓝色风险（4级）：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。

员工应引起注意；轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。

车间、部门应引起关注，管控级别岗位级/班组级。

黄色风险（3级）：中度（显著）危险，需要控制整改。

公司、部门应引起关注，管控级别部门级/车间级。

橙色风险）（2级）：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。

公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，管控级别公司级。

红色风险（1级）：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业，管控级别公司级。

5. 10风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

5. 11风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

5. 12风险信息风险点名称、括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

5.13风险分级管控清单企业各类风险信息6.风险点识别方法6.1风险点识别范围的划分要求以生产区域、作业区域或作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。

6.2风险点识别方法对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。

7.风险评价方法本企业经过研究论证确定适用的风险评价方法如下表：风险点评价分级标准本企业依次按照工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施以应急处置措施等五个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。

9.记录、资料形成、管理企管办收集各部门、各岗位填报的风险识别、风险分级、管控措施等资料，形成以下表单：a）设备设施清单b）设备设施风险分级管控清单c）作业活动清单d）作业活动风险分级管控清单e）职业病危害风险清单f）职业病危害风险分级管控清单10.风险管控措施的实施10.1企管办将确认通过的管控措施下发到各责任部门，并由责任部门组织实施并做好相关记录。

10.2企管办进行以下工作：a）对重大危险源或较大的控制措施的实施情况进行跟踪验证，并将验证结果做好记录；b）每月对各部门（车间）的一般控制措施的实施情况进行检查，并将检查结果及时处理或通报：c）将验证结果及检查、整改情况存档。

11.风险的重新识别、评价和更新11.1由双体系建设小组组长每年初组织风险的重新识别、评价和更新。

11.2当新的相关法律法规及新的国家和行业标准颁布、新产品或新项目以及设备更新、技术改造、过程变更等情况发生时或根据部门内部管理的需要，各部门应及时对新发生的风险进行识别，报双体系建设小组审核评价后予以实施。

12.记录、资料管理12.1企管办统一保存风险识别、评价的资料和记录。

12.2各部门保存本部门风险识别、评价的资料和记录。

13附则13.1本制度自颁布之日起实施。

13.2本制度由公司双体系建设领导小组负责解释。

XXXX有限公司2018-1-5附件：1.风险点分类标准2.设备设施清单3.设备设施风险分级管控清单4.作业活动清单5.作业活动风险分级管控清单6.职业病危害风险清单7.职业病危害风险分级管控清单风险点分类标准1.物的不安全状态1.1装置、设备、工具、厂房等a）设计不良强度不够；稳定性不好；密封不良；应力集中；外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置：构成的材料不合适；其他。

b）防护不良没有安全防护装置或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；没有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。

c）维修不良废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；平时维护不善；其他。

1.2物料a）物理性高温物（固体、气体、液体）；低温物（固体、气体、液体）；粉尘与气溶胶；运动物。

b）化学性易燃易爆性物质（气体、液体、固体与气溶胶、其他物质）；自燃性物质；有毒物质；腐蚀性物质；其他化学性危险因素。

1.3有害噪声的产生（如机加工车间设备造成的机械性噪声）1.4有害振动的产生（如使用打磨机产生的手臂振动等）1.5有害电磁辐射的产生（焊接过程中产生的紫外线辐射）1.6有害气体、粉尘的产生（如焊接产生的烟尘、打磨产生的粉尘等）2人的不安全行为2.1不按规定的方法没有用规定的方法使用机械、装置等；使用有毛病的机械、工具、用具等；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；机械运转超速；送料或加料过快；机动车超速：机动车违章驾驶：其他。