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证券有限责任公司信息隔离墙管理办法第一章总则第一条为规范公司的合规管理工作，有效防止因利益冲突引致的内幕交易和利益输送等行为的发生，根据《证券法》及其他相关法律法规的规定，制定本管理办法。
第二条本办法中所指的利益冲突是指由于信息不对称的存在，公司或员工可能滥用信息优势，为谋求自身或第三方利益而损害其他客户利益的情形。
第三条公司通过采取物理隔离、人员隔离、资金隔离、业务隔离等方面的措施，规范公司各部门间的信息流通，隔断业务风险的传递，建立健全公司的隔离墙制度。
第四条公司合规部为独立的审核和监控部门，负责协助公司及公司各业务、职能部门及员工识别在经营管理中面临的内幕交易和利益冲突风险，建立隔离制度，并依据相关制度的规定对相关信息的流动或相关账户的交易进行审核和独立监控。
第五条公司各业务部门及风险监控分析的相关部门，对工作中接触到的交易业务数据及其它敏感信息，应实施严格的岗位保密措施，控制授权访问、使用、复制及传播。
第二章物理隔离墙第六条公司应对投资银行部、证券投资部、研究发展部和经纪业务总部等存在利益冲突的相关部门进行物理隔离，设置在不同建筑物或同一建筑物的不同楼层或区域中。
第七条公司员工无正当理由或未按照本规定履行适当程序，不得随意进入投资银行、证券投资等涉及敏感信息的办公区域。
第八条各业务部门要建立有限制接触文件、计算机数据、档案等的规定，清楚的标识敏感性文件，强制使用密码或加密。
第三章人员隔离墙第九条公司相互独立的业务部门的人员配置应符合相互独立的原则。
相关部门的员工不能同时隶属于其他应隔离部门。
员工的汇报路线应保持独立，不应与其他应隔离部门交叉。
第十条公司电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员，不得相互兼任。
第十一条公司对于可能会涉及到敏感议题的会议，应当限制与会人员数量，限制利益冲突部门的人员出席。
第十二条公司为防范由于高级管理人员和其他员工在其业务经营的关联部门中兼职而导致的内幕交易，应当避免经理以及其他人员同时在有利益冲突的两个或多个敏感部门中相互兼职。
海通证券股份有限公司业务信息隔离墙管理办法第一章总则第一条为规范公司业务信息管理，实现公司场所、人员、业务、信息的有效隔离,预防利益冲突和内幕交易的发生，根据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》、《海通证券股份有限公司合规管理试行办法》等有关文件的规定，特制定本办法。
第二条本办法所称业务信息指公司证券经纪业务信息、证券自营业务信息、证券投资咨询业务信息、投资银行业务信息（包括但不限于公司担任主承销商、保荐人、并购重组财务顾问等项目信息）、客户资产管理业务信息、及融资融券业务信息等。
第三条公司在开展业务活动时，不得利用业务信息进行有损客户利益的行为,不得利用业务信息进行内幕交易。
第四条公司证券经纪、证券自营、证券投资咨询、投资银行、客户资产管理、融资融券等业务部门应确保办公场所独立、固定和相对封闭，实现物理隔离。
公司总部实行门禁管理制度，严格管理员工出入非所在业务部门办公场所，确保各业务部门独立运作。
各业务部门应对交易室等重点关键场所制定和执行严格的管理制度.第五条公司各业务部门应对业务信息实行分类、分级管理,合理分配员工权限,规范有关涉及商业秘密的信息传递的范围和相应的审批和授权流程.公司员工应对公司业务和客户的重要信息严格保密，防止本部门和客户的重要信息传递给任何未获授权的部门或个人。
公司信息隔离墙系统工作人员须对其行使业务信息隔离职责所知悉的信息严格保密，禁止通过恶意扫描的方式获取业务信息隔离墙系统的信息。
第六条公司主要业务部门的工作人员必须专职，不得兼任。
公司同一高级管理人员不得同时分管证券自营业务和客户资产管理业务;分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险控制总部和业务稽核部门。
公司同一管理人员不得兼任公司证券自营业务和客户资产管理业务的部门负责人.公司证券自营、客户资产管理部门的投资业务人员必须专职；同一投资主办人不得同时办理证券自营业务和客户资产管理业务；定向资产管理业务、集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
证券公司信息隔离墙制度介绍证券公司信息隔离墙制度是指证券公司在业务运作中，为了保护客户利益和维护市场公平，设立信息隔离墙，防止不同部门、不同业务之间的信息交流和泄露。
下面将从制度背景、制度目的、制度内容等方面介绍证券公司信息隔离墙制度。
一、制度背景证券公司信息隔离墙制度的出现是为了应对证券市场不断发展和变化的需求。
在证券市场中，证券公司作为中介机构，承担着客户委托交易、自营交易、投资咨询等多种业务，而这些业务之间存在着相互关联和交叉的情况。
如果不加以限制和管理，就会存在信息泄露、内幕交易等风险，严重影响市场公平和客户利益。
因此，证券公司信息隔离墙制度的出现，旨在规范证券公司的业务运作，保护客户利益，维护市场公平和透明。
二、制度目的证券公司信息隔离墙制度的目的主要有以下几个方面：1.保护客户利益。
信息隔离墙可以有效防止不同业务之间的信息交流和泄露，避免因内部信息泄露导致客户利益受损。
2.维护市场公平和透明。
信息隔离墙可以限制证券公司内部信息的流通，保障市场公平和透明，防止内幕交易等违法行为。
3.规范证券公司业务运作。
信息隔离墙可以规范证券公司内部业务运作，避免不同业务之间的交叉和干扰，提高证券公司的业务效率和管理水平。
三、制度内容证券公司信息隔离墙制度主要包括以下内容：1.信息隔离原则。
证券公司应根据业务性质和风险程度，设立相应的信息隔离墙，防止不同业务之间的信息交流和泄露。
2.信息隔离范围。
信息隔离范围包括客户资料、交易信息、投资研究报告、内部决策文件等。
3.信息隔离管理。
证券公司应建立信息隔离管理制度，明确信息隔离的责任和权限，加强信息隔离的监督和检查。
4.信息隔离违规处理。
证券公司应建立信息隔离违规处理制度，对违反信息隔离规定的人员进行惩罚和处理。
总之，证券公司信息隔离墙制度是保护客户利益、维护市场公平和规范证券公司业务运作的重要制度，对于证券市场的健康发展具有重要意义。
2019年证券从业资格《法律法规》知识点：证券公司信息隔离墙制度证券公司信息隔离墙制度(一)信息隔离墙的一般规定证券公司管理敏感信息的基本(核心)原则：需知原则敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉，有需要方享有知情权。
证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;(4)建立内幕信息知情人管理制度。
物理隔离及系统隔离证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。
(二)信息隔离墙管理各层级人员的职责1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任;2.各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任;3.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任;4.合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
跨越信息隔离墙管理证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履行跨墙审批程序。
【墙上人员】因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。
(三)证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求1.观察名单证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。
观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。
观察名单并不影响证券公司正常开展业务，但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
《证券公司信息隔离墙制度指引》解读第一部分一、《证券公司信息隔离墙制度》的发布2010年12月29日，中国证券业协会发布《正公司信息隔离墙制度指引》，简称《指引》《信息隔离墙制度指引》，2011年1月1日施行二、指引的制定过程（一）证券证券业协会合规专业委员会2009年组建后，即成立专题研究组，着手研究证券公司信息隔离墙等基础性制度课题（二）2010年6月，合规专业委员会成立《信息隔离墙制度指引》起草小组，正式启动起草工作（三）《指引》起草工作在证券会机构部的指导下进行，经过半年的反复研究论证，并两次向全行业证券公司和证监会相关部门征求意见，2010年12月下旬协会常务理事会审议通过了《指引》三、制定《指引》的背景（一）建立健全信息隔离墙制度，切实防范内部交易和管理利益冲突，是法律法规对证券公司的一贯要求。
（二）随着市场形势的变化，这项工作的必要性和重要性越来越突出1，因内幕交易不当流动和使用二因钱的内幕交易时有发生2，证券公司有些业务之间存在的利益冲突受到了社会的质疑（三）尚福林在2009年10证券公司的合规管理座谈会上的讲话要求，高度重视并下大力气推进证券公司建立健全信息隔离墙制度（四）证券公司普遍希望出台信息隔离墙制度建设的行业指导意见1，行业内对信息管理器的一些概念理解不尽一致2，各公司实施信息隔离墙制度的具体方法和措施不尽相同四、制定《指引》的目的（一）防范内幕交易控制内幕信息在证券公司内部的不得当流动和使用（二）采取适应我国证券公司业务发展世界的有效措施，努力防范公司月客户、客户与客户之间的利益冲突五、信息隔离墙知道的缘起，案例（一）1966年，美国国际投行道格拉斯飞机公司的主承销商。
美国证券交易委员会（SEC仍为该国际投行违反了证券法反欺诈跪着，对其提起诉讼。
（二）SEC与投行和解，防止其承销部门将所获得的内幕信息泄露给销售人员（三）投行的承销部门和其他部门建立隔离屏障，犹如一道“信息长城”，因而被称为“中国墙”六、指引全称（一）美国金融业监管局（FINRA）关于“中国墙”的定义中国墙是证券公司内部实施的，隔离公司各部门以限制重大非公开信息在部门间流动的制度。
证券公司信息隔离墙制度指引一、背景介绍证券公司作为金融机构之一，在股票、债券等证券交易市场上扮演着重要的角色。
为了保护客户利益，维护市场秩序，证券公司需建立起一套有效的信息隔离墙制度。
本指引旨在指导证券公司建立和实施信息隔离墙制度，保障信息的安全性和保密性。
二、信息隔离墙的定义信息隔离墙是指在一个机构内部，根据不同业务和职能需求，对不同部门或岗位的人员之间进行物理或技术上的隔离，以确保敏感信息不被非相关人员获知。
三、信息隔离墙的目的信息隔离墙的主要目的是保护客户隐私，防止内部员工利用机密信息谋取私利，同时维护市场公平和秩序。
通过建立信息隔离墙制度，可以有效地防止内幕交易、滥用信息等违规行为的发生，提高证券公司的信誉度和市场竞争力。
四、信息隔离墙的原则建立和管理信息隔离墙制度应遵循以下原则：1.合法合规原则：信息隔离墙制度应符合国家法律法规和证券监管部门的相关规定，确保合法合规的运作；2.保密性原则：信息隔离墙制度应保护客户的隐私和机密信息，严禁内部员工将信息泄露给未授权的人员；3.公平原则：信息隔离墙制度应确保公平交易，禁止内部员工利用敏感信息谋取不正当利益；4.全面性原则：信息隔离墙制度应覆盖所有与客户互动的部门和岗位，确保每个员工都遵守相关规定。
五、信息隔离墙的建立和实施建立和实施信息隔离墙制度应包括以下几个步骤：步骤一：风险评估和监测证券公司需对内部风险进行评估，确定哪些信息可能面临泄露风险和滥用风险。
同时，需建立风险监测和管理机制，及时发现和应对可能存在的风险。
步骤二：制定信息隔离墙政策基于风险评估结果，制定与公司实际情况相适应的信息隔离墙政策。
该政策应明确规定信息隔离的范围、隔离标准、权限管理等内容。
步骤三：物理隔离措施物理隔离措施是实施信息隔离墙的重要手段之一。
证券公司可通过设置独立的办公区域、使用密码和指纹锁等方式，实现不同部门或岗位之间的物理隔离。
步骤四：技术隔离措施技术隔离措施是另一种实施信息隔离墙的重要手段。
证券企业信息隔离墙制度指导第一章总则第一条为指导证券企业建立健全信息隔离墙制度, 防备内幕交易和管理利益冲突, 制定本指导。
第二条证券企业应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖互相存在利益冲突旳各项业务。
本指导所称信息隔离墙制度, 是指证券企业为控制敏感信息在互相存在利益冲突旳业务之间不妥流动和使用而采用旳一系列措施。
本指导所称敏感信息, 是指证券企业在业务经营过程中掌握或知悉旳内幕信息或者也许对投资决策产生重大影响旳尚未公开旳其他信息。
第三条证券企业应当将信息隔离墙制度纳入企业内部控制机制, 采用有效措施, 健全业务流程, 对与业务经营有关旳敏感信息和也许产生旳利益冲突进行识别、评估和管理, 加强对工作人员旳培训和教育, 对违规泄漏和使用敏感信息旳行为进行责任追究。
证券企业应当定期评价信息隔离墙制度旳有效性, 并根据状况旳变化和管理利益冲突旳需要及时调整和完善。
第四条证券企业应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面旳职责。
证券企业董事会和经营管理旳重要负责人对企业信息隔离墙制度旳有效性负最终责任, 各业务部门和分支机构旳负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度旳有效性承担责任。
证券企业合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度, 并负有审查、监督、检查、征询和培训等职责。
第五条证券企业采用信息隔离措施难以防止利益冲突旳, 应当对利益冲突进行披露;披露难以有效处理利益冲突旳, 应当采用对有关业务进行限制等措施。
证券企业对有关业务进行限制时, 应当遵照客户利益优先和公平看待客户旳原则。
第六条证券企业各业务部门之间可以开展业务合作, 但不得违反信息隔离墙制度旳规定。
第七条中国证券业协会对证券企业信息隔离墙制度旳建立和执行状况进行自律管理。
第二章信息隔离墙旳一般规定第八条证券企业应当按照需知原则管理敏感信息, 保证敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要旳工作人员知悉。
中国证券业协会证券公司信息隔离墙制度指引近年来，随着金融行业的发展和信息技术的飞速进步，证券公司在处理大量交易信息的同时也面临着信息泄露和利益冲突等风险。
为了保护投资者权益和提高证券市场的健康发展，中国证券业协会重视信息隔离墙制度的建设与落实。
本文将以中国证券业协会的要求和指引为基础，就证券公司信息隔离墙制度进行探讨和分析。
一、背景介绍证券公司作为金融机构的重要组成部分，承担着资本市场的核心功能。
然而，由于证券公司业务涉及投资银行、自营交易、资产管理等多个领域，信息交流的频繁发生也导致了信息泄露和利益冲突的风险增加。
为了解决这一问题，中国证券业协会于20XX年发布了证券公司信息隔离墙制度指引，以规范证券公司内部信息的流动和使用。
二、隔离墙的原理与功能证券公司信息隔离墙制度是指以技术手段和管理制度为基础，将证券公司内部的交易信息、研究报告、客户资料等敏感信息进行分类、隔离和监控，以防止信息泄露和利益冲突的发生。
隔离墙的主要功能包括信息隔离、权限控制、交易监控和审计追踪等。
1. 信息隔离根据中国证券业协会的要求，证券公司应将内部的信息分为公共信息、私人信息和敏感信息三个级别，并将其隔离存储。
公共信息是指那些无涉密性质的信息，可以在公司内部自由流通和使用；私人信息是指个人的用户信息，应受到保护并严格限制使用；敏感信息是指交易信息、研究报告等与公司业务和客户利益相关的信息，应在隔离墙内进行存储和使用。
2. 权限控制隔离墙需要设立相应的权限控制机制，确保只有经过授权的人员可以访问敏感信息。
证券公司应设立权限管理部门，负责制定权限策略、新增或撤销用户权限，并进行权限审批和监控。
同时，员工的权限应根据其工作职责和需求进行适当的限制，以防止利益冲突和信息滥用的发生。
3. 交易监控隔离墙还需要具备交易监控功能，对证券公司的交易行为进行实时监测和记录。
通过交易监控系统，可以及时发现异常交易和操纵市场的行为，保护市场公平和投资者权益。
中国证券业协会证券公司信息隔离墙制度指引为了规范证券公司业务经营行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，中国证券业协会制定了证券公司信息隔离墙制度指引。
该指引旨在规范证券公司内部信息隔离管理，确保信息安全和合规性，促进行业健康发展。
以下对该指引进行详细介绍。
首先，证券公司信息隔离墙制度指引明确了信息隔离墙的概念和作用。
信息隔离墙是指在证券公司内部建立的信息隔离管理体系，包括组织结构、制度机制、技术设施等，旨在防止内部人员利用未公开信息获取不当利益，防止内幕交易、操纵市场等违法违规行为的发生，保障客户利益和市场公平。
其次，指引规定了信息隔离墙的设计原则和要求。
证券公司应当根据自身业务特点和规模情况，合理设计信息隔离墙体系，设立不同层次和密度的隔离措施，区分内部人员的不同职责和权限，确保信息的保密性和可控性。
在技术设施方面，应当采用先进的信息安全技术和管理工具，加强对内部网络、系统、数据库的监控和防护，防范外部攻击和内部泄密。
此外，指引还强调了信息隔离墙的落实和监督检查。
证券公司应当建立健全信息隔离管理制度和内部控制机制，设立信息隔离管理部门，明确相关人员的责任和权限，定期进行内部审计和风险评估，及时发现和解决存在的问题和隐患。
同时，行业协会和监管部门也应当加强对证券公司信息隔离墙的监督和检查，建立健全相关的风险防范和处理机制，及时纠正和惩罚违规行为。
最后，指引还对证券公司内部人员的行为规范和责任要求进行了明确。
证券公司内部人员应当严格履行职业道德和保密义务，严禁利用未公开信息进行个人交易和泄密行为，保护客户和公司的利益，服从内部管理和监督，配合信息隔离墙的落实和执行，不得擅自变更或突破相应的管理规定。
否则，将会受到相应的纪律处分和行政处罚。
通过上述介绍可以看出，中国证券业协会证券公司信息隔离墙制度指引是对证券公司信息隔离管理的一个全面规范和要求，旨在加强证券市场的合规监管和风险防范，促进证券公司诚实守信、合法合规经营，维护市场秩序和投资者利益。
《证券公司信息隔离墙制度指引》（2015修订版）与旧指引逐条对比及解读写在最前面：中国证券业协会于近日发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》（2015修订版），通过对比分析，主要变化有以下几点：1.指导思想的变化。
旧指引（指2011版）虽为《信息隔离墙指引》，但其出发点或者指导思想较为多样，不单单是对敏感信息（内幕信息或非公开信息）进行管理和约束，还强调对利益冲突进行管理；而且在敏感信息来源上强调业务性。
新指引则从信息管理本源出发，不再区分业务类型，以敏感信息为出发点，加以规范约束和管理；基本删除原有的利益冲突管理条款，不在本指引中加以规范和约束。
2.进一步强化原则性，突出指导性，淡化具体措施条款，在制度设计和管理措施上给予证券公司更大的自主权。
3.加强信息区分和甄别，采用“公开侧”和“保密侧”的新提法，划分标准较旧指引更为清晰。
4.完善追责条款，健全责任体系。
5.进一步明确除外情形，更具操作性。
6.完善相关条款描述，新指引更准确，更合理。
一、修订及新增条款（说明：左边为新指引条款，右边为旧指引条款）解读：新指引删除“防范内幕交易和管理利益冲突”的描述，与指引名称更吻合，指导建立健全制度，将防范内幕交易和管理利益冲突的职责归到证券公司身上，避免因其指引不到位引起问题而惹火烧身。
解读：新指引对“信息隔离墙制度”的定义中删除“相互存在利益冲突的业务之间的业务”，扩大了信息隔离墙制度的适用范围，不再局限于存在利益冲突的业务之间，而是以“敏感信息”作为出发点来加以规范和管理。
解读：新指引将旧指引第八条关于敏感信息知悉的范围提前到第三条，同时强调了工作人员的保密义务，增加并明确了外部服务商的保密义务。
进一步明确并强化信息知悉主体的责任和义务。
解读：新指引在本条删除“对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理”，进一步弱化并非利益冲突才进行规范和管理，强化从敏感信息出发并强调“管理流程”。
证券公司信息隔离墙制度指引（5篇）
证券公司信息隔离墙制度指引（5篇）
证券公司信息隔离墙制度指引不知道大家都了解多少呢这部分制度我们需要记住的有哪些以下是小编为大家带来的相关内容，希望那个可以在一定程度上帮到大家。
证券公司信息隔离墙制度指引（篇1）
新员工入职指引制度
1.总则
1.1 制订目的
为了科学、公正的评估员工试用期表现，使试用期员工尽快进入该岗位角色，减少公司用工风险，特制订本办法，以规范试用期员工考评管理工作，为员工转正和调整薪资提供有力依据。
1.2适用范围
公司行政区域员工试用期考评均依本办法管理，制造部员工除外。
1.3权责单位
(1)办公室负责本办法制定、修改、废止之起草工作。
(2)总经理负责本办法制定、修改、废止之核准。
2.考评管理
2.2员工试用期考评流程
进入试用期的.员工，需自行制定《试用期工作计划》(详见附件一)，包含三个月内的工作内容、工作进度，每月进行工作总结，将未完成的工作及存在的问题如实反映。
部门经理对应该员工的工作计划进行逐条考核，填写评语。
试用期满，由该员工填写《员工转正考评表》，小结试用期的工作表现。
由部门经理和办公室人事专员与该员工进行面谈，就该岗位工作内容、工作标准、胜任标准等进行沟通，达成一致，并填写考评意见，报总经理审批。
2.3主管以上人员试用期考评
主管以上人员试用期的工作计划统一由总经理和办公室主任负责跟踪进度及考评。
2.4试用期考评结果运用
试用期内，员工因个人原因未按计划完成工作，或工作完成情况未达到预期标准，由该部门经理向办公室提出解除劳动关系的申请，并和人事专员一起与试用人员进行面谈。
员工如工作完成出色，可由部门经理提出提早转正申请，报办公室审核，由办公室组织面谈，并报总经理审批。
转正人员调整薪资的幅度以该员工试用期间工作完成情况决定，具体如下：
工作表现
超出岗位任职要求
胜任岗位任职要求
符合岗位任职要求
不符合岗位任职要求
转正情况
提早转正
正常转正
正常转正
延期或解除劳动关系
薪资调整
加薪2档
加薪1档
薪资不调整
2.5资料存档
《试用期工作计划》、《员工转正考评表》作为员工档案的内容，由办公室统一存档保管。
3.附件
附件一：《试用期工作计划》
试用期工作计划
姓名
部门
岗位
试用时间
工作计划
实际完成情况
部门经理评语
附件二：《员工试用期考评表》
员工转正考评表
姓名
性别
学历
试用部门
试用岗位
进公司时间
本人试用小结
所在部门考核意见
人事审核
总经理审批
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证券公司信息隔离墙制度指引（篇2）
一、为及时掌握全某地纤维质量行政执法情况，加大执法力度，提高执法水平和办案质量，规范执法统计报告及信息反馈工作，制定本制度。
二、本制度局称统计报告是指某某纤检局和某地局要求本局定期或不定期报送的执法报表;信息反馈是指在进行纤维质量日常监督检查、执法办案中发现的问题、重大案情及执法中有关工作动态。
三、本局行政执法的统计报告及信息反馈工作由稽查室负责。
四、我局在纤维质量日常监督检查时，发现的问题应填写信息反馈单及时反
馈给局长。
必要时向分管局长汇报，研究意见予以处理。
五、执法人员在执法办案检查中发现的问题及执法工作动态，应及时反馈给局长，由业务室提出分析意见，由分管局长或其召集有关人员研究解决。
重大事项应由局长向分管局长报告，由分管局长或其召集有关人员研究解决。
重大案情应及时向分管局长或局长直接报告，以便及时安排查处。
六、本局实行案情通报制度。
办案人查处的违法案件，认为在全某地范围内有进一步查处的必要，经分管局长同意，应及时向全某地质量技术监督部门通报，并部署查处工作。
证券公司信息隔离墙制度指引（篇3）
根据《中华人民共和国突发事件应对法》中有关规定，按照各级政府、教育主管部门的要求，为做好各类突发事件的信息报告工作，现结合我校实际情况，特制定本制度。
一、各类安全事故、突发事件的信息传输报告工作由学校“突发事件应急处置领导小组”下设的“通信联络组”负责，“通信联络组”由校办公室主任、副主任、校团委书记组成，办公室主要负责人任组长和信息报告员，负责日常信息管理传输报告工作。
二、应急信息传输报告的内容应包括：
1、事件发生的时间、地点、规模、涉及人员、破坏程度，以及人员伤亡等具体情况。
2、事件发生的起因、性质、影响程度。
3、目前已采取的措施。
4、公众、媒体的初步反应。
5、事态发展趋势、及其它需报告的事项。
三、信息报告应做到对突发事件反应灵敏，报告得及时、准确，不得不报、错报、瞒报、漏报。
校办公室主要负责人应做好日常各种通信联络设备的保障工作，确保信息报送渠道安全畅通。
四、信息传输报告的流程应遵循以下步骤：
第一、事件、事故现场人员应立即向学校有关负责人、直至校长报告;根据事
件、事故的属性适时向公安、交警、消防、急救部门报警求援。
第二、学校办公室、信息报告员在得到有关信息后应在最短的时间内进行必要地核实，在第一时间报告校长;根据校长的指令(或直接)再向市教育局相关部门或局领导报告。
第三、按照突发事件、事故的属性向当地的公安、消防、卫生防疫、医疗救护、安监、市应急办等相关部门报告。
第四、根据事态地发展、应急处置情况地变化，及时地向相关部门、上级领导传输、通报、报告后续信息。
证券公司信息隔离墙制度指引（篇4）
一、证券公司增资扩股和股权变更，适用本指引。
二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。
证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。
三、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：
(一)股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。
(二)股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
(三)股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。
四、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债未达到净资产的50%，不存在不能清偿到期债务的情形。
对于以提供担保为常规性经营活动的股东，计算或有负债时可以剔除取得的反担保金额。
五、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于人民币2亿元，最近2个会计年度连续盈利(可以扣除非经常性损益后的净利润为依据)。
因为股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转导致证券公司股权变更，入股股东成立不满2个会计年度的，应当自成立以来累计盈利。
六、入股股东应当信誉良好，最近3年(成立未满3年的股东自成立以来，下
同)在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录;最近3年无重大违法违规记录;不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。
七、入股行为应当已经履行法定程序(包括证券公司、股权出让方和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等)，不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。
八、入股股东应当逐层说明其股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。
九、入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实。
十、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。
十一、入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力;出资款须为来源合法的自有资金，从以入股股东名义开立的银行账户划出。
入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。
入股股东对其他企业的长期投资余额(包括本次对证券公司的投资额)，不得超过入股股东的净资产。
国有投资控股公司另有规定的从其规定。
十二、入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。
[证券公司增资扩股和股权变更指引的分析]
证券公司信息隔离墙制度指引（篇5）
一、为及时掌握全某地纤维质量行政执法情况，加大执法力度，提高执法水平和办案质量，规范执法统计报告及信息反馈工作，制定本制度。
二、本制度局称统计报告是指某某纤检局和某地局要求本局定期或不定期报送的执法报表;信息反馈是指在进行纤维质量日常监督检查、执法办案中发现的问题、重大案情及执法中有关工作动态。
三、本局行政执法的统计报告及信息反馈工作由稽查室负责。
四、我局在纤维质量日常监督检查时，发现的问题应填写信息反馈单及时反馈给局长。
必要时向分管局长汇报，研究意见予以处理。
五、执法人员在执法办案检查中发现的问题及执法工作动态，应及时反馈给局长，由业务室提出分析意见，由分管局长或其召集有关人员研究解决。
重大事项应由局长向分管局长报告，由分管局长或其召集有关人员研究解决。
重大案情应及时向分管局长或局长直接报告，以便及时安排查处。
六、本局实行案情通报制度。
办案人查处的违法案件，认为在全某地范围内有进一步查处的必要，经分管局长同意，应及时向全某地质量技术监督部门通报，并部署查处工作。
