尽职调查清单(全)

尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。

二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。

三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。

四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。

五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。

三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。

二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。

三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。

四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。

五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。

六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。

七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。

八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。

九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。

十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。

四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。

二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。

三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。

四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。

五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。

二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。

尽职调查资料清单（含子公司)1.综合资料1。

1公司基本情况（1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件；（2）公司章程;(3）公司成立以来全套工商详档、简档（4）历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件；（5）历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件；(7）公司重要资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等）的相关产权证明文件；如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1。

2股权结构和对外投资(1）公司股权结构图；(2）公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人）的营业执照(身份证）、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据；自然人股东出资的来源说明、对外投资情况；公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照；实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;（3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料；(4）各股东之间是否存在关联关系，是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况；1.3对外投资（1）子公司营业执照、章程；（2）近三年的审计报告、最近一期财务报表；(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。

（4）说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。

2.组织结构和人员情况2。

1组织结构（1)公司组织结构图（2）各部门职能介绍和人员配备情况3。

人员情况（1）员工花名册（包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式）;（2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表；（3）高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况，在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4）高管尽调问卷；（5）公司股权激励方案。

尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。

一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。

4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。

尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。

尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。

本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。

2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。

为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。

参考资料。

尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明（一）本次尽职调查涉及的公司包括：有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；（二）在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；（三）在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；（四）如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；（五）本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；（六）除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。

二、尽职调查清单（一）公司基本情况1、（1）《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（2）《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（3）《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（4）银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；（5）《税务登记证》正、副本（国地合一或国、地税）。

（6）法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。

如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况,是否存在或可能存在权属纠纷情况；6、公司组织机构和职能部门结构图；7、公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8、公司设立时及最新的公司章程；9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明。

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查资料清单(全面完整版) (可以直接使用，可编辑全面完整版资料，欢迎下载）尽职调查资料清单：在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：一、有关公司存续方面的资料1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；3、股权转让资料：①《股权转让合同》或其他同性质的文件；②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；③转让、受让双方及公司的董事会决议；④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；4、公司组织结构图；5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。

二、工程方面资料1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。

取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。

详见附件二：前期证照资料清单.xls；5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；6、拆迁许可证及相关拆迁协议。

规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）；7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。

尽职调查清单（详细版）尽职调查清单一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。

(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。

2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有）3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；2.公司业务扩展和转变情况；3.公司发展中主要历史事件和变动；4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。

(四)公司股权结构情况1.各股东名称；2.各股东持股比例、持有股份性质。

二、公司管理：(一)公司组织结构1.公司现在建立的组织管理结构；2.公司章程；3.公司董事会的构成，董事。

高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况；9.公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10.主要参股公司情况介绍。

尽职调查材料清单（律师做尽职调查使用）第一部分：项目公司一、基本情况1、历史沿革情况（1）公司成立及历次工商变更的文件；（2）公司经工商管理部门办理年检手续的营业执照、企业代码证、税务登记证、经营许可证、资质等级证书、验资报告复印件；贷款证或贷款卡复印件及信贷查询记录；（3）法定代表人身份证明及身份证复印件；（4）企业简介，含发展简史、主营业务、产品介绍、产供销情况、市场占有情况及行业分析、享受的优惠政策和支持政策（税收优惠、贴息优惠请附证明材料）；（5）历次备案的公司章程和现行有效的公司章程复印件（合资合作企业需提供合资、合作合同）；（6）历次重大资产重组情况；（7）历次资产的产权变更手续办理情况；（8）当年发生的经济案件、诉讼情况的介绍；（9）企业或产品所获荣誉、奖励、专利、驰名商标、优质产品的证明文件或证书复印件。

2、发起人、股东的出资情况（1）发起人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料；（2）公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证；（3）公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证。

3、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况（1）发起人、持有公司5%以上股份的主要股东、实际控制人及其他股东介绍；（2）公司股东名单，股东各自的出资额和持股数量、比例及股份性质；（3）自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况；（4）各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例；（5）控股股东的股权结构、产权和管理情况；（6）控股股东参股的其他企业情况；（7）其他股权相关的争议、负面评价及处罚。

二、组织结构与内部控制1、组织结构和三会运作情况（1）组织结构及关于部门职能描述的文件，内部组织结构、部门设置图；（2）公司治理制度规定，包括三会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料；（3）奖惩机制，包括绩效考核激励机制、责任追究处罚机制；（4）公司发展战略；（5）年度工作总结及工作规划；（6）历次的三会会议文件，包括书面通知副本、会议记录和会议决议等；（7）股东决议执行情况；（8）其他相关公告、决议、协议。

企业尽职调查清单--详细企业尽职调查是指在商业交易过程中，为了保护自身利益和增强决策风险管理能力，对潜在投资对象、合作伙伴或者竞争对手进行全面、深入的调查和分析，以确认其真实性、合规性和可持续性等方面情况的一项重要工作。

企业进行尽职调查可以帮助企业识别并降低投资或商业合作风险，防止不必要的损失，提高经济效益。

以下是企业尽职调查的清单，包含了尽职调查的主要内容和要点：一、公司基本情况1. 公司名称、注册资本、法定代表人、企业性质、所在地、成立年份、注册资本等基本信息2. 公司注册登记、变更登记、抵押、股权转让等常规手续是否齐全3. 公司主要人员、组织架构、员工规模、各部门职责和业务范围等情况4. 公司目前的经营状况、经营范围、主要业务、业务成长、业务风险和机遇等情况5. 公司对于行业发展和市场趋势的了解程度和业内地位6. 公司合作伙伴或客户的情况及其关系二、财务状况1. 公司的财务报表、审计报告、纳税证明、工商税务等证明文件是否真实有效2. 公司近几年的资产负债表、利润表、现金流量表、企业信用信息等财务状况分析3. 公司应收、应付账款、应纳税款等财务指标的情况及风险评估4. 公司的融资情况、资本结构是否稳定、债务水平、资产质量和盈利能力等情况5. 公司是否存在关联方交易、资金占用、虚假账务、涉诉等财务风险三、法律合规1. 公司是否取得了合法的营业执照、税务登记证等企业必备证件2. 公司是否存在行政处罚、刑事责任、经济纠纷、知识产权侵权等法律风险3. 公司是否有违法违规行为、合法性证明文件不全、商业秘密泄漏等特殊法律风险4. 公司所处行业的法律法规及相关政策情况、行业标准等5. 公司股东、高管、员工是否存在犯罪史、重大违法记录、背景调查等6. 公司是否拥有专利、商标、著作权、行业认证等知识产权四、人力资源和社会责任1. 公司的用工制度和员工薪酬、福利、培训等情况2. 公司的员工流动率、招聘标准、用工类型、合同是否规范等人力资源风险3. 公司是否存在员工权益被侵害、劳动争议、知识产权纠纷、人为短板等风险4. 公司是否存在环境、社会、安全、品质等方面的风险和对应的责任承担情况5. 公司是否注重环保、品质管理、社区责任、食品安全等公共责任五、竞争分析1. 公司的市场份额、竞争优势和劣势、市场竞争格局和竞争对手分析2. 公司产品、市场、技术等与竞争对手的比较分析3. 公司是否存在模仿、抄袭、侵权等商业行为，以及对应的法律风险4. 公司战略合作、收购、并购、战略转型能力等分析六、项目风险管理1. 将整个商业项目视为一项投资，带来的风险是否合理、可控？2. 是否有风险较高的投资区域、业务板块、产品等，风险度量和对应管理措施如何？3. 项目是否存在特别复杂的交易结构、债务安排、股权安排等4. 风险规避策略是否到位，风险管理方式是否完备，风险安全防线是否够高？5. 是否有完善的应急预案和风险应对措施，如何做到危机处理、损失降低？七、其他问题1. 公司的市场前景、发展趋势、商业模式、未来计划2. 公司的股东以及股权结构情况，大股东意愿、控制权分析3. 潜在的合作伙伴或竞争对手提前调查4. 联系当地相关机构，获取有用的信息和官方数据5. 完整的进行所有的尽职调查，落实对应的调查结果和收集到的信息，对风险进行评估和管理。