新制度经济学第六章

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最新版：新制度经济学第6章

第二节企业的边界
一、科斯的企业边界观
二、张五常的企业边界观三、威廉姆森的企业边界观四、总结与评价
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一、科斯的企业规模与边界观

企业的边界就取决于由于企业代替市场而节约的
交易费用与企业存在而引起的内部组织费用在边
际上相等。
二、张五常的企业边界观

如果一个苹果种植园主和养蜂人签定合约，让蜜蜂为苹果树授粉，那是一个企业还是两个企业？苹果种植园主和养蜜人签定的可能是一份蜂箱租赁合约、工资合约、苹果收成的分享合约，或这些合约的某种组合。在每一种情况下，养蜂人都得到他的劳务报酬，他从苹果种植园主得到的指令随着合约形式的变化而变化。这到底是一个企业还是两个企业？经济学家的看法是，如果养蜂人按工资合约受雇，则只有一个企业；如果养蜂人出租蜂箱，则有两个企业。问题是，如果从合约的角度来看这，则企业是什么，企业有多少，以及企业有多大，就不清楚了。

国有企业是其财产所有权和剩余索取权属于一国或
地区全体公民的一种带有公共产权性质的企业形式。

国有产权特征：一是单个人不直接拥有产权和剩余索取权；二是政府代理

两种后果：一是外部性很大；二是代理成本高效率低下的原因：剩余索取权的归属与转让；多级
代理
国有独资企业治理结构的特殊性

发现相对价格产生成本的原因

第一个方面，市场交易，有更多的价格需要决定。
第二个方面，了解一种产品的信息成本。
第三个方面，度量成本
第四个方面，把各种贡献区分开来的成本。
四、威廉姆森的企业性质观

在威廉姆森看来，市场、企业及其中间形式不
过是不同的治理结构而已。

新制度经济学课件 (6)

利经济学基本思想基础之上的。扶持之手依据市场失灵分析了政府通过制度设计来完善市场的思路，但是扶持之手对于政府与市场的边界没有进行研究，在国家权力没有受到制约的情况下，通过制度设计来完善市场的目标难以有效实现。 ¨ “掠夺之手”（Grabbing Hand）。国家也有自身利益，并会使用强制力来实现自身利益。这种理论是把国家作为一个内生变量来处理的。国家这样做时，它就成为“掠夺之手”。
们称之为保护——与公正作交换。 ¨ 第二、国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动，为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权。在这里，国家实际上是一个“带有歧视性的垄断者”。 ¨ 第三、由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，国家受制于其选民的机会成本。它的对手是其他国家，以及在现存政治一经济单位中可能成为潜在统治者的个人。
¨ 在经济学中，国家的分析模型主要有三
种，即无为之手，扶持之手和掠夺之手。 ¨ 无为之手。按照斯密的理论，正因为有了充分信息的市场这只有效的“看不见的手”，国家在多数情况下就应该充当一只“无为之手”，政府应当越小越好。无为之手实际上是把国家作为一个外生变量来处理。
¨ 扶持之手（Helping Hand）。这是建立在福
¨ 集体行动与国家的关系。 ¨ 利益集团对国家制度安排的影响和国家
如何有效地平衡不同利益集团的关系是新制度经济学国家理论的重要组成部分。 ¨ 1、利益集团对国家制度安排的影响。 ¨ 2、国家如何有效地平衡不同利益集团的关系。
¨ 法治化社会与国家的关系。 ¨ 在现代欧洲和现在世界上越来越多的国
重要概念：强化市场型政府（market-augmenting government）。 ¨ 一个政府如果有足够的权力去创造和保护个人的财产权利并且能够强制执行各种契约，与此同时，它还受到约束而无法剥夺或侵犯私人权利，那么这个政府便是一个“强化市场型政府”。 ¨ 这里包括四项内容，创造个人财产权，保护个人财产权，执行各种契约，政府的权力受到制约。 ¨ 既要创造和保护私人财产权又要使私人权利不受到侵犯是强化市场型政府的基本内涵。

制度经济学课件企业理论

双方治理（关系
统一治理合同）
2、企业的边界
通过比较不同治理结构进行交易治理的收益和成本来界定治理结构的边界。
企业的边界取决于企业这种治理结构的收益和成本的权衡。
存在规模与范围经济的治理结构选择
成本
C
C G
0 G
0
k kˆ
令△C为企业自行生产与
市场采购同样产品的静态
成本之差。当k较小时，
△C+△G表示△C与△G纵
向相加之和。
企业的边界：进一步的推论
• 前面解释了什么样的交易或契约适合由企业这种治理结构来组织。但是，伴随资产专用性水平的提高，为什么企业的规模却不能无限扩大?。
• 威廉姆森(1967)认为，企业作为一种经济组织之所以不能无限扩张，主要是由于科层增加所导致的控制性损失。但威廉姆森(1985)放弃了这个观点，认为如果允许企业最高层进行选择性干预，那么控制性损失将不是问题。所谓选择性干预，是指委托人让代理人保持独立自主的地位，但是一旦委托人有特殊需要，代理人必须无条件服从。然而，选择性干预不可能从而企业规模不可能无限扩大，其根本原因在于企业内部不能像市场那样引入高能激励。
实例1：香港的中间商人。
• 中间商人从制造商那里购买衬衫，然后把衬衫卖给美国的进口商。中间商人收集样品、寻找买主、报价。他很少告诉制造商生产什么，也不指导工人如何生产。他所做的只是传递价格信号，而不指导资源的使用。他从制造商那里购买衬衫，按件计价，实际上是对制造商实行计件工资。但人们一般并不认为中间商人在实行计件工资，而只认为他进行的是一种标准的市场交换。
3、Patience is bitter, but its fruit is sweet. (Jean Jacques Rousseau , French thinker)忍耐是痛苦的，但它的果实是甜蜜的。10:516.17.202110:516.17.202110:5110:51:196.17.202110:516.17.2021

第六章新制度经济学(二)(1)

3、Why does the firm exist--、 What decides the scale of the firm--4、区别、新古典经济学－－－－交易费用为零新古典经济学－－交易费用为零新制度经济学－－－－交易费用为正新制度经济学－－交易费用为正
（二）人的行为假定
1、人的行为动机是双重的、 1)财富最大化财富最大化 2)非财富最大化非财富最大化 2、有限理性（bounded rationality）、有限理性（）（1）信息不完全）信息不完全(imperfect information) bounded brain constraints ---uncertainty （2）信息不对称（asymmetric information））信息不对称（）
1、定义新制度经济学――用新古典经济学的方新制度经济学用新古典经济学的方济发展中的作用。法研究制度在经济发展中的作用。 2、主要内容、新制度经济学的产生制度的构成制度与经济发展制度变迁与制度创新产权制度
（一）交易与交易成本交易与交易成本 1、交易、（1）类型）平等人间的交换关系－－－－买卖的交易平等人间的交换关系－－买卖的交易上级对下级的关系－－管理的交易上级对下级的关系－－管理的交易－－政府对个人的关系－－－－限额的交易政府对个人的关系－－限额的交易市场-----企业企业-----政府市场企业政府
（1）意识形态）意识形态－－一定团体中所有成员共一定团体中所有成员共同具有的认识、信仰和价值等。同具有的认识、信仰和价值等。（2）Habit－－指人们在长期的交往中）指人们在长期的交形成，并通过教育和模仿，形成，并通过教育和模仿，从一代向下一代人传递的行为“定式” 下一代人传递的行为“定式”。 3、 Executive Constraints －－确保一个国、确保一个国家的正式规则与非正式规则贯彻落实的一套监督、检查和惩戒的制度。一套监督、检查和惩戒的制度。

第六章新制度经济学

第六章新制度经济学
• 关于社会资本最著名的定义是帕特南给出的，帕特南把社会资本看作是对社区生产能力有影响的人们之间所构成的一系列“横向联系”。
第六章新制度经济学
社会资本对经济增长的贡献主要体现在两个方面
¨ 在微观经济层面上，经济学家主要考虑社会资本促进市场发挥作用的能力。
¨ 在宏观经济层面上，经济学家考虑制度、法律框架和政府在生产组织中的作用是如何影响宏观经济绩效的。
第六章新制度经济学
社会资本的性质主要有 ¨ 第一，社会资本是一种达成的共识，它
在一定程度上是产生凝聚力、认知力和共同意志的社会纽带。 ¨ 第二，我们可以将社会资本看作关系网的集合，一种社会组织。人们同时属于许多社会组织，而且这些组织可以具有不同的规则。
第六章新制度经济学
• 第三，社会资本是声誉的聚集和区分声誉的途径。个人投资于声誉，是因为它减少了交易费用并有助于打破进入各种生产和交易关系的障碍。
第六章新制度经济学
• 协调行动。经济代理人不协调或者机会主义行为会导致市场失灵。例如，许多灌溉工程由于常常缺乏促进产生共享水源的公平协议和正式或非正式途径而失败。在与水源使用者类似的协会中，有效社会资本能够克服这些问题，这些协会通过创建一个成员间频繁接触的平台、提高成员间信任度减少机会主义行为。
体中潜在的相互依赖性，并为他们提供秩序和预测可能性。
第六章新制度经济学
2.社会相互作用的社会资本分析社会资本的概念 ¨ 1980年，法国社会学家皮埃尔.皮迪厄正
式提出了“社会资本”的概念，并把它界定为“实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这种关系或多或少是制度化的”。
第六章新制度经济学

制度变迁理论

整体变革式制度创新会受到旧制度的顽强抵抗，特别是那些旧制度的受益者会千方百计阻挠新制度的建立，因此，整体变革式的制度创新往往会导致社会震荡和冲突。
局部制度变迁：同一轨迹的单个制度变迁 ,如粮食流通制度变迁、土地制度变迁、社会保障制度变迁等等。与局部制度相对应的制度均衡称之为局部制度均衡。当然,这种变迁也可以与整体制度变迁同时进行,因为整体制度变迁就是由同一轨迹的单个制度变迁加总
制度变迁的各种方法、途径不能等同于制度变迁本身，因而，制度创新是导致制度变迁的方法、途径，而不是制度变迁本身。
二、关于制度变迁的事例 Fatherhood economics
人们会对制度产生需求, 是因为制度能够给人们提供便利、增进人们的利益,这种方便和利益就是制度发挥的功能和作用。
当假冒伪劣产品充斥市场时，人们渴望有法律法规以及法律法规的严格执行以有效地制止这种状况。
公共性（面向全体公民）
目标多元性（测量其绩效更为困难）
政府在制度变迁中作用的两面性：积极性与消极性。（诺斯悖论）
国家是一种强制性的制度安排。国家权力是保护个人权利的最有效的工具；同时，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，因为，国家权力不仅具有扩张性质，而且其扩张总是依靠侵蚀个人权利实现的，在国家的侵权面前，个人是无能为力的。导致无效的产权安排和经济衰落。这就是有名的“ 诺思悖论”。
张宇燕在华南师范大学演讲
路径依赖的存在提醒人们在进行制度创新时，初始的制度选择是极为重要的。初始的制度选择有差错，将可能会使整个制度创新最终远远偏离目标，即“差之毫厘，失之千里”。
路径依赖要求人们在渐进的过程中，做出任何一项制度变革，都要十分谨慎地不仅要考虑其直接后果，还要研究其长远的路径影响，以免出现积重难返的情形。而且在偏离的路径上走得愈远，回到正确路径需要的代价就会愈高，以致最后导致整个制度创新

第六章企业的性质理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)

2020/9/11
New Institutional Economics
7
问题：
即使把企业看作要素市场，那么，为什么在要素的企业交易之外，还存在着要素的市场交易？这两种不同的要素市场之间存在哪些区别？
2020/9/11
New Institutional Economics
8
4.威廉姆森的企业性质观
第六章企业的性质理论
第一节企业的契约性质第二节契约的不完全性与契约实施机制第三节企业代理问题与激励契约设计第四节不完全契约与企业最优所有权结构
2020/9/11
New Institutional Economics
1
第一节企业的契约性质
一、新古典经济学中的企业二、新制度经济学企业理论中的企业三、对科斯等的企业契约性质理论的评价
• 认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一种简单的报酬合约关系。
• 企业契约与市场契约的差别在于一个队对投入的使用，以及在所有其他投入的契约安排中有些团体处于一个集权的位置，他是一个队生产进程中的集权的契约代理人——但它并不具有更为优越的强制性指令或惩戒权力。
2020/9/11
New Institutional Economics
• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性交易性
生产结构制度结构
生产效率制度效率
企业效率
2020/9/11
New Institutional Economics
11
2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所有者之间的特别契约。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”，即企业家。

“新制度经济学”课程教学大纲

“新制度经济学”课程教学大纲教研室主任：任洲鸿执笔人：王晓通一、课程基本信息开课单位：经济学院课程名称：新制度经济学课程编号：204005英文名称：New Institutional Economics课程类型：专业任选课总学时：36理论学时：36实验学时：0学分：2开设专业：经济学先修课程：微观经济学（201007）二、课程任务目标（一）课程任务制度经济学是以制度为研究对象的一门理论经济学。

它试图通过对现实世界中存在的各种制度安排的研究，来说明制度安排、交易成本和经济绩效之间的关系。

制度经济学作为一门学科来说并不是很成熟，但是该学科的研究框架已经初步成熟，那就是交易成本理论、产权理论、制度变迁理论、契约理论和企业理论。

学生通过学习，不仅应把握制度经济学的理论框架和基本内容，还应掌握其分析方法，了解其最新发展，学会理论联系实际，分析和解决现实经济问题。

（二）课程目标在学完本课程之后，学生能够：1.了解最基本的经济制度安排——交易费用、产权、企业组织、国家。

2.了解制度变迁和法经济学等理论内容，形成关于这些制度的基本概念。

3.了解制度影响个人经济行为和社会经济绩效的基本机制。

三、教学内容和要求（一）理论教学的内容及要求第一章绪论第一节制度的内涵与构成1.了解旧制度经济学关于“制度”的定义；新制度经济学关于“制度”的定义2.理解制度的构成3.掌握制度的变迁第二节制度经济学的基本假设1.了解经济假设在经济学中的地位2.理解稀缺性假设3.掌握对经济人假设的挑战：有限理性第三节制度经济学研究的方法论1.了解个人主义与集体主义2.掌握实证分析与规范分析3.理解演绎与归纳本章重点及难点：不同学派关于“制度”定义之间的异同；突出新制度学派的观点。

对新古典理论的假设前提进行反思，“制度”不应当视为给定，而应纳入分析框架予以研究。

第二章制度的构成与起源第一节制度的构成1.了解正是规则和非正式规则的含义2.理解正式规则与非正式规则的关系3.掌握正式规则与非正式规则的实施机制第二节制度的起源1.了解制度稀缺性的涵义及原因2.理解制度的起源3.掌握制度的功能本章重点及难点：正式规则的概念及内容、非正式规则的概念；意识形态习俗与习惯的区别；实施机制的重要性。

新制度经济学第六章企业家理论

★ 作为市场的风险承担者； ★是创新租金的创造者
★ 作为剩余索取者； ★ 企业家作为自我激励者；
古典经济学新古典经济学企业理论
二、企业家的研究
对企业家的认识；对创新的认识；对风险和利润的认识；对企业家在企业剩余权利中的地位的认识；对企业家合约性质
二、企业家的研究
马歇尔的企业家理论
选择生产要素将自己的资本的洞察力，高置于风险之中效率生产统率与企业家自由力、创新能力；地发挥创造精选拔人才的能神的果断性是力和说服能力密不可分的
（涉及组织）

投入产出的中间人；生产要素的新组合；监督者；消除风险；建设性的投机
熊彼特承担风险的只（1934）是资本家，而
一、定义
克服X无效率。Leibenstein（1968）将他的X效率理论引伸到企业家分析中，指出企业家作用正在于克服X无效率。他断定由于以下三个原因不可能有投入和产出间一一对应关系：劳动契约不可能完全；生产函数不可能特定或完全可知；不是所有的生产要素都可以在市场购置。企业家的一个最重要功能在于找到和运用这些生产要素。企业家因此起“填充空白”（gap-filling）和“投入补充者”（input-completer）的作用。
自利，目的是为了商品、闲暇以及地位
舒尔茨
发现机会
自有知识、想象力、实践知识、分析能力、搜寻技巧、算计的技巧、富有远见，沟通技巧，授权的技巧、组织技巧
天赋与后天培养
一个企业家如果要使他的判断得到支持就必须调动资源，于是需要有个人的财富，有才能但无资本的企业家并不合格
这些年的努力就为了得到相应的回报。2021 年1月5 日星期二5时48 分57秒 05:48:5 75 January 2021

新制度经济学习题

第一章导论1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章A．社会成本问题 B．企业的性质C．社会成本问题的注释 D．联邦通讯委员会2．20世纪70年代以来,新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景,以下不属于这一时代背景的因素是A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是A．新制度经济学 B．新古典经济学C．旧制度经济学 D．马克思的制度分析4．按埃格特森的看法,下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是A．理性选择 B．相互作用的均衡结构C．主体面临的环境约束 D．稳定性偏好5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是A．理性选择 B．均衡观C．非均衡观 D．进化观6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是A．利他主义行为假设 B．机会主义行为假设C．弱理性假设 D．讲诚信假设7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中,马克思的分析框架是最有说服力的,这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态;马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用,以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性;这是一个根本性的贡献;”这句话是谁说的A．科斯 B．诺思C．拉坦 D．配杰威奇第二章交易费用理论1．康芒斯将交易分为三类,以下不属于其分类的是A．管理的交易 B．限额的交易C．馈赠的交易 D．买卖的交易2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本,在这种经济中,既没有产权,也没有交易,亦没有任何种类的经济组织;……简言之,交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本;”这句话是哪位新制度经济学家说的A．诺思 B．张五常C．阿罗 D．威廉姆森3．一国或地区总交易费用等于A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用4．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是A．交易的不确定性 B．资产专用性C．交易的人格化特征 D．交易的频率5．在威廉姆森看来,以下三个因素对交易费用有决定性作用,缺一不可,但除外的是A．人的有限理性 B．资产专用性C．交易的不确定性 D．机会主义行为6．根据专业化和分工的程度,诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种,以下不属于这三种交易形式之一的是A．人格化交易 B．由第三方实施的人格化交易C．非人格化交易 D．由第三方实施的非人格化交易7．在交易中,一方被另一欺骗而造成的损失,属于下列哪一种含义的交易费用A．内生交易费用 B．管理型交易费用C．外生交易费用 D．政治型交易费用第三章科斯定理1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的A．社会成本问题 B．企业的性质C．社会成本问题的注释 D．联邦通讯委员会2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是 ;A．代内外部性 B．代际外部性C．私人外部性 D．公共外部性3．在研究垄断的社会成本问题中于20世纪60年代提出寻租理论的是A．哈伯格 B．莱本斯坦C．塔洛克 D．巴格瓦蒂4．“在交易费用大于零的世界,产权的不同界定将对资源配置的效率产生影响;”这是A．科斯第一定理 B．科斯第二定理C．波斯纳定理 D．科斯第三定理5．“如果市场交易成本过高而抑制交易,那么,权利应赋予那些最珍视它们的人”,这是A．科斯第一定理 B．科斯第二定理C．波斯纳定理 D．科斯第三定理6．“在交易费用大于零的世界,制度安排本身是有成本的;至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较;”这是A．科斯第一定理 B．科斯第二定理C．波斯纳定理 D．科斯第三定理7．科斯认为,外部性问题的解决有几种可选的安排A．一种 B．二种C．三种 D．四种第四章产权理论1．私有产权的决定性特征是A．排他性 B．可分割性C．可让渡性 D．清晰性2．以下定义中,哪一个是对产权的本质特征的最科学揭示A．产权不仅是指人们对有形物的所有权,同时还包括人们有权决定行使市场投票方式的权利、行使特许权、履行契约的权利以及专利和着作权;B．产权是法律或国家政府强制性规定的人对物的权利,是一种形成人们对资产的权威的制度方式;C．产权不是指人与物之间的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系;D．产权是一种社会工具,其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期;3．产权界定的“公共领域”说明了产权界定的A．清晰性 B．相对性C．绝对性 D．排他性4．依据安德森和黑尔1975的产权起源模型,当界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性权利的技术改进时,会使A．边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;B．边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;C．边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;D．边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;5．依据安德森和黑尔1975的产权起源模型,当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候,会使A．边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;B．边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;C．边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;D．边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;6．以下不属于无国家社会的产权保护机制的是A．武力或武力威胁 B．价值体系和意识形态C．习俗和习惯法 D．宪法、成文法、普通法和行政法规7．在新制度经济学家看来,以下产权安排中外部性问题最大的是A．私有产权 B．共有产权C．集体产权 D．国有产权第五章契约理论1．以下因素中,不属于威廉姆森所说的契约的基本内容的是A．技术 B．安全措施C．使用条款 D．价格2．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论,对于经常进行的特质资产的交易,与之最匹配的治理结构是A．市场治理 B．三方治理C．双方治理 D．统一治理3．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论,对于偶然进行的混合资产的交易,与之最匹配的治理结构是A．市场治理 B．三方治理C．双方治理 D．统一治理4．在委托代理理论中,交易双方在交易协定签订后,其中一方利用多于另一方的信息,有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为A．逆向选择 B．机会主义C．敲竹杠 D．道德风险5．根据詹森和梅克林的观点,代理成本是由三个部分构成的;以下因素中不属于詹森和梅克林所谓代理成本的是A．委托人对代理人的监督支出 B．代理人交给委托人的保证金C．委托人给代理人的激励酬金 D．委托人的剩余损失6．在不完全契约条件下,当人们一旦做出专用性资本关系投资后,担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为A．逆向选择 B．机会主义C．敲竹杠 D．道德风险7．契约实施机制的演进过程是A．国家法庭作为第三方的契约实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制B．私人作为第三方的契约实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制C．私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制D．契约的私人自我实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制第六章企业理论1．科斯认为,建立企业是有利可图的主要原因是利用价格机制是有成本的,这种成本至少包含三个方面的成本,但除外的是A．企业内部的管理成本 B．发现相关价格的成本C．谈判和签约成本 D．利用价格机制的其他不利成本2．在科斯看来,企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点,但不属于的是A．市场契约是完全的,而企业契约往往是不完全的;B．市场契约是一种短期契约,而企业契约是一种长期契约;C．市场契约是平等主体间签约,而企业契约是企业家权威与其他要素签约;D．市场契约是新古典契约,而企业契约是关系型契约;3．将企业的出现视为一种契约形式代替另一种契约形式的是A．科斯 B．威廉姆森C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨4．将企业的性质视为一种契约结构的是A．科斯 B．威廉姆森C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨5．根据团队生产的定义及理论,下面哪种情况是团队生产A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏B．“一个和尚挑水喝,两个和尚抬水喝,三个和尚没水喝”中的三个和尚C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂D．共同设计一辆新车的20个工程师6．以下企业形式中,不存在由所有权和控制权相分离引起的代理问题的是A．合伙制企业 B．不公开招股公司C．国有企业 D．公开招股公司7．人力资本所有者是否能够拥有企业所有权要受到一些客观因素的影响,下面不属于这一因素的是A．技术 B．非人力资本和人力资本所有者之间的谈判力对比C．制度 D．非人力资本和人力资本所有者之间谈判的交易费用第七章制度理论1．以下定义中,哪一个是诺思对制度的界定A．制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯;B．制度可解释为集体行动控制个体行动;C．制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范,它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为;D．制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统;2．下列名词中,不属于组织的是A．体育运动队B．聚在街头事故现场周围的旁观者C．农业合作社D．同一群旁观者,但他们已一致公议要一起来帮助受害者3．制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数,但不属于这三个因素的是A．行为规定的严格度 B．度量标准的清晰度C．奖惩措施的强度 D．违规行为被发现的概率4．将制度区分为正式制度与非正式制度两种类型的新制度经济学家是A．舒尔茨 B．柯武刚与史漫飞C．诺思 D．卢瑟福5．以下不属于非正式制度的是A．风俗习惯 B．意识形态C．伦理道德 D．行政规章6．在鹰/鸽博弈中存在几个纳什均衡A．一个 B．二个C．三个 D．四个7．制度最核心的功能是A．提供激励与约束 B．抑制机会主义行为C．外部性内部化 D．降低交易费用第八章制度变迁的动因理论1．在菲尼的制度变迁供求分析框架中,以下因素中哪一个是内生变量A．宪法秩序 B．制度安排C．规范性行为准则 D．制度变迁供给2．根据诺思的观点,在现有的制度安排下无法获得的潜在利益主要来源于A．规模经济、外部性和克服对风险的厌恶B．外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展C．规模经济、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展D．外部性、规模经济、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展3．以下不属于影响制度变迁的需求的因素的是A．要素和产品相对价格的长期变得 B．技术进步C．宪法秩序和规范性行为准则 D．偏好的变化4．以下不属于影响制度变迁的供给的因素的是A．社会科学知识的进步和制度选择集的改变 B．市场规模C．宪法秩序和规范性行为准则 D．制度设计的成本5．制度选择集合是林毅夫提出的概念;他认为,可以改变制度选择集合的因素主要有三个,以下不属于的因素是A．社会科学知识的进步 B．是否与其他经济接触C．政府政策的改变 D．制度设计的成本6．由个人或自愿团体在潜在利润的诱致下推动的制度变迁常常会导致外部效果和“搭便车”问题,这会导致A．制度的短期供给不足 B．制度的长期供给不足C．制度的短期供给过剩 D．制度的长期供给过剩7．我国各地的开发区竞争激励,每个开发区都想更多地招商引资,因而出台各不相同的优惠措施,由此构成的制度市场是A．完全竞争的制度市场 B．寡头垄断的制度市场C．垄断竞争的制度市场 D．完全垄断的制度市场第九章制度变迁的过程与方式理论1．根据布罗姆利的观点,一些制鞋者组织起来进行游说疏通以对便宜的外国鞋实行进口限制;限制便宜进口货的集体行动如果成功的话,这种制度变迁被称为A．提高生产效率的制度变迁 B．重新配置经济机会的制度变迁C．重新分配收入的制度变迁 D．重新分配经济优势的制度变迁2．政府决定将高收入人群的个人所得税率提高,而将低收入人群的个人所得税率降低,这种制度变迁是A．提高生产效率的制度变迁 B．重新配置经济机会的制度变迁C．重新分配收入的制度变迁 D．重新分配经济优势的制度变迁3．以下不属于戴维斯和诺思所讲的制度变迁中的时滞的构成部分的是A．认知和组织时滞 B．启动时滞C．菜单选择时滞 D．反馈时滞4．由政府命令和法律引入和实现的制度变迁是A．渐进式制度变迁 B．突进式制度变迁C．诱致性制度变迁 D．强制性制度变迁5．在诺思看来,国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是A．克服搭便车和带来规模收益 B．克服搭便车和避免公地悲剧C．带来规模收益和避免公地悲剧 D．带来规模收益6．在诺思看来,不管意识形态是证明现存的产权结构和交换条件的合理、公正,或者是抨击现存的结构不公,它必须具有以下特点才是成功的,但除外的是A．必须解释现存的产权结构和交换条件是如何成为更大的体制的组成部分B．必须是灵活的C．必须克服“搭便车”问题D．必须给个人提供有选择性的激励7．有效的竞争性市场、激励人们分散决策、低成本地衡量产权以及破产法是使组织具有的关键;A．成本收益比效率 B．适应性效率C．配置效率 D．帕雷托效率第十章制度变迁的影响理论1．现代意义上的经济增长是指A．国民生产总值的绝对量增加B．按人口平均的国民生产总值绝对量增加C．国民生产总值的绝对量增加,人均国民生产总值绝对量减少D．国民生产总值与人均国民生产总值绝对量都增加2．在经济增长的决定因素问题上,哈罗德—多马模型强调A．技术决定论 B．资本决定论C．制度决定论 D．人力资本决定论3．“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在;”这句话是以下哪位学者说的A．诺思 B．布罗姆利C．米勒 D．刘易斯4．“任何一个经济体制的基本任务就是对个人行为形成一个激励集,由此鼓励发明、创新和勤奋以及对别人的信赖并与别人进行合作;通过这些激励,每个人都将受到鼓舞去从事那些对他们是良有益处的经济活动,但更重要的是,这些活动对整个社会有益;”这句话是以下哪位学者说的A．诺思 B．布罗姆利C．米勒 D．刘易斯5．现代意义上的经济增长最早出现在以下哪两个国家A．法国和西班牙 B．荷兰和西班牙C．英国和法国 D．荷兰和英国6．在技术创新与制度创新的关系问题上,凡勃伦和阿里斯主张A．技术决定论 B．互不决定论C．制度决定论 D．交互决定论7．在技术创新与制度创新的关系问题上,拉坦主张A．技术决定论 B．互不决定论C．制度决定论 D．交互决定论。

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在价值理论上，在价值理论上，西尼尔综合了供求论和生产费用论，并引进了若干边际效用论的因素，用论，并引进了若干边际效用论的因素，从而开始显示出后来由马歇尔所完成的以供求论为基础、以生产费用说明供给、以边际效论为基础、以生产费用说明供给、用说明需求的综合价值论的雏型。因此，用说明需求的综合价值论的雏型。因此，西尼尔受到西方学说史家的推崇。尼尔受到西方学说史家的推崇。
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纳骚·威廉· 纳骚·威廉·西尼尔
• 1．生平和著作 • 纳骚·威廉·西尼尔（1790—1864）是19世纪中期英国的经济学家。 • 他出生于英国威尔特郡一个乡村牧师家庭。曾就读于伊顿学院、牛津大学马格达连学院，1811年获文学硕士学位。1819年在伦敦当律师。1825—1830年任牛津大学政治经济学讲座教授。曾在济贫委员会、工厂委员会、教育委员会等单位工作，参与制定1834 年的《济贫法修正案》。 • 1847—1852年再次任牛津大学政治经济学教授。1857年任皇家教育委员会委员。 • 他的主要著作有:《政治经济学大纲》（1836）、《论工厂法对）、《 : 政治经济学大纲》 1836）、于棉纺业的影响的书信》 1837）于棉纺业的影响的书信》（1837）、《关于政治经济学入门的四次讲演》（1852）等。
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对西尼尔财富或价值论内容的归纳：（1）财富：就是可以交换或有价值的东西，财富即价值。（2）价值有三个特性：效用、稀少性和可转移性。（3）商品的价值决定：生产成本（劳动、节欲和自然力），其中以劳动、资本为主，故价值决定于劳动与节欲这两种生产成本。
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19世纪30-60年代英法的经济学说 19世纪30-60年代英法的经济学说世纪30
（一）英法社会经济和阶级斗争的新变化 1、1832年英国通过改革法案，英国工业资产阶级在国会中取 1832年英国通过改革法案，年英国通过改革法案得主导地位，事实上夺取政权。得主导地位，事实上夺取政权。法国革命经历了较长时期， 1830年七月革命，法国革命经历了较长时期，到1830年七月革命，波旁王朝被推年七月革命翻，资产阶级对封建贵族的斗争取得了决定性胜利，并建立起以资产阶级对封建贵族的斗争取得了决定性胜利，金融集团为首的大资产阶级专政。（英法资产阶级取得政治权）。（英法资产阶级取得政治权金融集团为首的大资产阶级专政。（英法资产阶级取得政治权） 2、英法资产阶级巩固统治权后，无产阶级和资产阶级之间矛英法资产阶级巩固统治权后，盾和斗争日益尖锐。1831年和1834年法国里昂工人发动了起义，年和1834 盾和斗争日益尖锐。1831年和1834年，法国里昂工人发动了起义，作为独立的政治力量，出现于政治舞台。英国从19世纪30年代起，作为独立的政治力量，出现于政治舞台。英国从19世纪30年代起， 19世纪30年代起工人运动也开始蓬勃发展， 1836年和1848年之间年和1848年之间，工人运动也开始蓬勃发展，在1836年和1848年之间，掀起了广泛的群众性的宪章运动。（劳资矛盾成为社会主要矛盾）。（劳资矛盾成为社会主要矛盾的群众性的宪章运动。（劳资矛盾成为社会主要矛盾）
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政治经济学四命题
• 西尼尔在萨伊之后主张把政治经济学改造为“纯经济学”。他把西尼尔在萨伊之后主张把政治经济学改造为“纯经济学” 政治经济学划分为两类:理论政治经济学和应用政治经济学。政治经济学划分为两类:理论政治经济学和应用政治经济学。认为理论政治经济学所依据的应当是少数几个一般性的命题，这些为理论政治经济学所依据的应当是少数几个一般性的命题，命题是观察或意识的结果，是人人熟知的，命题是观察或意识的结果，是人人熟知的，其结论由逻辑推论导出，具有普遍的真实性。经济学的方法应是抽象演绎法，从最一具有普遍的真实性。经济学的方法应是抽象演绎法，般的命题推理建立起整个经济学理论体系。般的命题推理建立起整个经济学理论体系。 • 西尼尔为纯经济学建立并提出了四个基本命题: 西尼尔为纯经济学建立并提出了四个基本命题: • （1）每个人都希望以尽可能少的牺牲取得尽可能多的财富。这每个人都希望以尽可能少的牺牲取得尽可能多的财富。是从人的经济本性引出的功利主义原则；是从人的经济本性引出的功利主义原则；
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3、英法在19世纪50-60年代社会经济稳步高速发展。英法在19世纪50-60年代社会经济稳步高速发展。 19世纪50 年代社会经济稳步高速发展英国已经完成工业革命，工厂制度确定，英国已经完成工业革命，工厂制度确定，英国成为第一个机器大工业占优势的国家，为第一个机器大工业占优势的国家，并确定了 “世界工厂”的地位。法国的工业革命也已完成，世界工厂”的地位。法国的工业革命也已完成，资本主义发展出现高潮。资本主义发展出现高潮。英国的宪章运动虽然被镇压，但工人的状况得到一些改善；镇压，但工人的状况得到一些改善；法国工人运动持续发展，并酝酿着建立无产阶级的政权。动持续发展，并酝酿着建立无产阶级的政权。
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第六章
西尼尔和约. 西尼尔和约.斯.穆勒
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古典经济学的终结
自1830年以后，古典经济学家已不再坚持劳动价值论了， 1830年以后，古典经济学家已不再坚持劳动价值论了，年以后古典经济学沿着萨伊和李嘉图开辟的两个方向发展：两个方向发展古典经济学沿着萨伊和李嘉图开辟的两个方向发展：否认无产阶级和资产阶级的矛盾，或宣扬各阶级利益一否认无产阶级和资产阶级的矛盾，致的和谐论，代表人物有法国的巴师夏和英国的西尼尔；致的和谐论，代表人物有法国的巴师夏和英国的西尼尔；承认无产阶级和资产阶级的矛盾，承认无产阶级和资产阶级的矛盾，但采取折衷主义来加以调和，在经济理论上表现为综合的混合主义，以调和，在经济理论上表现为综合的混合主义，其代表人物为约翰·穆勒。人物为约翰穆勒。穆勒
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他提出,价值的三特性中,供给有限是最重要的因素,供给本身又受劳动、节欲和自然要素劳动、节欲和自然要素这三种手段制约。劳动劳动是对劳动者安乐与自由的牺牲，资本是资本家劳动是对劳动者安乐与自由的牺牲，资本是资本家对自己欲望的节制。当自然要素随处可取时，对自己欲望的节制。当自然要素随处可取时，它本身不构成价值。在这种情况下，价值就由劳动者和身不构成价值。在这种情况下，资本家的两种牺牲产生出来的。资本家的两种牺牲产生出来的。劳动者牺牲的报酬是工资，资本家牺牲的报酬是利润，这二者构成生是工资，资本家牺牲的报酬是利润，产成本，价值也就由这种生产成本构成的。产成本，价值也就由这种生产成本构成的。可转移性是指财富可以被交换或出卖。可转移性是指财富可以被交换或出卖。是指财富可以被交换或出卖
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价值理论
• 西尼尔把财富和价值相混同，认为：财富所包括的是一切有价西尼尔把财富和价值相混同，认为：值的事物，也只包括这些事物。任何事物要成为一项财富，值的事物，也只包括这些事物。任何事物要成为一项财富，或者说要使之具有价值，必须具备三个条件：效用、者说要使之具有价值，必须具备三个条件：“效用、可转移性和供给有定限” 和供给有定限”。西尼尔所说的效用不是指商品本身的使用价值，效用不是指商品本身的使用价值西尼尔所说的效用不是指商品本身的使用价值，而是指人们对商品使用价值的主观感受。效用的大小取决于该商品的供给对商品使用价值的主观感受。供给增加，商品效用会成比例减少，量。供给增加，商品效用会成比例减少，物品只有在对满足人类欲望是稀少时，才表现出较高价值。这中观点为19世纪70 19世纪70年类欲望是稀少时，才表现出较高价值。这中观点为19世纪70年代的边际效用学派的主观价值论提供了重要的出发点。代的边际效用学派的主观价值论提供了重要的出发点。但他还算不上是效用价值论者，但他还算不上是效用价值论者，因他没有完全离开英国古典学派开辟的从生产成本和供求审视价值的轨道。典学派开辟的从生产成本和供求审视价值的轨道。
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分配理论
• 在分配问题上，西尼尔继承了三个阶级三种收入的惯常分类，又加入了带有在分配问题上，西尼尔继承了三个阶级三种收入的惯常分类，主观心理色彩的“牺牲” 节欲”的说法。主观心理色彩的“牺牲”、“节欲”的说法。 • 西尼尔认为，社会上的三个阶级即劳动者、资本家和自然要素的所有者，他西尼尔认为，社会上的三个阶级即劳动者、资本家和自然要素的所有者，们相应获得各自的收入。们相应获得各自的收入。 • 劳动者使用体力和智力劳动进行生产，付出了对于自己安乐、自由的牺牲，劳动者使用体力和智力劳动进行生产，付出了对于自己安乐、自由的牺牲，作为这种牺牲的报酬是工资。作为这种牺牲的报酬是工资。 • 资本家节制自己的欲望而进行生产，做出对于近期的享受的牺牲，这种牺牲资本家节制自己的欲望而进行生产，做出对于近期的享受的牺牲，的报酬是利润，西尼尔特别推崇资本家的这种节制或节欲。的报酬是利润，西尼尔特别推崇资本家的这种节制或节欲。 • 自然要素的所有者通过占有自然要素协助而生产的商品，能获得商品出售价自然要素的所有者通过占有自然要素协助而生产的商品，格与生产成本之间的差额，这个差额就是地租。它不是来自劳动和节制，格与生产成本之间的差额，这个差额就是地租。它不是来自劳动和节制，而是来自自然的赐予。是来自自然的赐予。