制度体系之 - 信息科技风险管理办法

***农村信用合作联社信息科技风险管理办法第一章总则第一条为有效防范、控制、化解利用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进***农村信用社安全、持续、稳健发展，根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行信息科技风险管理指引》和有关信息系统管理的法规、标准，制定本办法。

第二条本办法所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在农信社业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。

信息科技风险是指信息科技在农村信用社运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。

第三条本办法包括信息科技风险组织保障体系、总体风险控制、管理风险控制、开发风险控制、运行维护风险控制、外包风险控制以及信息科技风险审计等。

第四条自治区联社信息科技风险管理按照统一规划建设、全面综合防治、技术管理并重、保障运营安全的原则，防范风险，保障业务的持续性和信息的安全性、完整性、可用性。

第五条信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对农村信用社信息科技风险的识别、计量、监测和控制，促进农村信用社安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。

第二章组织保障体系第六条自治区联社风险管理委员会是全区农村信用社信息科技风险管理的最高决策机构，负责组织落实国家及中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于信息科技风险工作的方针政策，研究决定全区农村信用社信息科技风险的重大事项，审批、组织信息科技风险工作的计划和实施；检查信息科技风险措施的执行情况。

第七条各级农村合作金融机构、农商行法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人，信息科技风险管理状况纳入本机构考核体系。

第八条自治区联社风险管理部门负责协调制定有关信息科技风险管理策略，尤其是在涉及信息安全、业务连续性计划和合规性风险等方面，为业务部门和科技信息部门提供建议及相关合规性信息，实施持续信息科技风险评估，跟踪整改意见的落实，监控信息安全威胁和不合规事件的发生。

公司信息科技风险管理制度
信息科技风险管理制度的目的在于识别、评估、监控和缓解企业面临的各种信息科技风险。

这套制度应当涵盖从策略制定到执行监督的全过程，确保风险管理的有效性和及时性。

制度应明确风险管理的责任体系。

通常，公司会设立一个由高层管理人员组成的风险管理
委员会，负责制定整体的风险策略和政策。

同时，各业务部门和IT部门也应有明确的责
任分工，确保风险管理措施得到有效执行。

风险识别是风险管理的基础。

企业需要定期进行风险评估，识别出潜在的技术缺陷、安全
漏洞、合规问题等风险点。

这一过程可以通过内部审计、外部咨询或专业工具来完成。

对于识别出的风险，企业需要进行定量和定性的评估，确定风险的严重程度和可能造成的
影响。

基于这些评估，企业可以制定相应的风险应对策略，包括风险避免、减轻、转移或
接受。

在风险应对策略制定后，企业需要将其转化为具体的行动计划。

这包括制定应急预案、加
强安全防护措施、进行员工培训等。

所有这些措施都应详细记录在风险管理计划中，并定
期更新以反映最新的风险状况。

监控和报告机制也是信息科技风险管理制度不可或缺的一部分。

企业应建立实时监控系统，以便及时发现异常情况并采取措施。

同时，定期的风险报告可以帮助管理层了解风险管理
的效果，并作出必要的调整。

为了确保制度的有效实施，企业还应建立一个持续改进的机制。

这包括定期回顾和评估风
险管理制度的有效性，以及在必要时进行修订和完善。

信息科技风险管理规定 Document number：WTWYT-WYWY-BTGTT-YTTYU-2018GT信息科技风险管理办法编制部门：信息科技部版次号：A/0生效日期：目录修改记录第一章总则第一条为有效防范银行运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我行各项业务安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行信息科技风险管理指引》、《营口沿海银操作风险管理指引》，以及国家信息安全相关要求和有关法律法规，制定本管理办法。

第二条本管理办法所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在我行业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。

第三条本管理办法所称信息科技风险，是指信息科技在我行运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。

第四条信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对我行信息科技风险的识别、计量、监测和控制，促进我行安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。

第二章机构职责第五条根据我行信息科技治理的要求，法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人，负责组织本管理办法的贯彻落实, 董事会应履行以下信息科技管理职责：（一）遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）相关监管要求。

（二）审查批准信息科技战略，确保其与银行的总体业务战略和重大策略相一致。

评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效率。

（三）掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制。

（四）规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理重要性的认识。

信息科技风险事件管理制度范文信息科技风险事件管理制度范文第一章总则第一条为了规范信息科技风险事件的管理，保障企业的信息安全和持续运营，提高信息科技风险事件的应对能力和防范能力，制定本制度。

第二条本制度适用于本企业所有相关方参与的信息科技风险事件的管理。

第三条信息科技风险事件包括但不限于网络攻击、硬件设备故障、软件系统故障、数据泄露等。

第二章责任和组织第四条本企业设立信息科技风险事件管理小组，负责制定和实施信息科技风险事件管理制度。

第五条信息科技风险事件管理小组由本企业相关部门负责人和信息安全专家组成，负责信息科技风险事件的预防、应对和恢复工作。

第六条信息科技风险事件管理小组成员应定期参加相关培训和演练，提高应对信息科技风险事件的能力。

第七条各相关部门应配合信息科技风险事件管理小组的工作，并按照相关制度和要求完成风险评估、监测和报告工作。

第三章风险评估第八条为了及时发现和评估信息科技风险事件，本企业应建立信息科技风险评估体系，并进行定期评估。

第九条信息科技风险评估应包括但不限于对企业的网络、系统、设备、应用、数据等进行评估。

第十条信息科技风险评估应采用科学的方法和工具，对各类风险进行定性和定量分析。

评估结果应作为制定信息科技风险事件预防和应对措施的依据。

第四章预防措施第十一条本企业应建立和完善信息科技安全管理规章制度，包括但不限于网络安全规定、系统安全规定、应用安全规定、设备安全规定等。

第十二条本企业应及时采取技术手段和管理措施，加强对网络、系统、设备、应用的安全防护和监控。

第十三条本企业应定期对信息科技设备和系统进行检查和维护，确保其正常运行和安全性。

第十四条本企业应加强对信息安全人员的培训和管理，提高其信息安全意识和技能水平。

第五章应对措施第十五条一旦发生信息科技风险事件，本企业应立即启动应急预案，并及时组织相关人员进行应对工作。

第十六条应急预案应包括但不限于信息科技风险事件的报告、调查、处置、恢复和评估等环节。

信息科技风险审计管理制度一、前言随着信息科技的迅速发展，各类数据信息在企业和组织中的重要性越来越突出。

但伴随着信息科技的发展，各种风险也相应而来。

信息泄露、数据安全、网络攻击等风险已成为企业和组织面临的挑战。

为了能够有效管理和监控信息科技风险，建立一套完善的信息科技风险审计管理制度尤为重要。

本文将就信息科技风险审计管理制度的重要性、制定的原则、内容和流程进行详细介绍。

二、信息科技风险审计管理制度的重要性1.信息科技风险审计管理制度是企业和组织保障信息科技系统和数据安全的重要手段。

通过建立一套完善的风险审计管理制度，可以及时发现和解决信息科技系统存在的各种风险，确保企业和组织的信息系统和数据的安全性。

2.信息科技风险审计管理制度有助于规范信息科技系统的管理和运行，提高系统的稳定性和可用性。

通过制度的建立，可以加强对信息科技系统的管理和监控，规范系统的运行和维护，提高系统的稳定性和可用性。

3.信息科技风险审计管理制度有助于提高企业和组织的信息科技风险识别和应对能力。

通过建立风险审计管理制度，可以加强对各类信息科技风险的识别和分析，及时采取相应的措施处理风险，提高企业和组织的信息科技风险应对能力。

4.信息科技风险审计管理制度有助于提升企业和组织的信息科技安全意识和水平。

通过制度的建立和执行，可以提高企业和组织对信息科技安全的关注和认识，培养员工对信息科技安全的意识，提升整体的信息科技安全水平。

三、信息科技风险审计管理制度的制定原则1.整体性原则。

风险审计管理制度应综合考虑信息系统的整体情况，包括硬件设施、软件系统、数据资源、人员管理等方面的风险，确保制度的全面性和完整性。

2.科学性原则。

风险审计管理制度应基于科学的理论和方法，灵活应用各种工具和技术，确保制度的科学性和实用性。

3.风险导向原则。

风险审计管理制度应以风险为导向，重点关注信息系统存在的各种潜在和实际风险，确保制度的针对性和有效性。

4.持续性原则。

村镇银行信息科技风险管理办法村镇银行信息科技风险管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为加强村镇银行信息科技风险管理，确保科技体系持续稳定运转，根据《商业银行信息科技风险管理指引》等有关法律、法规，制定本办法。

第二条信息科技风险管理是通过建立有效机制，实现对银行信息系统风险的识别、计量、评价、预警和控制，推动村镇银行业务创新，提高信息化管理水平，保障村镇银行业务持续平稳发展。

第二章信息科技风险管理组织架构第三条信息科技风险是指信息系统在规划、研发、建设、运行、维护、监控及退出过程中由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。

第四条发起行科技信息中心是村镇银行信息科技风险的主要管理部门，发起行科技信息中心有以下信息科技风险管理的权限和职责：（一）建立有效的信息科技风险管理管理架构，完善内部组织结构和工作机制，防范和控制信息科技风险管理；（二）贯彻执行国家有关信息系统相关法律、法规和技术标准，落实人民银行和银监会相关监管要求；（三）履行村镇银行信息系统的规划、研发、建设、运行、维护和管理职责，建立、健全村镇银行信息科技风险管理相关规章、制度，并严格执行；（四）负责村镇银行信息系统的规划、研发、建设、运行、维护和监控等工作，提供村镇银行信息系统日常信息服务和运行技术支持；（五）负责指导和监督村镇银行科技部门落实有关信息科技风险管理的各项规章制度；（六）发起行科技信息中心安全科是村镇银行信息科技风险管理的牵头部门,发起行科技信息中心各科室按其职责范围承担相应工作。

第三章信息科技风险具体控制要求第五条信息科技总体风险点是指信息系统在策略、制度、机房、软件、硬件、网络、数据、文档等方面影响全局或共有的风险。

包括以下风险点：（一）缺少信息系统风险管理策略；（二）自然灾害、运行环境变化；（三）信息系统相关规章制度、技术规范、操作规程不完善；（四）信息安全标准化工作不符合国家相关规定；（五）缺乏信息安全风险评估机制；（六）数据中心机房物理安全；（七）使用盗版软件及自有成果的知识产权保护；（八）电子设备自身运行；（九）主机与网络运行；（十）网络安全；（十一）密码安全；（十二）数据加密安全；（十三）信息系统配置参数管理；（十四）数据管理；（十五）突发事件响应；（十六）信息系统故障导致影响银行信誉；（十七）网上银行安全。

第一章总则第一条为加强公司信息科技风险管理，保障公司信息资产安全，提高公司信息科技业务水平，根据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有信息科技项目、系统、设备以及相关业务流程。

第三条公司信息科技风险管理应遵循以下原则：（一）预防为主，防治结合；（二）统一领导，分级管理；（三）全面覆盖，重点突出；（四）持续改进，动态调整。

第二章组织机构及职责第四条公司设立信息科技风险管理委员会，负责公司信息科技风险管理的决策、监督和协调工作。

第五条信息科技风险管理委员会下设信息科技风险管理部门，负责公司信息科技风险管理的日常工作，具体职责如下：（一）制定、修订和完善公司信息科技风险管理制度；（二）组织开展信息科技风险评估工作；（三）制定和实施信息科技风险控制措施；（四）组织信息科技风险管理培训；（五）监督、检查和评估信息科技风险管理工作。

第三章信息科技风险评估第六条信息科技风险评估是信息科技风险管理的基础工作，公司应定期对信息科技项目、系统、设备以及相关业务流程进行风险评估。

第七条信息科技风险评估应遵循以下程序：（一）确定评估对象和范围；（二）收集相关资料；（三）分析风险因素；（四）评估风险等级；（五）制定风险应对措施。

第八条信息科技风险评估结果应作为公司信息科技项目、系统、设备以及相关业务流程的决策依据。

第四章信息科技风险控制第九条公司应根据信息科技风险评估结果，制定和实施信息科技风险控制措施，确保风险得到有效控制。

第十条信息科技风险控制措施包括：（一）技术控制措施：如防火墙、入侵检测系统、数据加密等；（二）管理控制措施：如用户权限管理、访问控制、安全意识培训等；（三）物理控制措施：如机房环境、设备管理、数据备份等；（四）应急响应措施：如事故报告、应急处理、恢复重建等。

第五章信息科技风险管理培训第十一条公司应定期组织信息科技风险管理培训，提高员工的信息科技安全意识和风险防范能力。

信息科技相关风险管理制度和策略一、引言信息科技在当今社会已经成为了企业和组织发展的重要支撑。

然而随着信息技术的发展和应用，信息安全也受到了日益严峻的挑战。

信息技术的发展不仅给企业和组织带来了便利和高效，同时也存在着各种信息安全风险。

建立健全的信息科技相关风险管理制度和策略对于企业和组织来说显得尤为重要。

本文将围绕信息科技相关风险管理制度和策略展开讨论，以帮助企业和组织更好地应对信息技术带来的各种风险。

二、信息科技相关风险概述信息科技相关风险主要包括信息安全风险、数据泄露风险、网络攻击风险、技术故障风险等多种形式。

这些风险可能导致信息泄露、系统瘫痪、业务中断等严重后果，对企业和组织的稳定和发展造成严重影响。

建立信息科技相关风险管理制度和策略显得至关重要。

三、信息科技相关风险管理制度建立1. 领导支持和承诺建立健全的信息科技相关风险管理制度首先需要企业和组织的领导层给予充分的支持和承诺。

领导层应认识到信息安全和风险管理的重要性，确立相关政策和目标，并提供必要的资源和支持。

2. 风险管理组织架构建立风险管理组织架构，明确风险管理的责任和权限。

可以设立专门的信息安全团队来负责信息安全工作，同时各部门也应设立相应的信息安全管理岗位，并建立信息安全管理委员会，以确保风险管理工作的顺利进行。

3. 风险管理政策和流程制定信息科技相关风险管理政策和流程，包括风险管理目标、风险评估方法、风险监控和应对措施等。

这些政策和流程应与企业的整体战略和目标相结合，确保信息科技相关风险管理工作的顺利进行。

4. 风险评估和识别对企业和组织的信息科技相关风险进行评估和识别，分析可能的风险来源和后果，并对不同风险进行优先级评定。

通过风险评估，企业和组织能够更好地了解自身面临的风险，有针对性地进行风险管理工作。

5. 风险监控和控制建立风险监控和控制机制，及时发现风险事件的发生，并采取相应的控制措施进行应对。

对关键信息系统和数据进行监控，并建立相应的日志记录和审计制度，以确保信息安全和风险管理工作的有效性。

信息科技风险管理办法信息科技风险管理是一种综合性的管理方法，旨在对信息科技系统中可能出现的各种风险进行管理和控制。

在如今数字化时代，信息科技的应用已经成为了企业发展的核心竞争力之一。

然而，信息科技本身也带来了一系列的风险，如网络安全威胁、数据泄露、系统故障等。

因此，有效地管理信息科技风险对于企业的长远发展至关重要。

首先，企业应建立起完善的风险管理体系。

这包括制定风险管理政策与流程，定义风险管理的目标和职责，并设立专门的风险管理部门或委员会，负责整体的风险管理工作。

同时，企业应确保风险管理工作与组织中其他的管理活动有机衔接，形成一个统一的管理体系。

其次，企业应进行全面的风险识别与评估。

在信息科技环境中，风险的形式多样，每个环节都可能存在潜在的风险。

因此，企业需要对其信息科技系统进行全面的风险识别与评估，包括对网络安全、数据安全、系统运行稳定性等方面的风险进行评估。

评估结果可基于概率与影响的分析，对不同风险进行分类和排序，以便确定应对措施的优先级，从而更加有效地分配资源。

第三，企业应制定相应的风险应对措施。

在风险识别与评估的基础上，企业需要制定相应的风险应对措施。

这包括建立起相应的保护措施，如网络安全防护系统、数据备份系统、应急预案等，以最大限度地降低风险的发生概率与影响程度。

同时，还需要建立起信息科技风险管理的监控与反馈机制，及时对风险管理措施的实施效果进行评估与反馈，对不符合预期的风险进行调整和改进。

最后，企业应建立起持续改进的机制。

信息科技风险是一个动态的过程，即使已经采取了相应的应对措施，仍然难以完全消除风险。

因此，企业应建立起持续改进的机制，定期审查和更新风险管理政策与流程，加强对风险的监控与预警，并及时修订和改进风险应对措施，以应对新的风险挑战。

通过以上的风险管理办法，企业能够更加有效地管理信息科技风险，保护企业信息资产的安全，并从中获得更多的商业价值。

同时，这也有助于提升企业的竞争力和可持续发展能力，使企业能够在信息化浪潮中稳步前进。

信息科技风险审计管理制度范文信息科技风险审计管理制度第一章总则第一条为了规范信息科技风险审计工作，确保信息系统的安全，保护相关数据的机密性、完整性和可用性，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内所有信息科技风险审计工作，包括内外部审计、问题解决和风险评估等。

第三条信息科技风险审计指对公司信息系统的风险进行评估和审计，评估风险的潜在影响和可能发生的概率，并提供相应的建议和控制措施。

第四条信息科技风险审计管理应遵循科学、客观、独立、公正、严谨和保密的原则。

第二章信息科技风险审计管理机构第五条公司应设立信息科技风险审计管理机构，并明确机构的职责和权限。

第六条信息科技风险审计管理机构的主要职责包括：1. 制定信息科技风险审计管理规章制度，并进行定期修订；2. 组织实施信息科技风险审计工作，包括风险评估、问题解决和控制措施建议等；3. 审查信息科技风险审计报告和建议，并及时向公司高级管理层报告；4. 监督信息科技风险审计工作的进展和成果，确保风险得到有效控制。

第三章信息科技风险审计工作流程第七条信息科技风险审计工作流程包括风险评估、问题解决和控制措施建议三个阶段。

第八条风险评估阶段包括以下步骤：1. 收集相关信息和资料，包括信息系统的架构、安全策略和措施；2. 确定潜在风险和威胁，并进行风险评估；3. 评估风险的潜在影响和可能发生的概率；4. 编制风险评估报告，并向公司高级管理层报告。

第九条问题解决阶段包括以下步骤：1. 发现和记录信息科技风险；2. 分析和解决问题，并提供相应的建议；3. 编制问题解决报告，并向公司高级管理层报告。

第十条控制措施建议阶段包括以下步骤：1. 根据风险评估和问题解决的结果，提出相应的控制措施建议；2. 编制控制措施建议报告，并向公司高级管理层报告。

第四章信息科技风险审计报告和建议第十一条信息科技风险审计报告应包括以下内容：1. 风险评估和问题解决的结果；2. 风险的潜在影响和可能发生的概率；3. 控制措施建议，包括技术、组织和管理措施；4. 其他重要的发现和建议。