可疑产品管理规定(完整资料).doc

可疑交易报告管理制度一、前言金融机构是防范洗钱和打击恐怖融资的重要责任主体之一。

为了有效执行这一责任，金融机构需要建立完善的内部管理制度，保证及时识别、报告和处理可疑交易。

本文就可疑交易报告管理制度进行深入探讨，旨在为金融机构建立起一套完善、科学、高效的报告制度，提升防范洗钱和打击恐怖融资的能力。

二、可疑交易的定义可疑交易是指与账户持有人的资产或交易活动不符、程度不明确，且存在疑点或触发内部警报的交易。

这些交易可能涉及洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，需要及时报告并配合相关机构进行调查。

三、可疑交易报告管理制度的建立1. 制度目标可疑交易报告管理制度的核心目标在于建立一套规范、有序的报告程序，确保敏感信息的有效识别、及时报告和跟踪处理。

同时，制度还要明确各岗位职责、落实管理责任，最大限度地防止金融机构被用于洗钱和恐怖融资活动。

2. 制度内容（1）内部监控机制金融机构应当建立内部监控机制，通过先进的技术手段和专业团队，对交易活动进行实时监控和分析。

一旦发现可疑交易，立即启动报告程序，确保及时上报。

（2）可疑交易识别金融机构应当明确可疑交易的特征和标准，建立有效的识别机制。

这些特征包括但不限于：交易金额异常、交易频次异常、交易对手可疑、资金流向不清等。

通过综合分析客户资料和交易记录，及时发现和识别可疑交易。

（3）报告程序与流程金融机构应当建立完善的报告程序与流程，确保敏感信息的准确报告和及时传达。

报告程序应包括但不限于：报告内容、报告渠道、报告流程、报告时限等方面规定。

同时，金融机构还需建立报告汇总、审批和签发程序，确保报告的准确及时。

（4）报告人员培训金融机构应当定期组织可疑交易报告培训，提升报告人员的意识和技能。

培训内容应包括但不限于：可疑交易定义、特征识别、报告程序、法律法规等方面内容。

通过培训，提升报告人员对可疑交易的敏感度，确保报告制度的有效执行。

（5）报告管理与追踪金融机构应当建立报告管理与追踪制度，确保已报告交易的后续处理。

0.0手册目录0.1发布令发布令为规公司行为，保证产品质量满足顾客和法定要求，提高公司信誉和产品竞争能力，增强顾客满意，公司建立了系统化、文件化的质量管理体系。

该体系符合ISO9001：2015＆IATF 16949：2016标准的要求，编制了《管理手册》，规定了质量管理体系的组织结构、管理职责和质量理体系过程的控制要求。

根据公司发展和管理提升的需要，结合2016版标准等要求，经领导层决策，发布本《管理手册》。

《管理手册》阐述了我公司新阶段的质量方针和质量目标，是实施、保持公司质量管理体系的纲领性文件和进行质量管理的公司法规，也是向顾客提供质量保证的证实文件，并作为第三方质量管理体系认证的依据，要求全体员工必须严格贯彻执行。

从规定之日起实施。

特批准发布总经理:2016年08月01日0.2任命书任命书为了更好贯彻执行ISO9001：2015＆IATF 16949：2016标准，加强对质量管理体系的管理，特任命为本组织的管理代表。

管理代表的职责是：a）确保建立、实施、保持质量管理体系并符合标准的要求；b）确保过程、风险等得到识别、分析、确认、控制；c）报告质量管理体系的整体绩效及其改进，特别向最高管理者报告；d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点、互利供方关系、持续改进、过程方法、询证决策、领导作用、全员参与；e）确保在策划和实质量管理体系变更时保持其完整性。

f) 就质量管理体系有关事宜的外部联络。

总经理：2016年08月01日0.3 质量方针和质量目标质量方针质量第一、客户至上、全员参与、持续发展。

公司质量目标:1. A：准时交付率≥100% B：顾客满意度≥85分。

2. 公司各部门目标，详见《年度管理目标分解一览表》本公司承诺:1．使本公司员工了解相关方要求和法律法规要求。

2．本公司以先进技术、独特的创新不断开发新产品，以最好的质量管理和最高的效率保持企业的生命力，以顾客为关注焦点是我们对顾客的承诺。

产品不合格隔离管理制度1目的当产品出现缺陷时，立即隔离，控制缺陷产品不流入下道工序，及时分析缺陷产生原因，制订纠正与预防措施并实施验证，保证产成品质量符合要求。

2 适用范围应用于产品制程中，出现缺陷时的及时控制。

3 定义在产品制程中，因出现缺陷而被隔离分开存放的产品。

4 职责4.1 操作工及质检人员发现产品存在不合格，立即上报、通知当班管理人员，对存在不合格的产品在隔离区标识、隔离。

4.2 质量部负责隔离产品的缺陷判别确认。

4.3 生产部联合相关部门组织隔离产品的评审，制订纠正和预防措施。

4.4 生产部负责安排人员对隔离产品采取纠正措施。

5 工作程序5.1 车间生产操作人员发现产品存在缺陷时，立即通知当班车间主任与质检人员。

由质检人员进行判定，若判定产品不合格后，暂停生产，质检人员填写《产品质量反馈单》交由车间主任处理，车间主任应立即组织人员隔离已存在不合格的产品和可疑产品。

5.2质检人员发现存在不合格产品，立即令操作人员暂停生产，质检人员填写《产品质量反馈单》交由车间主任处理，车间主任应立即组织人员隔离已存在不合格的产品和可疑产品。

5.3不合格品遏制按照<<不合格品遏制流程>>执行，可疑品遏制按照<<可疑品遏制管理规定>>来执行。

5.4生产部及生产车间安排人员按拟定纠正措施进行返工、返修和报废处理。

相关文件及记录：<<产品质量反馈单>><<不合格品遏制流程>><<可疑品遏制管理规定>>编制：黄永刚批准：。

不合格产品管理制度范本一、目的和适用范围本制度的目的是为了规范和管理不合格产品，确保产品质量和客户满意度，并适用于我公司所有生产和销售的产品。

二、定义1. 不合格产品：指不符合国家标准、行业标准或客户要求的产品，包括制造过程中的不合格品和交付客户后被客户退回的不合格品。

三、责任和义务1. 生产部门：a) 负责制定和实施不合格品检查和测试标准，确保产品符合质量要求；b) 及时发现和隔离不合格品，并提出改进措施；c) 加强对员工的培训，提高产品质量意识；d) 组织不合格品的处置，并制定改进措施。

2. 质量管理部门：a) 负责制定和修订不合格产品管理制度；b) 对生产过程进行监督和检查，确保产品质量；c) 协调各部门间的合作，推动不合格产品整改措施的有效实施；d) 审核和审批不合格产品的处理结果。

3. 销售部门：a) 负责收集和记录不合格产品的投诉；b) 及时通知生产部门和质量管理部门，协助解决问题；c) 跟踪客户投诉的处理过程和结果；d) 组织客户满意度调查，并提出改进意见。

四、不合格产品的处理流程1. 不合格产品的发现：a) 由生产部门在生产过程中发现不合格品，及时隔离并记录；b) 由销售部门在客户投诉中发现不合格品，及时通知生产部门和质量管理部门。

2. 不合格产品的处理：a) 生产部门对不合格品进行初步分析和评估，确定不合格原因；b) 质量管理部门与生产部门协商，制定具体的整改措施；c) 生产部门按照整改措施进行生产过程的改进；d) 生产部门对不合格品进行合理处置，防止流入市场。

3. 不合格产品的记录和统计：a) 质量管理部门负责对不合格产品进行记录和统计；b) 记录包括不合格产品的种类、数量、原因和处理结果；c) 统计结果用于分析不合格产品的发生原因并提出改进措施。

五、不合格产品的改进措施1. 生产部门负责制定并执行不合格产品的改进措施，包括但不限于以下方面：a) 对不合格原因进行深入分析，找出根本原因并采取相应措施；b) 加强员工培训，提高产品质量意识和技能水平；c) 审查并改进生产工艺和设备，确保产品符合质量要求；d) 建立健全的检验和测试体系，防止不合格产品流入市场。

禁售品规章制度内容怎么写第一章总则第一条为了保障公共健康、维护社会秩序，依照相关法律法规，根据本单位的实际情况，制定禁售品规章制度。

第二条凡是本单位明令禁止销售的产品，即为禁售品。

禁售品应严格禁止销售给未成年人、易燃易爆品、毒害品等危害品种。

第三条本规章制度适用于本单位内所有的销售部门，包括实体店、网店等销售渠道。

第四条本规章制度的执行由销售部门的管理人员负责，责任人应对禁售品的销售情况进行监督检查。

第五条销售部门应加强员工的教育培训，确保员工了解禁售品规章制度的内容及意义。

第六条本规章制度的解释权归本单位所有。

第二章禁售品范围第七条本单位禁止销售以下产品：1. 含有违禁物质或毒害成分的产品；2. 未经授权生产或者销售的产品；3. 与未成年人有关的产品；4. 与国家法律禁止销售的产品；5. 其他有潜在危害的产品。

第八条本单位销售部门应定期对禁售品范围进行调整，调整范围需通过相关领导批准。

第三章禁售品管理第九条销售部门应当建立健全禁售品管理制度，保证禁售品不被销售。

第十条销售部门应当在货架上明确标明禁售品的信息，以便顾客能够清晰辨认。

第十一条销售部门应当定期清点禁售品的库存，确保禁售品不会误售。

第十二条销售部门应当对员工进行定期的禁售品培训，确保员工能够正确执行禁售品规章制度。

第十三条销售部门应当配备专门的员工，负责禁售品的管理与监督。

第十四条销售部门应当定期对禁售品的销售情况进行检查，并将检查结果及时上报至相关领导。

第四章处罚措施第十五条销售部门对违反禁售品规章制度的员工，按照公司规定给予相应处罚。

第十六条销售部门对于故意违反禁售品规章制度的员工，可以采取停职、开除等措施。

第十七条销售部门对违反禁售品规章制度的员工进行处理时，应当保障员工的合法权益。

第十八条销售部门对于多次违反禁售品规章制度的员工，应当报告给上级主管部门，并追究其相关法律责任。

第五章附则第十九条本规章制度自公布之日起正式执行。

第二十条如需修改本规章制度，应经过本单位管理层批准，并按照相关法律法规进行公布。

不合格品管理规定一、目的：对不合格品进行控制，确保不合格品能够及时识别、隔离和处理，防止不合格品非预期使用或出货。

二、适用范围：适用于从进货到交付市场使用所有过程的不合格品的控制。

三、职责：1、技术部负责参与不合格品的评审。

2、品质部负责不合格品的判定，监督不合格品控制的实施，并跟踪验证其有效性。

3、不合格品的责任部门（工场）负责对其进行标识、隔离、记录及对不合格品的原因分析，制定和执行纠正预防措施。

4、销售部：反馈客户意见，与客户进行沟通，协商并提出解决方案，确保满足客户的实际需求。

5、采购部负责对不合格来料的退货处理。

四、定义：1、不合格品：产品不满足规定的要求，如产品标准、合同要求等。

2、可疑产品：因标识不清晰而不能判定其质量状态、存在可疑状态或掉在地上的产品均定义为可疑产品。

3、返工：为使不合格品符合规定要求而采取的措施。

4、返修：为使不合格品满足预期的使用要求而采取的措施。

5、特采（让步接收）：对使用或放行不符合规定要求产品的进行特采的许可。

6、纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

7、纠正措施：为防止已出现的不合格、缺陷再发生，消除其原因所采取的措施。

8、报废：为了防止不合格品预期使用所采取的措施。

五、不合格品的分类：1、进料不合格；2、生产过程不合格；3、可疑品不合格；4、交货后不合格；5、市场品质不良；六、作业管理规定：1、原材料不合格处置1.1进货检验不合格时，检验员应通知仓库对不合格品实行有效隔离，并开具《购进物资不合格评审处置表》报部门领导批准，必要时由品质部组织技术部对其进行评审。

1.2若评审判定为不合格品的材料，可采取退货、特采、挑选使用的处理方式，由品质部填写《购进物资不合格评审处置表》通知采购部，由采购部向供应商反馈不合格处理信息，要求供应商在限定期限作出纠正措施报告。

1.3品质部门应针对上一批材料不合格对产品质量的影响程度，对供应商的来料进行加严抽样比例控制。

2、过程不合格品的处置2.1检验人员对经检验的各过程中、生产线上等的产品判定为不合格时，开出《不合格品报告》，并及时通知责任者，把不合格品堆放在不合格品区域内隔离并挂上标识牌或“红色”制品流动票进行标示，同时记录其不合格状态和相关制品信息，将《不合格品报告》上报部门领导进行组织评价。

2024年消毒药械及一次性医疗卫生用品管理制度范本一、医院在购置消毒药械及一次性医疗用品时，必须查验其合法来源及产品合格证明。

各科室不得从事以下行为：1. 从非正规渠道采购消毒药械及一次性医疗用品；2. 使用包装破损、标识模糊的消毒药械及一次性医疗用品；3. 使用过期或一次性医疗用品；4. 使用未经《医疗器械产品注册证》认证、无医疗器械产品合格证的消毒药械及一次性医疗用品。

三、医院感染管理办公室应按感染控制要求，定期对已入库的消毒药械及一次性医疗用品进行抽查，发现质量问题及时通报相关部门。

护理部及其他相关部门负责监督产品质量及使用情况。

四、保管部门需建立详细登记，按照产品要求妥善存储，不得发放包装破损、失效或霉变的产品至使用科室。

五、科室在使用前需检查产品外观质量，包括有效期、包装完整度及清洁度等。

高价值耗材及植入物的使用和管理需遵循医院相关规定。

六、若科室发现不合格产品或使用中出现热原反应、感染等异常情况，应立即停止使用、封存，并立即报告医务部(院感办)、护理部及采购部(非工作时间报告总值班)。

如确认为不合格消毒药械及一次性医疗用品，由指定部门处理，任何科室和个人不得擅自处置。

七、医院严格遵守国家规定，原则上禁止重复使用已消毒的一次性医疗器具。

八、违反本规定者，将按以下条款处理：1. 首次违规，将给予口头警告，限时整改，并在全院通报批评。

2. 第二次违规，责任人将被处以扣罚奖金，并全院通报批评。

3. 第三次违规，责任人将被处以更重的奖金扣罚。

4. 因质量问题导致不良后果，由医院感染管理委员会讨论后处理。

一次性使用医疗用品索证要求：一、消毒剂需提供的证件包括：1. 生产或经营单位的许可证和营业执照复印件；2. 省级《消毒产品生产企业卫生许可证》复印件；3. 相关部门的《卫生许可批件》或《卫生安全评价报告》及其附件的复印件。

二、消毒器械需提供的证件包括：1. 《医疗器械生产许可证》或《经营许可证》及营业执照复印件；2. 《医疗器械注册证》及《医疗器械注册登记表》复印件；3. 相关部门的《卫生许可批件》或《卫生安全评价报告》及其附件的复印件；4. 省级《消毒产品生产企业卫生许可证》复印件。

危产品管理制度为了保障消费者的健康与安全，以及维护市场秩序，各国纷纷制定了一系列的危险产品管理制度，以规范和监督危险产品的生产、流通和使用过程。

危险产品是指可能对人体健康或生命造成危害的产品，这包括食品、药品、化妆品、玩具、家电等各个领域。

而危险产品管理制度则是指相关国家或地区制定的法规、标准和监管措施，旨在保障公众利益，防止危险产品的流入和使用。

危险产品管理制度在不同国家和地区之间存在一定的差异，但基本原则大致相同。

首先，各国都会建立相关法规和标准，规范危险产品的生产和流通。

比如，在食品领域，各国都会制定食品安全法规，限制添加剂的使用、禁止使用有害物质等；在药品领域，各国也会规定药品的生产标准、药品注射器具械和医疗器材的正规厂商必须向国家食品药品监督管理局进行注册登记，以确保药品的质量和安全性。

其次，危险产品管理制度还包括了监督和检查措施。

各国会设立相关的监管机构，负责对危险产品的生产、流通和使用情况进行监督和检查。

这些监管机构通常会要求企业在生产之前进行合格性认证，确保产品符合相关法规和标准。

对于流通环节，监管部门也会定期进行抽检，对市场上的危险产品进行检验和检测，确保产品的安全性和质量。

同时，一旦发现产品存在质量问题，监管部门还会立即采取相应的措施，包括召回、停产等，以保障消费者的利益。

另外，危险产品管理制度还包括了消费者权益保护措施。

各国都会建立相关的投诉渠道，鼓励消费者对危险产品进行举报和投诉。

监管部门会对消费者的投诉进行调查和核实，并及时处理投诉。

同时，各国还会建立相关的消费者赔偿机制，对因使用危险产品造成损失的消费者进行赔偿。

这些措施旨在加强消费者的权益意识，提高消费者对危险产品的警惕性，从而减少危险产品对消费者造成的危害。

总的来说，危险产品管理制度是各国为了保障消费者健康与安全而制定的一系列制度和措施。

这些制度旨在规范和监督危险产品的生产、流通和使用过程，从而有效预防和控制危险产品对人体健康和生命造成的危害。

不合格品控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的:对可疑和不符合要求的产品或材料进行标识、记录、评审、隔离和处置,使生产过程中各阶段所产生的不合格的产品得到识别和控制,以防止不合格产品非预期的使用或交付,确保不合格品不流入下一过程或交付至顾客。

2.0范围:适用于从原辅材料或产品进厂到制造、交付全过程的不合格品控制,包括可疑产品的控制；也适用于在产品交付之后,以及在服务提供期间或之后发现的不合格产品或服务。

3.0术语和定义:3.1不合格品:不符合规定要求的产品或材料,即指不满足规定要求的活动和过程的结果。

3.2缺陷:未满足与以预期或规定用途有关的要求。

3.4 废品:按规定要求不能使用或不能经济地进行返修的不合格品。

3.5 不合格品管理:对不合格品进行的鉴别、标识、隔离、审理、处置、记录等一系列活动。

3.6 不合格品审理系统:由不合格品判定的质量管理部门、不合格品审理小组和审理员等组成的分级审理不合格品的系统。

不合格品审理系统应独立行使职权。

如果要改变其审理结论时,需由最高管理者签署书面决定。

参与不合格品审理的人员,须经资格确认,并征得顾客的同意,由最高管理者授权。

3.7 偏离许可:产品实现前,偏离原规定要求的许可。

通常是在限定的产品数量或期限内并针对特定的用途。

3.8让步:对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。

让步通常仅限于在商定的时间或数量内,对含有不合格特性的产品的交付。

3.9 放行:对进入一个过程的下一阶段的许可。

3.10返工:为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。

3.11返修:为使不合格产品满足预期用途而对其采取的措施。

返修包括对以前是合格的产品,为重新使用所采取的修复措施,如作为维修的一部分。

返修与返工不同,返修可影响或改变不合格产品的某些部分。

3.12降级:为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的变更。

3.13报废:为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。