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债券的发行与承销练习试卷6(题后含答案及解析)

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债券的发行与承销练习试卷6 (题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题

单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1． 我国首次国债发行始于( )年，( )年国债发行中止，直到( )年又恢复发行。

A．1949 1958 1978

B．1949 1958 1981

C．1950 1958 1978

D．1950 1958 1981

正确答案：B

解析：属于常识应熟记。 知识模块：债券的发行与承销

2． 储蓄国债的发行对象为( )。

A．个人投资者

B．企事业单位

C．行政机关

D．社会团体

正确答案：A

解析：储蓄国债发行对象为个人投资者，企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。 知识模块：债券的发行与承销

3． 储蓄国债不可以进行下列( )事项。

A．提前兑取

B．质押贷款

C．非交易过户

D．流通转让

正确答案：D

解析：储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。 知识模块：债券的发行与承销

4． 1988年以前，我国国债采用( )方式发行。

A．通过商业银行销售

B．通过邮政储蓄柜台销售

C．行政分配

D．承购包销

正确答案：C

解析：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。 知识模块：债券的发行与承销

5． 1988年，我国首次以( )方式发行国债。

A．行政分配

B．公开招标

C．承购包销

D．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售

正确答案：D

解析：l 988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。 知识模块：债券的发行与承销

6． 目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。

A．行政分配公开招标

B．承购包销 公开招标

C．公开招标 通过商业银行

D．承购包销 行政分配

正确答案：B

解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。 知识模块：债券的发行与承销

7． ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A．行政分配

B．承购包销

C．公开招标

D．银行发售

正确答案：C

解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。 知识模块：债券的发行与承销

8． 对于事先已确定发行条款的国债，我国采取( )方式发行。

A．行政分配

B．公开招标

C．银行发售

D．承购包销

正确答案：D

解析：对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。 知识模块：债券的发行与承销

多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。

9． 目前，我国国债包括( )。

A．记账式国债

B．凭证式国债

C．储蓄国债

D．熊猫债券

正确答案：A,B,C

解析：目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债3类。 知识模块：债券的发行与承销

10． 目前我国记账式国债的招标方式主要有( )。

A．荷兰式招标

B．美国式招标

C．混合式招标

D．欧洲式招标

正确答案：A,B,C

解析：荷兰式招标、美国式招标和混合式招标是我国记账式国债的主要招标方式。 知识模块：债券的发行与承销

11． 记账式国债的承销程序主要有( )阶段。

A．招标发行

B．场内挂牌分销

C．分销

D．银行间债券市场分销

正确答案：A,C

解析：场内挂牌分销和银行间债券市场分销都属于分销阶段。 知识模块：债券的发行与承销

12． ( )因素影响国债的销售价格。

A．承销商所期望的资金回收速度

B．市场利率

C．承销商承销国债的中标成本

D．流通市场中可比国债的收益率水平

正确答案：A,B,C,D

解析：影响国债销售价格的因素主要有：市场利率、承销商承销国债的中标成本、流通市场中可比国债的收益率水平、国债承销的手续费收入、承销商所期望的资金回收速度和其他国债分销过程中的成本。 知识模块：债券的发行与承销

13． 下列哪些说法是错误的?( )

A．市场利率趋于上升，国债的销售价格就会提高

B．国债的中标成本越高，国债的销售价格越高

C．为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高

D．为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低

正确答案：A,C

解析：市场利率趋于上升，投资者购买国债的机会成本就会上升，为了吸引投资者，承销商就会降低国债销售价格；承销商必须卖出更多国债才能增加手续费收入，为了卖出更多国债承销商就会降低国债的销售价格。 知识模块：债券的发行与承销

判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

14． 储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。( )

A．正确

B．错误

正确答案：A

解析：略 知识模块：债券的发行与承销

15． 从1 990年起，公开招标方式被广泛采用。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：1996年起，公开招标方式被广泛采用。 知识模块：债券的发行与承销

16． 在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：A

解析：略 知识模块：债券的发行与承销

17． 我国金融债券先由政策性银行发行，然后转由商业银行发行。

( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：1985年首先由商业银行发行，1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行。 知识模块：债券的发行与承销

18． 目前我国金融债券的存量仅次于国债，在所有债券存量中居第二位。

( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：我国金融债券的存量居于国债和央行票据之后。 知识模块：债券的发行与承销

19． 商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：商业银行发行金融债券没有强制担保要求；财务公司发行金融债券则需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保，经中国银监会批准免于担保的除外。 知识模块：债券的发行与承销

20． 金融债券的发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，但不得被第三方知道。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，并加以披露。

知识模块：债券的发行与承销

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2010年3月《证券发行与承销》真题及解析

2010年3月《证券发行与承销》真题及解析

2010年3月证券从业考试《证券发行与承销》真题

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）

1. 可转债的最长期限为（ ）年。

A. 5

B.6

C.10

D.15

答案 B

解 析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

2. 拟发行上市公司的关联方不包括（ ）。

A.控股股东参股企业

B.发行人参与的联营企业

C.发行人总经理控制的企业

D.发行人主要供应商

答案 D

3. E市公司公开发行新股是指（ ）。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行新股

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

答案 A 解 析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4. 保荐人应自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5

B.10

C.15

D.20

答案 B

解 析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。

A. 1.6

B.3,6

C.6,3

D.6,1

答案 D

6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（

）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）

A. 5

B.8

C.10

D.15 答案 C

解 析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司（A股并购25%或以上）’”。

证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）

证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）

十一月上旬证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、发行公司可许可承销商超额发售一定比例的股份，这个比例通常在（）以内。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【参考答案】：B

2、当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（）。

A、T+2日，发行结果公告

B、T日，增发股份提示性公告

C、T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告

D、T-1日，网下累计投标询价结果公告

【参考答案】：A

【解析】当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则T+3日，发行结果公告。故A项的说法错误。

3、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（）计算。

A、股本净值 B、所有者权益

C、股票发行数

D、总股本

【参考答案】：D

4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（）以上。

A、5，20%

B、5，15%

C、4，20%

D、4，15%

【参考答案】：D

5、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（）主要报纸上连续公告（），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。（）

A、至少2种；2次以上

B、至少1种；2次以上

C、至少2种；5次以上

D、至少1种；1次以上

【参考答案】：A

6、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。

A、自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

B、自主承销商报公募股票申请文件起满1年

C、自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年 D、自证监会通过股票发行申请起满1年

2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(4)

2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(4)

证券考试辅导视频免费试用[点击]-1-2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（4）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1．证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A．20B．12C．36D．402．修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。A．2005年10月27日B．2005年12月27日C．2006年1月1日D．2006年3月1日3．中国证监会的现场检查包括（）。A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务的检查4．2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。A．上网竞价B．发行认购证

证券考试试题免费下载[点击]-2-C．上网定价D．上网资金申购5．商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会6．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．500B．600C．1000D．20007．有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。A．1，100B．2，50C．1，50D．2，1008．债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A．15，20B．15，30

证券考试辅导视频免费试用[点击]-3-C．20，35D．30，459．公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。A．10％，lB．20％，2C．20％，lD．10％，210．公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。A．1B．2C．5D．1011．企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A．1个月B．3个月C．8个月D．12个月12．执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（）。

证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)

证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)

1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。

A．增加、撤回或更换

B．更换

C．撤回

D．增加

【答案解析】答案为ABCD。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。

2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。

A．公司章程

B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议

C．验资报告和托管证明文件

D．股东大会关于申请上市的决议

【答案解析】答案为ABD。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。

3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。

A．《网上路演公告》

B．《发行公告》

C．《上市公告书》

D．《招股意向书》

【答案解析】答案为ABCD。增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。

4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。

A．转股期

B．发行数量

C．募集资金用途

D．转股价格的确定和修正

【答案解析】答案为ABCD。本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。

5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。

A．发行人的股东

B．承销费用 考试大论坛

C．发行人的主要财务数据

D．募股资金主要用途

【答案解析】答案为ACD。发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。B选项不符合题意。