证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷8(题后含答案及解析)
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证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷8 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 在发行新股招股说明书中，关联交易可以按不同的交易类型分别披露。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：关联交易可以按不同的交易类型分别披露。
2． 发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：承销期及起止日期应在承销说明书中。
3． 上市公司发行配股时，应在T一2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
4． 公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币5亿元。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
5． 在发行新股招股说明书中，发行人应披露设立独立董事(如有)的情况，包括独立董事的人数，独立董事发挥作用的制度安排以及实际发挥作用的情况等。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
6． 发行额度是发行债券的面值总额。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
7． 发行人应披露与管理人员所签订的协议，以及为稳定上述人员已经采取的措施。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
8． 采用网上竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
9． 持有上市公司60％以上股份的股东拥有上市公司控制权。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：持有上市公司50％以上股份的股东拥有上市公司控制权。
10． 国债承销风险与国债本身发行条件、国债市场因素以及宏观经济因素有关。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
11． 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
12． 承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：承销商为促进分销活动，则有可能降低销售价格，从而减少手续费收入，增加风险。
13． 获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
14． 预先核准的公司名称保留期为5个月。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：预先核准的公司名称保留期为6个月。
15． 20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰，“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
16． 与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：与发行人有关的关联关系应以方框图及其他有效的形式披露。
17． 承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：如果上市公司备案材料发生变化，则主承销商应向证监会报批重新申请。
18． 股份有限公司破产按以下顺序清偿：第一，公司所欠税款；第二，公司债务；第三，清算费用；第四，公司所欠职工工资和劳保费用。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：股份有限公司破产清偿的顺序是：第一，清算费用；第二，拖欠职工工资及劳保费；第三，公司所欠税款；第四，公司债务。
19． 在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于1亿港元，而由公众持有的股票市值应不少于5000万港元。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：上市时的股票总市值应不少于5000万港元，而由公众持有的股票比例应不少于25％，即1250万港元。
20． 对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起6个月后方可上市流通。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
21． 首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
22． 可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：可转换公司债券的转股价格应在募集说明书中约定。转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
23． 申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是：按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万元人民币。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：这是内地企业的境外上市条件并非申请发行境外上市外资股的企业的条件。
24． 内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件之一是：持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50％。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
25． 首次公开发行股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说明书摘要。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
26． 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：按照融资过程中金融中介所起作用的不同，把公司的融资方式分为直接融资和间接融资。股权融资和债务融资是按公司与投资‘者所形成的不同的产权关系分类。
27． 簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
28． MM的公司税模型命题二认为，在赋税条件下，当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度，即在赋税条件下公司允许更大的负债规模。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
29． 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
30． 股份有限公司减资增资后，如果是因为资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务，如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
31． 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：投资价值研究报告由主承销商独立撰写并署名。
32． 股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
33． 网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
34． 深交所对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》第八条规定：保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个季度至少对发行人现场调查一次。
35． 股票发行公告是发行人对公告投资人作出的事实通知。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：股票发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。
36． 证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。
37． 公司债券每张面值10元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
38． 横向收购是指生产过程中或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：纵向收购是生产过程中或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为，横向收购是不同行业之间的收购。
